1000ETF增强 (560590): 鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:1000ETF增强 : 鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资 基金上市交易公告书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2023年9月25日 公告日期：2023年9月20日 目录 一、 重要声明与提示 ................................................... 3 二、 基金概览 ......................................................... 3 三、 基金的募集与上市交易 ............................................. 4 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 .......................... 5 五、 基金主要当事人简介 ............................................... 6 六、 基金合同摘要 .................................................... 13 七、 基金财务状况 .................................................... 13 八、 基金投资组合 .................................................... 14 九、 重大事件揭示 .................................................... 18 十、 基金管理人承诺 .................................................. 19 十一、 基金托管人承诺 .................................................. 19 十二、 基金上市推荐人意见 .............................................. 19 十三、 备查文件目录 .................................................... 20 附件：鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ........ 21 一、 重要声明与提示 鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《上海证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容，请仔细阅读2023年8月1日刊登在中国证监会规定披露媒介上的《鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：1000鹏华 扩位简称：1000ETF增强 3、基金代码：560590 4、基金运作方式和基金类型：交易型开放式，股票型基金 5、本基金的存续期限为不定期。 6、基金份额总额：截至2023年9月18日，本基金的基金份额总额为205,710,000.00份 7、基金份额净值：截至2023年9月18日，本基金的基金份额净值为1.0003元 8、本次上市交易的基金份额总额：205,710,000.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2023年9月25日 11、基金管理人：鹏华基金管理有限公司 12、基金托管人：招商银行股份有限公司 13、上市推荐人：方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 3 15、申购赎回代理券商：安信证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司 三、 基金的募集与上市交易 （一） 本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会2023年2月28日证监许可〔2023〕428号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2023年8月14日至2023年8月29日。其中网上现金认购的发售日期为2023年8月23日至2023年8月29日，网下现金认购的发售日期为2023年8月14日至2023年8月29日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售期限：网下现金认购12个工作日，网上现金认购5个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购两种方式。 8、发售机构： （1）发售协调人：华泰证券股份有限公司。 （2）网下现金发售直销机构：鹏华基金管理有限公司。 （3）网下现金发售代理机构：平安证券、中信建投、广发证券、中金财富证券、国泰君安、中信证券（山东）、长江证券、银河证券、中信证券、华泰证券、招商证券、中泰证券、安信证券、中信证券华南。 （4）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购可通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本次募集的有效净认购金额为205,710,000.00元人民币，按照每一基金份额面值人民币4 1.00元计算，折合基金份额205,710,000.00份，有效认购户数为1,177户。认购资金在募集期间产生的利息59,615.51元，计入基金财产，不折算为投资者基金份额，募集份额总计为205,710,000.00份。上述有效净认购资金已于2023年9月1日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金托管专户，上述认购资金在募集期间产生的利息将于季度结息日划入基金托管专户。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2023年9月1日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 12、基金合同生效日：2023年9月1日 13、基金合同生效日的基金份额总额：205,710,000.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2023】223号 2、上市交易日期：2023年9月25日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、场内简称：1000鹏华 扩位简称：1000ETF增强 5、基金代码：560590 6、本次上市交易份额：205,710,000.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 （一）场内持有人户数 截至2023年9月18日，本基金场内份额持有人户数为1,177户，平均每户持有的基金份额为174,774.85份。 （二）场内持有人结构 截至2023年9月18日，本基金场内份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内基金份额为 45,471,000.00份，占基金场内总份额的 22.10%；个人投资者持有的场内基金份额为160,239,000.00份，占基金场内总份额的77.90%。 5 （三）前十名场内基金份额持有人情况 截至2023年9月18日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
（四）截止到2023年9月18日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份，占该基金总份额的比例为0%。 其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。 五、 基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、法定代表人：何如 3、总经理：邓召明 4、注册资本：1.5亿元人民币 5、注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]31号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：91440300708470788Q 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 6 9、存续期间：持续经营 10、股东及其出资比例：公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。 11、内部组织结构及职能： 权益投资一部 负责社保权益类组合和其它委托权益类理财业务的投资管理 权益投资二部 负责权益类公募基金的投资管理 权益投资三部 负责权益类公募基金的投资管理 稳定收益投资部 负责稳定收益类公募基金及专户组合的投资管理 量化及衍生品投资部 负责量化、指数基金投资管理、研究 债券投资一部 负责固定收益类公募基金的投资管理 混合资产投资部 负责固定收益类公募、专户组合的投资管理 现金投资部 负责货币公募基金的投资管理 固定收益研究部 负责固定收益证券的评估及研究 研究部 负责行业及上市公司研究 集中交易室 负责执行公司各基金的投资指令 国际业务部 负责QDII基金投资组合管理 基础设施基金投资部 负责基础设施基金投资管理 资产配置与基金投资部 7 负责大类资产配置研究、FOF基金投资管理 产品规划部 负责产品规划、研究及设计 监察稽核部 负责对外信息披露、合规、监察稽核 风控管理部 负责风险管理控制 综合管理部 负责公司财务管理、党群行政事务管理 办公室 负责公司事务管理、战略协同与管控 人力资源部 负责公司人力资源管理工作 登记结算部 负责基金的注册登记、资金清算和会计 金融科技部 负责计算机设备及网络运行维护、系统开发，金融工程及数据治理 市场发展部 负责渠道管理及总行维护 品牌管理部 负责品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持 机构理财部 负责机构中台及华南、华东非银客户维护及销售 机构理财一部 负责北方银行客户维护及销售 机构理财二部 负责华东银行客户维护及销售 机构理财三部 负责北方非银客户维护及销售 社保及养老金业务部 负责社保基金、基本养老金的服务与拓展 电子商务部 负责电子商务平台的搭建，电商渠道业务以及公司网站维护 8 渠道业务部 负责券商渠道业务 客户关系管理中心 负责客户服务 北京分公司 负责与北京各相关部门沟通、信息反馈及维护，公司各业务行政支持 上海分公司 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护浙江、江西、上海及周边区域营销渠道，开展基金销售业务 武汉分公司 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护湖北、河南、江苏、山东、安徽等区域营销渠道，开展基金销售业务 广州分公司 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护广东区域（除深圳）、广西、贵州及云南等区域营销渠道，开展基金销售业务 北方营销中心 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护北京、河北、吉林、辽宁、黑龙江、天津、山西等区域营销渠道，开展基金销售业务 华南营销中心 负责贯彻实施公司整体营销战略，建立和维护深圳、海南、湖南、福建、新疆、宁夏、陕西、甘肃、青海、西藏、四川、重庆等区域营销渠道，开展基金销售业务 12、人员情况 截至2022年12月31日，公司共有员工596人，其中，博士占比3.3%，硕士占比76.8%，本科占比17.2%，其他占比2.7%。 13、信息披露负责人及联系电话 高永杰 0755－81395402 14、本基金基金经理 苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，11年证券从业经验。曾任MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金管理有限公司专户投资经理，财通基金管理有限公司基金经理。2019年07月加盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及衍生品投资部副总经理，现担任量化及衍生品投资部总经理/基金经理。2018年01月至2019年07月担任中证财通中国可持续发展100(ECP IESG)指数增9 强型证券投资基金基金经理,2018年09月至2019年07月担任财通量化核心优选混合型证券投资基金基金经理,2019年01月至2019年07月担任财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019年04月至2019年07月担任财通中证香港红利等权投资指数型证券投资基金基金经理,2021年 03月至今担任鹏华沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理,2021年03月至今担任鹏华量化先锋混合型证券投资基金基金经理,2022年01月至今担任鹏华中证500指数增强型证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理,2022年08月至2023年08月担任鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金经理,2022年08月至2023年08月担任鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2022年12月至今担任鹏华上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年12月至今担任鹏华中证1000指数增强型证券投资基金基金经理,2022年12月至今担任鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年02月至今担任鹏华国证2000指数增强型证券投资基金基金经理,2023年06月至今担任鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年06月至今担任鹏华沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年08月至今担任鹏华创业板50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2023年09月至今担任鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2023年09月至今担任鹏华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金基金经理,苏俊杰先生具备基金从业资格。 罗英宇先生，国籍中国，管理学硕士，16年证券从业经验。曾任招商银行股份有限公司高级程序员，博时基金管理有限公司信息技术部高级程序员。2008年6月加盟鹏华基金管理有限公司，历任信息技术部系统分析员、总经理助理、副总经理、量化及衍生品投资部金融科技副总监，现担任量化及衍生品投资部基金经理。2020年12月至2022年01月担任鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2020年12月至2022年03月担任鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2020年12月至今担任鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证一带一路主题指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至2022年08月担任鹏华国证钢铁行业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年01月至今担任鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2021年08月至今担任鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2021年09月至今担任鹏华国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2021年11月至今担10 任鹏华中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年01月至今担任鹏华中证工业互联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证车联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2022年08月至今担任鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金经理,2023年09月至今担任鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理,罗英宇先生具备基金从业资格。 （二）基金托管人 （1）基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （2）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济师。 1995年6月加入本行北京分行，自2001年10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013年 11月不再兼任本行北京分行行11 长，2015年1月任本行副行长，2016年11月至2019年4月兼任本行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任本行财务负责人，2021年8月任本行常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。 彭家文先生，本行行长助理兼财务负责人。中南财经大学国民经济计划专业本科学历，高级经济师。2001年9月加入本行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，2023年2月起任本行行长助理、财务负责人，兼任本行总行资产负债管理部总经理。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 （3）基金托管业务经营情况 截至2023年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管1223只证券投资基金。 （三）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 负责人：于文强 联系人：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （四）会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：付建超 12 办公室地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 联系电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 联系人：江丽雅 经办会计师：汪芳 江丽雅 （五）基金上市推荐人 名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：施华 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2023年9月18日资产负债表如下： 13
八、 基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2023年9月18日，本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
1 权益投资 62,343,062.75 25.22
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 无。 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 3、其他资产构成
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 （1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 6.投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 18 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、 基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： (一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 (二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。 (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 十二、 基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人为方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见： 1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关 条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核 实。 19 十三、 备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予鹏华中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金募集的文件 2、中国证监会关于鹏华中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金备案确认的文件 3、《鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 4、《鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 5、法律意见书 （未完）  |