兴全绿色LOF (163409): 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新

时间：2023年09月15日 20:43:39 中财网

原标题:兴全绿色LOF : 兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新

兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年9月15日
送出日期：2023年9月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况

基金简称	兴全绿色投资混合（LOF）	基金代码	163409
前端交易代码	163409	后端交易代码	163410
基金管理人	兴证全球基金管理有限公 司	基金托管人	中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日	2011年5月6日	上市交易所及上市日 期	深圳证券交 易所	2011年7月 7日
基金类型	混合型	交易币种	人民币
运作方式	交易型开放式	开放频率	每个开放日
基金经理	邹欣	开始担任本基金基金 经理的日期	2017年6月29日
		证券从业日期	2009年12月10日
其他	场内扩位简称：兴全绿色LOF

二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
敬请阅读《兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》第十二部分了解与本基金投资有关的详细情况。

投资目标	本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业中积极履行环境责任公司的投资 机会，力争实现当期投资收益与长期资本增值。
投资范围	本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括 创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证 监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，符合绿色投资理 念的股票合计投资比例不低于股票资产的80%；债券投资比例为基金资产的5%-40%， 其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做 相应调整。
主要投资策略	本基金在大类资产配置上，采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之 间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态 优化资产配置。在运用“绿色投资筛选策略”的基础上，采用环境因子与公司财务等 基本面因子相结合，进行综合评估筛选，对那些表现相对突出的公司予以优先考虑。
业绩比较基准	80%×中证兴业证券ESG盈利100指数收益率＋20%×中证国债指数收益率
风险收益特征	本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品和货 币市场基金，低于股票型基金。基金管理人对本基金的风险评级为R3。投资者可在二 级市场买卖基金份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可 能面临相应的折溢价风险。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：比例为占基金总资产的比例。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金过往业绩不代表未来。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型	份额（S）或金额（M） /持有期限（N）	收费方式/费率	备注
申购费 （前收费）	M<50万元	1.5%	-
	50万元≤M＜200万元	0.8%	-
	200万元≤M＜500万元	0.4%	-
	M≥500万元	1,000元/笔	-
申购费 （后收费）	N＜1年	1.8%	-
	1年≤N＜2年	1.0%	-
	2年≤N＜3年	0.6%	-
	N≥3年	0.0%	-
赎回费	N＜7天	1.5%	场外份额
	7天≤N＜365天	0.5%	场外份额
	1年≤N＜2年	0.25%	场外份额
	N≥2年	0.0%	场外份额
	N＜7天	1.5%	场内份额
	N≥7天	0.5%	场内份额

注:场内申购费率参照场外前端收费模式的费率；买入时支付交易所买入费用，卖出时支付交易所卖出费用。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别	收费方式/年费率
管理费	1.2%
托管费	0.2%

注:基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、基金上市初费及上市月费、基金份额持有人大会费用、证券交易费用、银行汇划费用、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。投资者可在二级市场买卖基金份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金可投资科创板股票。科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意：基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金的注册和核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金管理人保证本概要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。

基金托管人根据本基金合同规定，复核了本概要中的净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
与本基金有关的以下资料登载于基金管理人网站等规定网站：
（1）基金合同及其修订、托管协议及其修订、基金招募说明书及其更新； （2）基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告； （3）基金份额净值和基金份额累计净值；
（4）基金销售机构及其联系方式；
（5）与本基金有关的其他重要资料。

基金管理人联系方式如下：
基金管理人网站：www.xqfunds.com
基金管理人客服电话：400-678-0099（免长话）、021-38824536 六、 其他情况说明
本基金产品资料概要是招募说明书及其更新的摘要文件，仅用于向投资者提供简明的基金概要信息。投资者投资本基金前应仔细阅读基金的招募说明书（及其更新）和基金合同等法律文件。