A股ETF (563330): 华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
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时间：2023年10月14日 00:02:30 中财网 |
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原标题:A股ETF : 华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期：2023年10月14日
送出日期：2023年10月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | A股ETF | 基金代码 | 563330 |
| 基金管理人 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 基金托管人 | 招商银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | - | 上市交易所及上市日期 | 上海证券交易所 暂未上市 |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 柳军 | 开始担任本基金基金经
理的日期 | - |
| | | 证券从业日期 | 2001年05月25日 |
| 其他 | 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工
作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，
本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人
大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 | | |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 |
| 投资范围 | 本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更
好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以及其他经中国证
监会核准或注册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企
业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货
币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值
的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。 |
| 主要投资策略 | 1、股票（含存托凭证）的投资策略
本基金主要采用抽样复制法跟踪标的指数。抽样复制依托量化投资平台，利用长期稳定
的风险模型，以“跟踪误差最小化“为优化目标创建组合，从而实现对标的指数的紧密
跟踪。在正常市场情况下，本基金力争做到日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化
跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差
超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
本基金将根据投资目标，在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审
慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
2、债券投资策略；3、股指期货的投资策略；4、资产支持证券的投资策略；5、融资及
转融通证券出借业务 |
| 业绩比较基准 | 本基金的业绩比较基准为中证A股指数收益率。 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金。
本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用抽样复制策略，跟踪中证A股指数，具有
与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
注:详见《华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 认购费 | S＜1000000份 | 0.5% | - |
| | 1000000份≤S＜3000000份 | 0.3% | - |
| | 3000000份≤S＜5000000份 | 0.1% | - |
| | S≥5000000份 | 1,000元/笔 | - |
| 申购费
（前收费） | - | - | 投资者在申购基金份额时，
申购赎回代理券商可按照不
超过0.5%的标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记
机构等收取的相关费用。 |
| 赎回费 | - | - | 投资者在赎回基金份额时，
申购赎回代理券商可按照不
超过0.5%的标准收取佣金，
其中包含证券交易所、登记
机构等收取的相关费用。 |
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.50% |
| 托管费 | 0.10% |
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、基金合同自动终止的风险、不可抗力等等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 《华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
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