中证1000ETF增强 (561280): 工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:中证1000ETF增强 : 工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2023年9月22日 公告时间：2023年9月19日 目 录 一、重要声明与提示........................................................................................................................3 二、基金概览....................................................................................................................................4 三、基金的募集与上市交易............................................................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................8 五、基金主要当事人简介..............................................................................................................10 六、基金合同摘要..........................................................................................................................18 七、基金财务状况（未经审计）..................................................................................................19 八、基金投资组合..........................................................................................................................20 九、重大事件揭示..........................................................................................................................24 十、基金管理人承诺......................................................................................................................25 十一、基金托管人承诺..................................................................................................................26 十二、基金上市推荐人意见..........................................................................................................27 十三、备查文件目录......................................................................................................................28 附件：基金合同摘要......................................................................................................................29 一、重要声明与提示 《工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2023年8月9日工银瑞信基金管理有限公司网站（www.icbccs.com.cn）、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。 二、基金概览 1、基金名称：工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金2、基金场内简称：增强1000； 3、扩位证券简称：中证1000ETF增强； 4、证券代码：561280 5、截至公告日前两个工作日即2023年9月15日基金份额总额：303,847,674.00份6、截至公告日前两个工作日即2023年9月15日基金份额净值：0.9990元7、本次上市交易份额：303,847,674.00份 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 9、上市交易日期：2023年9月22日 10、基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 11、基金托管人：招商银行股份有限公司 12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、上市推荐人：招商证券股份有限公司 14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 安信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司等。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 三、基金的募集与上市交易 （一）上市前募集情况 1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可【2023】448号2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：网上现金认购的日期为2023年8月23日至2023年8月25日，网下现金认购的日期为2023年8月14日至2023年8月25日，网下股票认购的日期为2023年8月14日至2023年8月25日。 5、发售面值：1.00元人民币 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 7、发售机构： （1）网上现金发售代理机构： 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （2）网下现金发售机构 ①直销机构 工银瑞信基金管理有限公司 ②发售代理机构 中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。 （3）网下股票发售机构 ①直销机构 工银瑞信基金管理有限公司 ②发售代理机构 中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司。 8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 9、募集资金总额及入账情况：截至2023年8月31日，本基金募集工作已顺利结束。 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集在募集期公开发售且扣除认购费用共募集资本人民币292,039,000.00元，其中网上现金方式有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币63,871.25元，不折合基金份额，归入基金财产，将于下一季度结息日（若遇节假日则顺延至下一工作日）后划入托管专户。无网下现金方式认购的资本。以股票方式认购的11,808,674.00份基金份额所对应的募集资本人民币11,808,674.00元相关的股票，已过户至基金托管人和中证1000ETF增强以联名方式开立在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的证券账户。上述现金部分和股票部分合计折合303,847,674.00份基金份额，有效基金份额持有人的户数共计1,876户。 10、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2023年8月31日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 11、基金合同生效日：2023年8月31日。 12、基金合同生效日的基金总份额：303,847,674.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2023】222号 2、上市交易日期：2023年9月22日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金场内简称：增强1000 5、基金扩位简称：中证1000ETF增强 6、证券代码：561280 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 7、本次上市交易份额：303,847,674.00份 8、基金资产净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即2023年9月15日，本基金的基金份额持有人户数为1,876户，平均每户持有的基金份额为161,965.71份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即2023年9月15日，本基金的基金份额合计为303,847,674.00份，基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的本基金的基金份额为93,434,080.00份，占比30.75%；个人投资者持有的本基金的基金份额为210,413,594.00份，占比69.25%。 （三）基金场内份额前十名持有人情况（截至2023年9月15日）
（一）基金管理人 1、基本信息 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：赵桂才 成立日期：2005年6月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 营业执照注册号：100000400011263 经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，中国证监会许可的其他业务信息披露联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 2、经营概况 本公司下设二十二个部门和三个分公司，权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF投资部、养老金投资中心、指数及量化投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、数字金融部、产品管理部、综合管理部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、财务部、人力资源部、纪委办公室、金融科技创新中心、投资者保护与服务部、运作部、北京分公司、上海分公司、深圳分公司。 权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常理工作。 固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。 专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除共同基金外其余资产组合的日常投资管理工作。 FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司FOF类产品日常投资管理工作。 养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门，负责养老金业务的投资、销售、产品和服务工作。 指数及量化投资部是公司主动、被动量化业务的归口管理部门，负责公司公募、专户、ETF、指数化等主被动量化业务的管理。 研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见，以及公司投资服务工作。 中央交易室负责投资指令的交易执行工作。 营销管理部负责银行、券商、独立销售机构等渠道和客户，各类代销和直销业务一体化业务的开拓、营销和维护工作。 战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。 数字金融部负责数字化营销的组织和实施，推进互联网金融创新业务落地和平台建设。 产品管理部负责产品创新、开发与管理。 综合管理部负责公司发展战略研究分析、股权管理及品牌管理和媒体关系维护。承担党委办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。 风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。 法律合规部负责公司法律合规工作。 稽核审计部负责公司内部审计检查工作。 财务部负责公司财务管理工作。 人力资源部负责公司人力资源招聘、培训、薪酬、考核等工作，承担党委宣传部、党委组织部职能。 纪委办公室承担纪委日常工作职责。 金融科技创新中心负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行、网络安全和维护。 投资者保护与服务部负责公司投资者权益保护工作的组织和协调，牵头落实监管机构投资者权益保护相关工作要求；负责投资者教育工作，建设和运营公司投资基地；负责呼叫中心的建设和管理；负责公司要客陪伴服务和客户活动组织；负责公司直销柜台业务，为客户提供柜台业务处理和服务。 运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。 北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。 上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。 深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。 目前，公司共有员工683人，平均年龄35岁，79%的员工拥有硕士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成，投研人员198人，投资人员平均拥有约13年的从业经验。 截至2023年6月30日，公司旗下管理238只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线。 3、本基金基金经理 刘伟琳女士，13年证券从业经验，2010年加入工银瑞信，曾任金融工程分析师、投资经理、投资经理助理，现任指数及量化投资部投资副总监、基金经理。2014年10月17日至今，担任工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今，担任工银瑞信沪深300指数证券投资基金基金经理；2014年10月17日至2022年3月21日，担任工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金（自2020年2月18日起变更为工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自2020年11月26日起变更为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金经理；2015年7月23日至2020年11月3日，担任工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理；2019年5月20日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 2019年8月21日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2019年10月17日至2022年3月21日，担任工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年11月1日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2020年6月1日至2022年3月31日，担任工银瑞信中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月21日至今，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月22日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年6月11日至2022年10月25日，担任工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年7月22日至2023年3月8日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年8月5日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年11月26日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年12月14日至今，担任工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金基金经理；2022年6月30日至今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2022年7月4日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2023年3月30日至今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年8月31日至今，担任工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 张乐涛先生，5年证券从业经验，2018年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部基金经理。2022年2月18日至今，担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理；2022年2月18日至今，担任工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金基金经理；2022年2月18日至今，担任工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理；2022年2月18日至今，担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2022年2月18日至今，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年8月31日至今，担任工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2022年9月30日，本集团总资产97,071.11亿元人民币，高级法下资本充足率17.17%，权重法下资本充足率14.36%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工150人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖。 3、主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，招商银行党委书记、招商银行行长，兼任财务负责人、董事会秘书。中国人民大学货币银行学硕士，高级经济师。1995年6月加入招商银行，2001年10月起历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起任招商银行行长助理兼北京分行行长，2013年11月起不再兼任招商银行北京分行行长，2015年1月起任招商银行副行长，2016年11月起兼任招商银行董事会秘书，2019年4月起兼任招商银行财务负责人并不再兼任招商银行董事会秘书，2019年8月起担任招商银行执行董事。2021年8月起任招商银行常务副行长兼财务负责人、董事会秘书。2022年4月18日起全面主持招商银行工作。 汪建中先生，招商银行副行长，1991年加入招商银行；2002年10月至2013年12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任招商银行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招商银行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 4、基金托管业务经营情况 截至2022年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1129只证券投资基金。 （三）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 电话：010-50938931 传真：010-50938907 联系人：赵亦清 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：魏佳亮、朱寅婷 联系电话：（021）23238212 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 （五）基金上市推荐人 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 六、基金合同摘要 本基金基金合同的内容摘要请见附件。 七、基金财务状况（未经审计） 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 本基金截至2023年9月15日的资产负债表如下： 单位：人民币元
本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2023年9月15日，本基金的投资组合如下： （一）截至2023年9月15日，本基金资产组合情况 金额单位：人民币元
（二）按行业分类的股票投资组合 1、截至2023年9月15日，指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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