财通福鑫 (501046): 关于财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务并开展直销费率优惠活动
优惠活动的公告 公告送出日期：2023年10月10日 1公告基本信息
2日常申购、赎回业务的办理时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但将在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 由于各基金销售机构业务系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 本基金第四个开放期的时间为2023年10月17日至2023年10月30日，开放期内本基金接受申购、赎回及转换业务申请。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资人办理场外申购时，通过直销中心首次申购的最低金额为5万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1,000元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1元（含申购费）。 投资人场内申购的单笔申购最低金额为人民币1,000元（含申购费），超过1,000元的应为1元的整数倍（含申购费）。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 3.2申购费率
场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率执行。 通过基金管理人APP、微信服务号“财通基金微管家”、网上交易（下称“网上直销”）申购本基金，申购费率最低可享受4折优惠，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6%，原申购费率为固定费用的或低于0.6%的，则按原申购费率执行。具体请以基金管理人官方网站相关公告为准。 通过本公司直销指定方式（包含直销柜台以及网上直销的APP汇款方式、财通基金微管家汇款交或基金合同另有约定的除外。 对于场内申购及持有场内基金份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的，从其最新规定办理。 开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，开放期将按因不可抗力而暂停申购的时间相应延长。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为100份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 各销售机构对本基金最低赎回份额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 4.2赎回费率 本基金场外/场内赎回费率如下：
4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。如发生调整，基金管理人将在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 对于场内赎回的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的，从其最新规定办理。 开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的，开放期将按因不可抗力而暂停赎回的时间相应延长。 5日常转换业务 本基金仅办理场外份额的基金转换业务。 5.1转换费率 基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购申购补差费=转换金额×申购补差费率（/ 1+申购补差费率） 转换费用=赎回费+申购补差费 转入份额=（转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用）/当日转入基金份额净值5.1.2转换份额的计算方法举例 假设某持有人持有财通福鑫定开混合发起基金份额为10,000份，持有不满一个封闭期，现欲转换为财通多策略精选混合(LOF)；假设财通福鑫定开混合发起T日的基金份额净值为1.1000元，转入财通多策略精选混合(LOF)基金T日的基金份额净值为1.200元，则转出基金的赎回费率为1.50%，申购补差费率为0%，转换份额计算如下： 赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×赎回费率=10,000×1.1000×1.50%=165.00元转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费=10,000×1.1000-165.00=10,835.00元申购补差费=转换金额×申购补差费率（/ 1+申购补差费率）=10,835.00×0%（/ 1+0%）=0.00元转换费用=赎回费+申购补差费=165.00+0.00=165.00元 转入份额=（转出基金份额×当日转出基金份额净值-转换费用）/当日转入基金份额净值=（10,000×1.1000-165.00）/1.200=9,029.17份 5.2其他与转换相关的事项 5.2.1转换业务规则 （1）基金转换是指投资者可将其持有的基金管理人管理的某只开放式基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的另一只开放式基金。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。 （2）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。同一基金不同类别基金份额间不开放相互转换业务。 （3）基金转换采用未知价法，即转出/转入基金的成交价格以申请当日转出/入基金的基金份额净值为计算依据，投资者在办理基金转换时，须缴纳一定的转换费用。根据中国证监会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的相关规定，基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。 ①当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 ②免申购费用的基金转入上述其他开放式基金，转换申购补差费用为转入基金的申购费。 具体的转换费用收取方式，参见各基金合同、招募说明书等法律文件。 （4）基金管理人可对投资者转换份额进行合理限额规定，如单个投资者单笔最低转换份额、转换后单个交易账户的最低持有份额等。基金管理人应在基金招募说明书中明确载明相关规定。基金管理人在不影响基金持有人实际利益的前提下，可根据市场情况调整转出/转入份额限制，但调整结果必须提前予以公告。 （5）基金账户冻结期间，基金转换申请无效。 （6）投资者在申请基金转换转出时，可对其持有的全部或部分基金份额转换转出，在某一销售机构处转换转出的基金份额仅限于在该销售机构处持有的基金份额。如单只基金设有不同的收费方式，如前/后端收费，则投资者在申请转换转出时，应指定转出份额的收费方式归属，每种收费方式下可转出的份额仅限于在该销售机构持有的该收费（前端收费或后端收费）方式下持有的基金份额。 （7）基金注册登记机构采用“先进先出”原则确认基金转换转出申请，即先认购/申购的基金份额先转出。基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 （8）若基金转换申请日发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回的，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另行公告除外）。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 （9）投资者T日提交的基金转换申请，基金注册登记机构T+1日进行确认，T+2日投资者可至销售机构处查询转入确认份额。对于某些特定基金，基金管理人有权调整上述确认日规则，但须在相关基金合同、招募说明书等法律文件中载明。 （10）基金转换以转换申请日的基金份额净值为计算基准，具体计算公式如下：转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=（转出确认金额-赎回费）×补差费率（/ 1+补差费率） 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额/转入基金份额净值 转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出资金的基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。 （11）投资者申请基金转换须满足各基金基金合同及招募说明书关于基金最低持有份额的规定，如果某笔转换申请导致投资者在单个交易账户的基金份额余额少于转出基金最低保留余额限制，基金管理人有权将投资者在该个交易账户的该基金剩余份额一次性全部赎回。 （3）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致本公司无法计算当日基金资产净值。（4）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，本公司认为有必要暂停接受该基金转出申请。 （5）法律法规、基金合同规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，本公司将按《信息披露办法》规定在中国证监会规定媒介上公告。重新恢复基金转换业务的，本公司将按《信息披露办法》规定在中国证监会规定媒介上公告。 5.2.3办理基金转换的销售机构 投资人可通过财通基金直销办理本基金的转换业务。 6基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 财通基金管理有限公司 直销柜台：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43/45楼 邮编：200120 客服电话：400-820-9888（免长途话费） 直销联系人：何亚玲 直销专线：021-20537888 直销传真：021-68888169 客服邮箱：[email protected] 公司网站：www.ctfund.com 财通基金微管家（微信号：ctfund88） APP：财通基金 6.1.2非直销机构 1、代销机构：代销机构信息详见基金管理人网站公示。 2、基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 3、本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因，在办理本基金申购与赎回等业务时，相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别，投资者在办理相关业务时，除应遵循本公告内容外，还应按照各销售机构的要求执行。 6.2场内销售机构 具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记结算机构认可的会员单位。 7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8其他需要提示的事项 根据本基金基金合同、招募说明书的规定，本基金首个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。在封闭期内，本基金不开放申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。 本基金每个开放期时长为5至20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介予以公告。每个开放期的结束之日为上一个封闭期开始之日的18个月对日（若该日为非工作日，则为该日之后的第一个工作日，若18个月期满后不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日）。即本基金任一个封闭期加上其后一个开放期构成的周期总时长原则上为18个月。开放期内，投资人可进行基金份额的申购、赎回，也可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 2023年10月17日至2023年10月30日为本基金第四个开放期，即在2023年10月17日至2023年10月30日，本基金接受申购、赎回及转换业务申请，投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放期内的具体业务办理时间内提出申购、赎回及转换业务申请。 本公告仅对本基金第四个开放期内开放日常申购、赎回及转换业务予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本基金管理人网站（www.ctfund.com）查阅本基金基金合同、招募说明书等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话：400-820-9888垂询相关事宜。 投资者通过场内申购、赎回本公司旗下上市开放式基金（LOF）时需持有上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户；通过场外申购、赎回本公司旗下上市开放式基金（LOF）应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开放式基金账户。因本公司旗下部分上市开放式基金（LOF）可以作为融资融券担保物，存在部分投资者通过融资融券信用证券账户的普通交易形式投资上述基金，由于系统原因，基金注册登记机构暂无法记录通过融资融券信用证券账户交易基金的持有时间，对部分基金交易费用按照持有期限分档计算的，可能会对投资者利益造成影响，提请投资者参照各基金基金合同、招募说明书等法律文件及相关公告明确的账户类型投资本公司旗下基金。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提醒投资者，投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。 特此公告。 财通基金管理有限公司 二〇二三年十月十日 中财网
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