黄金股 (517520): 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
永赢基金管理有限公司 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开 放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零二三年十月 目录 重要提示........................................................ - 1 - 第一部分 本次募集的基本情况.................................... - 8 - 第二部分 发售方式及相关规定................................... - 13 - 第三部分 投资者的开户......................................... - 14 - 第四部分 网上现金认购的程序................................... - 15 - 第五部分 网下现金认购的程序................................... - 16 - 第六部分 清算与交割........................................... - 19 - 第七部分 基金的验资与备案..................................... - 20 - 第八部分 本基金募集当事人或中介机构........................... - 21 - 重要提示 1、永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于 2023年 10月 7日获中国证监会证监许可〔2023〕2268号文注册。中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、本基金是交易型开放式、股票型证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为永赢基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“永赢基金”），基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”），本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外投资者指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 5、本基金的发售期为 2023年 10月 16日至 2023年 10月 20日。投资者可以选择网上现金认购和网下现金认购 2种方式（本基金暂不开通网下股票认购），其中网下现金认购的日期为 2023年 10月 16日至 2023 年 10月 20日，网上现金认购的日期为 2023 年 10月 18日至 2023年 10月 20日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 6、本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理。 7、本基金的网下现金发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行。发售代理机构请见“第八部分 本基金募集当事人或中介机构”之“三、基金份额销售机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。 8、投资者认购本基金时需具有上海证券交易所 A股账户（以下简称“上海A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账户”）。但需注意，使用上海证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。 9、本基金认购费用或认购佣金比率不超过 0.8%。 10、募集规模上限 本基金首次募集规模上限为 20亿元人民币（不包括募集期利息和认购费用，下同）。 在募集期结束后，认购累计有效申请份额总额超过 20 亿份（折合为金额 20 亿元人民币），基金管理人将采取全程比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。 认购申请确认比例的计算方法如下： 认购申请确认比例＝20亿份/有效认购申请份额总额 投资者认购申请确认份额=提交的有效认购申请份额×认购申请确认比例 “有效认购申请份额总额”、“投资者认购申请确认份额”都不包括募集期利息和认购费用。 当认购发生部分确认时，认购申请确认份额不受认购最低限额的限制，将按照认购申请确认比例对每笔有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的累计有效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过 20 亿份。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的记录为准。 11、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，累计认购份额不设上限。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。 12、网上现金认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。 网下现金认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读 2023 年 10 月 13 日登载于本公司网站（ http://www.maxwealthfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 15、各销售机构的销售网点以及开户和认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。对于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话400-805-8888咨询认购事宜。 16、在募集期内，本基金可视情形调整销售机构，敬请留意近期本公司网站公示的基金销售机构名录及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。 17、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理机构名单，报上海证券交易所等有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，未托管在申购赎回代理机构的基金份额只能进行二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到本基金的申购赎回代理机构。 18、风险提示： 本基金标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，主要编制方案为： 1）样本空间 内地市场：同中证全指指数的样本空间 香港市场：中证港股通综合指数样本 2）可投资性筛选 对于内地市场证券，过去一年日均成交金额排名位于样本空间内证券的前90%；对于香港市场证券，计算每月的日换手率中位数作为月换手率，剔除过去12个月或过去3个月平均月换手率不足0.1%的证券，除非该证券过去一年日均成交金额大于5000万港元。 3）选样方法 ①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及黄金采掘、冶炼、销售等业务上市公司证券作为待选样本； ②将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，当待选样本数量不足50只时，全部纳入，当待选样本数量超过50只时，选取排名前50的证券作为指数样本。 4）指数计算 指数计算公式为： 报告期样本的调整市值 报告期指数= ×1000 除数 其中，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使黄金采掘业务占比较高的公司单个公司权重不超过15%，其他单个公司权重不超过3%，其他公司权重合计不超过30%，且前五大样本权重合计不超过60%。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn/。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、投资金融衍生品的风险、投资资产支持证券的风险、参与融资业务及转融通证券出借交易的风险、投资存托凭证的风险、投资科创板股票的风险、港股通标的股票的投资风险等。本基金为股票型基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金融合约。投资于国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金交易制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造成基金财产损失。 本基金资产投资于港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体参见本招募说明书的“风险提示”部分。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 19、本公司可综合各种情况对募集安排作出适当调整。 第一部分 本次募集的基本情况 一、 基金名称 永赢中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金 基金代码：517520 认购代码：517523 场内简称：黄金股 扩位简称：黄金股ETF 二、 基金类型 股票型证券投资基金。 三、 基金运作方式 交易型开放式。 四、 基金存续期限 不定期。 五、 基金份额面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 六、基金募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 七、基金投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 八、基金投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于标的指数成份股及其备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的非成份股（包括主板、科创板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、企业债、公司债、次级债、地方政府债、金融债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以对该比例做相应调整。 九、基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。 十、销售机构 本基金销售机构名单详见本公告“八、本基金募集当事人或中介机构”部分内容。 本基金募集期内，本公司可能增加新的销售机构，并在基金管理人网站公示。 投资人可留意相关公告或拨打本公司客户服务电话进行查询。 十一、基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过 3个月。 本基金的发售期为 2023年 10月 16日至 2023年 10月 20日。投资者可以选择网上现金认购和网下现金认购 2种方式（本基金暂不开通网下股票认购）。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 十二、基金备案与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金托管人的监督职责自基金合同生效之日起开始。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 十三、募集资金利息的处理方式
投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 十五、认购金额、认购费用、认购份额的计算 1、网上现金认购 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用于固定费用的，认购佣金=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额× (1＋佣金比率) （或若适用于固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例一：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000 份本基金基金份额，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下： 认购佣金＝1.00×1,000×0.8%＝8元 认购金额＝1.00×1,000×(1+0.8%)＝1,008元 即，若该投资人通过发售代理机构以网上现金认购方式认购本基金份额1,000份，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需缴纳认购金额1,008元，其中认购佣金8元。 2、网下现金认购 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购价格×认购费率 （或若适用于固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋认购费率） （或若适用于固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用） 总认购份额＝认购份额+认购金额产生的利息/认购价格 认购费用由基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网下现金认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。 例二：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金，认购费率为0.80%，假设认购资金募集期间产生的利息为50元，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购资金金额计算如下： 认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800元 认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元 总认购份额＝100,000+50/1.00＝100,050份 即，若该投资人通过基金管理人采用网下现金认购方式认购本基金份额100,000份，则需缴纳100,800元认购资金，其中认购费用800元；假设该笔认购金额产生的利息为50元，加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到100,050份基金份额。 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 第二部分 发售方式及相关规定 一、 本基金在募集期内向个人和机构投资者同期发售。 二、 投资人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。 三、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，累计认购份额不设上限。 四、网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。 五、网上现金认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。投资者可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。 网下现金认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 第三部分 投资者的开户 1、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账户”）。 （1）已有上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。 （2）尚无上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和上海证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （1）如投资人需要参与网下现金或网上现金认购，可使用上海 A股账户或上海证券投资基金账户，但需注意上海证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。 （2）已购买过由永赢基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资人，其所持有的永赢基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 第四部分 网上现金认购的程序 一、业务办理时间 2023年 10月 18日至 2023年 10月 20日上午 9:30-11:30和下午 13:00-15:0（周0六、周日及法定节假日不受理）。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告。 二、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资人在认购时间内可多次提交认购申报，累计认购份额不设上限。 三、认购手续 1、开立上海证券交易所 A股账户或上海证券投资基金账户。 2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。 第五部分 网下现金认购的程序 一、直销机构 1、业务办理时间 2023年 10月 16日至 2023年 10月 20日上午 9:00至下午 17:00（周末和法定节假日不受理）。 2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。 3、认购手续：投资者须先开立上海证券交易所 A股账户或上海证券投资基金账户，然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 1）个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料： ①交易前须提供投资者身份信息等证明资料，详见基金管理人官网规则指南专区中的《账户业务办理指南》；（首次认购时提供，但已开立永赢基金开放式基金账户的投资者无需提供） ②填妥并由本人签字的《个人投资者 ETF基金网下认购业务申请表》； ③出示上海证券交易所的 A股证券账户卡或上海证券投资基金账户卡，并提供由本人签字的复印件； ④出示本人现行有效的法定身份证件，并提供由本人签字的正反两面复印件； ⑤提供加盖银行受理印章的银行付款凭证回单联或加盖个人印鉴（签字）的 网上银行付款凭证复印件； ⑥本公司要求的其他资料。 2）机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料： ①交易前须提供投资者身份信息等证明资料，详见基金管理人官网规则指南专区中的《账户业务办理指南》；（首次认购时提供，但已开立永赢基金开放式基金账户的投资者无需提供） ②填妥并加盖预留印鉴及授权经办人签字的《机构投资者 ETF基金网下认购业务申请表》； ③出示上海证券交易所的 A股证券账户卡或上海证券投资基金账户卡，并提供加盖预留印鉴的复印件； ④提供加盖银行受理印章的银行付款凭证回单联或划款指令的复印件； ⑤本公司要求的其他资料。 4、资金划拨 投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下： 户名：永赢基金管理有限公司 账号：30010122000582559 开户行：宁波银行鄞州中心区支行 大额支付号：313332082060 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及本公司直销中心账户的开户银行不承担任何责任。 5、注意事项 （1）若投资人的认购资金在认购申请当日 17：00之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。在本基金发行截止日的 17：00 之前，若投资者的认购资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）投资人汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容。 二、发售代理机构 1、业务办理时间： 2023年 10月 16日至 2023年 10月 20日上午 9:30-11:30和下午 13:00-15:0（周0六、周日及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限，法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。 3、认购手续： （1）开立上海证券交易所 A股账户或上海证券投资基金账户。 （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。 第六部分 清算与交割 一、 网上现金认购 投资人通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收。 二、网下现金认购 投资人通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收。投资人通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机构进行清算交收。 第七部分 基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金托管人的监督职责自《基金合同》生效之日起开始。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的退还工作； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 第八部分 本基金募集当事人或中介机构 一、 基金管理人 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪大厦21、22、23、27层 法定代表人：马宇晖 联系人：沈望琦 联系电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0177 网址：www.maxwealthfund.com 二、 基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 三、 基金份额销售机构 1、网下现金发售直销机构 永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪大厦 27层 法定代表人：马宇晖 联系电话：（021）5169 0103 传真：（021）6887 8782、6887 8773 联系人：施筱程 客服热线：400-805-8888 网址：www.maxwealthfund.com 2、网下现金发售代理机构 华泰证券股份有限公司 客服热线：95597 网址：www.htsc.com 3、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并及时在基金管理人网站公示。 四、 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 联系人： 郑奕莉 电话：021-58872935 传真：021-68870311 五、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 六、 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：石静筠 经办注册会计师：石静筠、沈熙苑 七、 发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用，不从基金财产中支付。 永赢基金管理有限公司 2023年 10月 13日 中财网
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