嘉实中证1000指数增强发起式A (016776): 嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新(2023年09月26日)
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时间：2023年09月26日 10:42:12 中财网 |
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原标题:嘉实中证1000指数增强发起式A : 嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新(2023年09月26日)
嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金（A类份额）
基金产品资料概要更新
编制日期：2023年9月22日
送出日期：2023年9月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 嘉实中证 1000指数增强发
起式 | 基金代码 | 016776 |
| 下属基金简称 | 嘉实中证 1000指数增强发
起式A | 下属基金交易代码 | 016776 |
| 基金管理人 | 嘉实基金管理有限公司 | 基金托管人 | 上海浦东发展银行股份有限
公司 |
| 基金合同生效日 | 2022年12月6日 | 上市交易所及上市日期 | - |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 龙昌伦 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | 2022年12月6日 |
| | | 证券从业日期 | 2013年7月1日 |
| 其他 | 基金合同生效之日起三年后的对应日（指自然日），若基金资产净值低于两亿元的，
基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定，且不得通过召开基金份
额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或监管部门规定发生变化，上述
终止规定被取消或更改的，则本基金可以参照届时有效的法律法规或监管部门的规定
执行。
基金合同生效三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会进
行表决。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 本基金作为股票指数增强型基金，采取量化方法进行积极的指数组合管理与风险控制，
力求有效跟踪标的指数，力争在控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.5%、年跟踪误差不超过7.75%的基础上，实现超越目标指数的
投资收益，谋求基金资产的长期增值。 |
| 投资范围 | 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地实现投
资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板及其他依法发行上市的股票、 |
| | 存托凭证），债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权、
现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金股票资产占基金资产的比例不低于90%；投资于中证1000指数成份股及备选成份
股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现
金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的
规定。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。 |
| 主要投资策略 | 本基金采用指数增强型投资策略，以中证 1000指数作为基金投资组合的标的指数。本
基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未
作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序
后及时对相关成份股进行调整。
具体投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、衍生品投资策略、
资产支持证券投资策略、融资及转融通证券出借业务的投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 中证1000指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、
混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 1% |
| | 1,000,000≤M＜3,000,000 | 0.6% |
| | 3,000,000≤M＜5,000,000 | 0.2% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.5% |
| | 7天≤N＜30天 | 0.75% |
| | 30天≤N＜180天 | 0.5% |
| | N≥180天 | 0% |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 1% |
| 托管费 | 0.1% |
| 其他费用 | 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费；基
金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开
户费用、账户维护费用；按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。 |
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有的风险
包括发起式基金的风险及基金自动终止风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、主动增强投资的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、资产支持证券投资风险、可投资于股指期货、股票期权等金融衍生品的风险、融资及转融通证券出借等风险、投资存托凭证的风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险。
2、基金管理过程中共有的风险
包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站：www.jsfund.cn；客服电话：400-600-8800。
1、《嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金合同》
《嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金托管协议》
《嘉实中证1000指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次基金产品资料概要更新了投资组合资产配置图表信息。
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