并行科技(839493):向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书

时间：2023年10月18日 00:52:54 中财网

原标题:并行科技:向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书

北京并行科技股份有限公司北京市海淀区西北旺东路10号院东区21号楼三层本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股 票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券 交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高 等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风 险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座
中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。

任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。



声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。


本次发行概况

发行股票类型	人民币普通股
发行股数	不超过 1,000万股（未考虑超额配售选 择权），不超过 1,150万股（含行使超 额配售选择权发行的股份）
每股面值	人民币 1.00元
定价方式	本次发行通过公司和主承销商自主协 商直接定价的方式确定发行价格
每股发行价格	29.00元/股
预计发行日期	2023年 10月 20日
发行后总股本	56,730,000
保荐人、主承销商	中国国际金融股份有限公司
招股说明书签署日期	2023年 10月 18日

注：超额配售选择权行使前，发行后总股本为 56,730,000股；若全额行使超额配售选择权，发行后总股本为 58,230,000股

重大事项提示
本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读招股说明书正文内容：

一、本次发行相关主体作出的重要承诺及未履行承诺的约束措施 本次发行相关主体作出的重要承诺及未履行承诺的约束措施，详见本招股说 明书“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”相关部分内容。 二、本次公开发行股票并在北交所上市的安排及风险 公司本次公开发行股票完成后，将申请在北交所上市。 公司本次公开发行股票获得中国证监会注册后，在股票发行过程中，会受到 市场环境、投资者偏好、市场供需等多方面因素的影响；同时，发行完成后，若 公司无法满足北交所发行上市条件，均可能导致本次公开发行失败。 公司在北交所上市后，投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决 策，自行承担因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 三、本次发行前滚存利润的分配安排 公司于 2022年 5月 31日召开 2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于公司向不特定合格投资者公开发行股票前滚存利润分配和未弥补亏损承担政 策的议案》，公司本次公开发行股票前不存在滚存未分配利润，因此本次公开发 行完成后不涉及未分配利润由本次发行后登记在册的新老股东共享的问题。公司 本次发行完成前累计未弥补亏损，由本次发行后登记在册的新老股东按其所持股 份比例并以各自认购的公司股份为限相应承担。 四、重大风险提示 公司提请投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”的全部内容，充 分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注如下风险： （一）尚未盈利及持续亏损风险

报告期内，公司净利润分别为-3,157.29万元、-8,153.74万元、-11,219.51万 元及-3,377.37万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为 -3,526.35万元、-8,826.97万元、-11,565.92万元及-4,495.51万元。公司报告期内 尚未实现盈利，主要是由于：1）公司超算云业务尚处于成长期，营业收入规模 偏小；2）公司持续加大市场推广和研发投入力度，报告期内，公司销售及研发 费用合计分别为 6,781.35万元、12,618.17万元、15,081.78万元及 6,206.71万元， 占各期营业收入的比例为 55.31%、57.33%、48.22%及 30.65%；3）公司为用户 提供 7×24小时全时段响应和技术服务，以优质的技术支持及运营服务保证用户 体验，因此公司配备了较多技术人员，相关技术服务成本持续保持较高水平。 报告期内，公司营业收入保持快速增长，但如果未来发生市场竞争加剧、宏 观经济波动、下游需求放缓以及公司持续增加研发投入或公司市场推广效果欠佳 等情形，公司未来一定期间内仍存在无法盈利的风险。 （二）固定资产不断增加导致成本上升风险 自报告期期初以来，公司为优化算力资源池，逐步加大了超算设备相关固定 资产采购以丰富自有算力资源池，报告期内公司固定资产分别为 15,179.12万元、 25,213.23万元、25,624.75万元及 27,464.89万元，固定资产折旧成本亦随之上升。 未来公司或将结合业务需求进一步采购超算设备相关固定资产，并且随着本次募 投项目的逐步实施，固定资产折旧将进一步上升，若利用效率不及预期，或将对 公司未来的利润水平产生不利影响。 （三）毛利率波动风险 报告期各期公司主营业务毛利率分别为 42.99%、34.02%、28.26%和 23.67%， 呈现逐年下降的态势，主要原因为公司自报告期期初以来逐步加大了超算设备采 购充实公司自有算力资源为用户提供超算服务，相比于外购第三方算力资源为用 户提供服务更具成本优势，但随着 2021年和 2022年公司超算设备固定资产持续 增加，折旧成本上升，自有算力资源利用率有所下降，从而毛利率有所下滑。 报告期内公司顺应行业的快速发展及用户需求不断充实和优化自有算力资 源池以保证可持续发展，并围绕超算云业务开展各项配套业务提升公司综合实

力，但受自有算力资源利用率、用户对算力资源的偏好选择及配套业务活动开展 等因素影响，公司整体毛利率存在波动，进而可能对公司的盈利能力产生影响。 （四）系统故障风险 超算云服务的提供建立在性能稳定的计算机、优质的网络环境、充足的设备 存储空间及安全的机房等诸多基础设施上。客户通过使用公司的超算云服务来进 行高性能计算，对上述基础资源的稳定性和可靠性有着较高的要求。基于互联网 及信息技术行业的特性，其客观上会存在网络设施故障、软硬件运行漏洞、供电 中断等问题，可能会给超算云用户带来作业中断、数据丢失、宕机故障等负面影 响，从而造成客户的经济损失。此外，如果公司服务器所在的地区发生难以预料 及防范的自然灾害或人为灾害，会对公司所提供的超算云服务的稳定性和可靠性 产生不利影响。 （五）流动性风险 公司超算云服务业务以预收模式为主，使得预收账款和合同负债相对较高， 导致流动负债相对较高。如果出现客户集中退款额情形并且公司短时间内无法从 银行获取足够的授信或是借款，可能导致无法足额兑付客户的退款。其次，公司 尚处于亏损状态，公司的持续发展以及实现盈利需要足够的资金支持运营包括购 买专用设备等，如果公司的资金来源如融资、借款以及客户回款等存在长期无法 获得的情况，会导致公司无法持续健康运营，出现流动性风险。 （六）业务开拓风险 报告期内，公司尚未实现盈利，且截至报告期末存在累计未弥补亏损。为尽 快实现扭亏为盈，公司在推进并行通用超算云业务快速发展的同时，也进一步加 快并行行业云、并行 AI云等业务的探索、研发和经营，在此过程中，公司面临 一定市场拓展风险：技术方面，超算云行业属于高新科技领域，技术壁垒高且更 新较快，如果公司无法及时紧跟行业技术发展趋势、全面满足各行业用户各类应 用场景落地的需求，则将对公司业务拓展造成不利影响；政策方面，在当前强化 网络和数据安全监管的背景下，如果客户及供应商对其产品及服务的信息安全保 障要求持续提高，则存在双方合作关系发生变化的风险；需求方面，发行人所处

细分行业仍处于快速发展阶段，如果未来下游行业需求不及预期，则可能对公司 未来业绩增长产生不利影响；竞争方面，公司超算云业务与互联网云服务商等存 在竞争关系，如果公司不能持续提高自身技术水平、加大市场开拓力度，则可能 存在未来增长不及预期的风险。 由于超算云行业处于高速发展阶段，公司后续将持续投入较多销售费用、研 发费用以推动超算云服务触达更多客户、提高超算云服务渗透率，并通过更高的 技术水平全方位满足用户的使用需求。若出现销售费用投入效果或研发进度不及 预期等情况，公司需要进行更多投入，进而拖累公司期间费用率的下降速度。在 新业务开拓过程中，毛利率亦受到自有算力资源利用率、外采资源单位成本、销 售单价等多方面因素影响，存在一定不确定性，如果业务开拓过程中毛利率出现 波动，公司盈利情况将受到影响。 （七）业务成长不确定性风险 由于发行人业绩增长情况与用户数量、ARPU、毛利率、期间费用等因素密 不可分，发行人在进行盈亏平衡点测算时，在满足一定前瞻性条件的前提下对上 述因素进行了假设，但由于相关前瞻性假设受到复杂的内外部条件的影响，若相 应假设条件不能满足，出现用户数量增长及 ARPU不及预期、细分业务毛利率 有所波动、期间费用率无法获得有效控制等情形，未来收入规模及利润实现情况 将受到一定限制，进而难以实现盈利。 （八）退市风险 截至 2023年 6月 30日，公司未分配利润金额为-43,398.89万元，存在累计 未弥补亏损，且尚未实现盈利。鉴于超算云行业仍处于成长期，若公司出现重大 经营决策失误或经营环境发生重大不利变化等，公司营业收入、净资产可能大幅 下降，无法扭亏为盈，并可能触发《北京证券交易所股票上市规则（试行）》规 定的财务类强制退市情形。若公司上市后最近一个会计年度经审计的期末净资产 为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值，则可能导致公司面 临退市风险警示甚至退市的风险。另外，如公司上市后经营大幅不及预期，公司 股票投资价值将下降，可能出现交易不活跃情形，交易价格、股东数量可能因公 司投资价值大幅降低而触发退市标准，出现退市风险。

五、财务报告审计截止日后的财务信息及主要经营状况 公司财务报告审计截止日为 2023年 6月 30日。 （一）审计截止日后的主要经营状况 财务报告审计截止日至本招股说明书签署日，公司生产经营状况正常，经营 模式未发生重大变化，市场环境、行业政策、税收政策、行业市场环境未发生重 大变化，整体经营环境未发生重大不利变化。 （二）2023年业绩预告 经公司初步测算，公司预计 2023年可实现的营业收入约为 47,000万元至 50,000万元，同比增长约 50%至 60%；预计 2023年可实现归属于母公司股东的 净利润约为-8,150万元至-8,450万元，亏损同比缩小约 26%至 29%；预计 2023 年可实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润约为-8,650万元至 -8,950万元，同比缩小约 23%至 25%。上述 2023年财务数据系公司初步预计数 据，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。 六、发行人未来市场规模开拓、业务成长等方面的不确定性因素 由于超算云行业仍处于高速发展阶段，发行人尚未实现盈利且截至报告期末 仍存在未弥补亏损，发行人未来市场规模开拓、业务成长等方面存在不确定性， 具体可能面临的不确定因素如下： （一）宏观经济增速放缓，下游客户行业需求增长不及预期 发行人作为专业超算云服务提供商，长期致力于为具备通用超算和业务超算 需求的各类用户提供全面、安全、易用、高性价比的超算云服务，下游用户既包 括高等院校、科研院所等事业单位，也包括高端制造、气象海洋、生物信息等领 域的企业。国内外经济增长减速、行业周期波动、生产活动受限将直接影响到发 行人下游客户的经营发展与研发进展，从而对发行人的业务发展与客户拓展造成 影响。因此，经济增速放缓、宏观经济波动、全球通胀形势恶化、客户所处行业 周期下行等都将影响发行人的业务发展，对发行人经营活动带来不确定性。 （二）行业竞争加剧，冲击市场竞争格局

近年，我国全面贯彻新发展理念，推进高质量发展，通过大力推动“新基建”、 “建设数字中国”远景目标等政策，积极促进“东数西算”战略的落地，以进一 步深化我国创新型国家建设。党的二十大报告中指出：“高质量发展是全面建设 社会主义现代化国家的首要任务”，并围绕该主题提出“建设现代化产业体系”， 涉及“加快建设数字中国”、“构建新一代信息技术”、“加快发展数字经济” 及“构建现代化基础设施体系”等重要思路，为中国式现代化建设指明方向。 在政府及行业政策法规的支持下，发行人所处行业发展潜力巨大、市场空间 日益增大。发行人多年来专注于超算云领域，位于中国超算云行业的第一梯队， 在超算领域中具备领先的技术实力与先发优势，而其他业内同类型公司多数仍处 于起步阶段。然而，基于超算云行业广阔的市场空间，吸引了更多潜在竞争者进 入该行业，发行人未来有可能面临更激烈的竞争，主要竞争者包括传统超算中心、 互联网云服务商等。传统超算中心在尖端超算等服务场景具有算力性能优势；互 联网云服务商基于所属集团的规模效益与广泛业务布局，具备较强的客户拓展能 力。上述竞争者将可能对发行人在客户拓展、技术创新、业务协同、成本控制等 方面造成冲击，削弱发行人的市场竞争力及市场占有率。 （三）经营管理水平未与业务快速发展匹配 超算云行业具有广阔市场空间与持续政策支持，报告期内发行人营业收入规 模快速扩大，在并行通用超算云业务的基础上持续推进并行行业云及并行AI云 等新业务。发行人规模与业务的快速发展对经营管理能力及公司治理水平提出了 更高要求，如：在风险管控方面，需建立并优化符合监管要求、上下通畅的合规 和内控管理体系等；在组织建设方面，需加强人力资源管理、人员考核与激励机 制、人才储备措施等；在战略规划方面，需提升在不同情境下的抗风险能力，提 升核心竞争力等。若发行人管理制度与治理机制无法与快速扩大的业务规模匹 配，无法有效满足日益增长的客户群体的多元需求，导致算力资源利用率持续下 滑，人员与资金等管理效率降低，将造成较大的管理风险，使发行人无法从规模 中获益，对发行人的核心竞争力造成负面影响。 （四）新业务的培育与发展不及预期 报告期内，发行人在推进并行通用超算云业务快速发展的同时，进一步布局

了并行行业云、并行AI云等新业务。新业务的培育与发展要求发行人对于部分 垂直行业具备深入理解与洞察力，找准不同行业客户的核心痛点，并围绕客户多 样化的需求灵活地提供定制化产品，具有较高的行业认知壁垒。上述新业务培育 与发展的不确定性还体现在政策监管可能对数据安全提出更高要求、技术研发资 金投入大且更新迭代快、下游客户需求不及预期、新业务行业竞争加剧、分散发 行人在成熟业务上的资源分配等，对发行人未来业务规模的拓展及战略布局造成 不确定性。 （五）算力资源的采购模式受合作方影响 报告期内，发行人主要通过直接采购模式和共建集群模式获取算力资源。在 直接采购模式下，发行人根据用户潜在算力需求向各大超算中心持续采购算力资 源。发行人虽与各大超算中心建立了长期的合作关系，但发行人业务与超算中心 业务存在部分客户重叠的情形，具有一定竞争关系。同时，在当前强化网络和数 据安全监管的背景下，各大超算中心作为主要外购算力资源的供应商，其算力资 源的开放权限可能会根据法律法规及政策要求发生变化。相关业务的潜在竞争及 算力资源开放权限变动的不确定性，将对发行人持续对外采购算力资源进而稳定 地提供相应产品与服务产生潜在的负面影响。 在共建集群模式下，发行人租赁 IDC机柜，自行购买交换机、服务器等超 算云服务设备并委托 IDC服务商提供设备托管服务，进而构建自有算力资源池。 IDC服务商作为受托方，除提供最基本的场地之外，还需要提供互联网基础服务， 如稳定高速的互联网接入带宽、稳定充足的电力供应、恒温恒湿的机房环境、实 时有效的集中监控等，对受托方的相关业务经营资质、服务管理能力、网络带宽 和机房资源等方面提出了较高的要求。受托方的托管不善将对发行人业务可持续 性、客户满意度及硬件设备资源的安全性等造成重要影响，对发行人的稳定经营 形成一定不确定性。

目 录
第一节 释义 ............................................................................................................ 13
第二节 概览 ............................................................................................................ 20
第三节 风险因素 .................................................................................................... 35
第四节 发行人基本情况 ........................................................................................ 46
第五节 业务和技术 .............................................................................................. 145
第六节 公司治理 .................................................................................................. 265
第七节 财务会计信息 .......................................................................................... 286
第八节 管理层讨论与分析 .................................................................................. 325
第九节 募集资金运用 .......................................................................................... 472
第十节 其他重要事项 .......................................................................................... 496
第十一节 投资者保护 .......................................................................................... 550
第十二节 声明与承诺 .......................................................................................... 556
第十三节 备查文件 .............................................................................................. 568


第一节 释义
本招股说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：

普通名词释义
发行人、公司、本公司、 股份公司、并行科技	指	北京并行科技股份有限公司
并行有限、有限公司	指	北京并行科技有限公司
并行广州	指	并行（广州）科技有限公司，为发行人全资子公 司
并行天津	指	并行（天津）科技有限公司，为发行人全资子公 司
宁夏超算云	指	宁夏超算云科技有限公司，为发行人全资子公司
长沙超算云	指	长沙超算云科技有限公司，为发行人全资子公司
北龙超云	指	北京北龙超级云计算有限责任公司，为发行人控 股子公司
北京超算	指	北京超算有限公司，为发行人控股孙公司
北京超算云	指	北京超级云计算有限公司，为发行人控股孙公司
清控基金、中小基金	指	清控银杏南通创业投资基金合伙企业（有限合 伙），曾用名为中小企业发展基金（江苏南通有 限合伙）
西藏龙芯	指	西藏龙芯投资有限公司
银杏华清	指	银杏华清投资基金管理（北京）有限公司
马力天使	指	北京马力天使投资中心（有限合伙）
马力文化	指	北京马力文化有限公司
马力创投	指	马力创业投资有限公司
股东大会	指	北京并行科技股份有限公司股东大会
股东会	指	北京并行科技有限公司股东会
董事会	指	北京并行科技股份有限公司董事会
监事会	指	北京并行科技股份有限公司监事会
鼎健投资	指	北京鼎健投资中心（有限合伙），为发行人员工 持股平台
弘健投资	指	北京弘健投资中心（有限合伙），为发行人持股 平台
兴健投资	指	北京兴健投资发展中心（有限合伙），为发行人 持股平台
嘉健投资	指	北京嘉健投资中心（有限合伙），为发行人员工 持股平台
信健投资	指	北京信健投资发展中心（有限合伙），为发行人 员工持股平台
汇健科技	指	北京汇健科技中心（有限合伙），为发行人员工 持股平台
世界星辉	指	北京世界星辉科技有限责任公司
常州紫光	指	常州紫光百会电子科技有限公司
东网科技	指	东网科技有限公司
越海扬波	指	北京越海扬波科技有限公司
中科院计算机网络信息 中心	指	中国科学院计算机网络信息中心
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《上市规则》	指	《北京证券交易所股票上市规则（试行）》
《公司章程》	指	《北京并行科技股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》	指	《北京并行科技股份有限公司章程（草案）》（北 京证券交易所上市后适用）
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北交所	指	北京证券交易所
全国股转公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统、新三板	指	全国中小企业股份转让系统
中登公司北京分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
国家发改委	指	中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部	指	中华人民共和国工业和信息化部
中央网信办	指	中共中央网络安全和信息化委员会办公室
中金公司、保荐机构、 主承销商	指	中国国际金融股份有限公司
发行人会计师、申报会 计师、立信会计师	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、国枫律师	指	北京国枫律师事务所
国务院	指	中华人民共和国国务院
科技部	指	中华人民共和国科学技术部
财政部	指	中华人民共和国财政部
交通运输部	指	中华人民共和国交通运输部
教育部	指	中华人民共和国教育部
商务部	指	中华人民共和国商务部
生态环境部	指	中华人民共和国生态环境部
中科院	指	中国科学院
自然资源部	指	中华人民共和国自然资源部
弗若斯特沙利文	指	弗若斯特沙利文（北京）咨询有限公司
本次公开发行、本次发 行	指	发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票 的行为
京东尚科	指	北京京东尚科信息技术有限公司，系发行人客户
宁夏誉成云创	指	宁夏誉成云创数据投资有限公司，系发行人供应 商
联想北京	指	联想（北京）信息技术有限公司，系发行人供应
		商
戴尔中国	指	戴尔（中国）有限公司，系发行人供应商
最近三年及一期、报告 期	指	2020年、2021年、2022年和 2023年 1-6月
招股说明书	指	北京并行科技股份有限公司招股说明书
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
专业名词释义
超算云	指	用户通过云计算形态使用算力资源，开展科研实 验或处理并行工作负载。
超级计算、超算、高性 能计算、HPC（High Performance Computing）	指	利用并行工作的多台计算机系统的集中式算力 资源，处理极端复杂的或数据密集型的问题。
云计算、云服务	指	通过网络统一组织和灵活调用各种 ICT信息资 源，实现大规模计算的信息处理方式。
AI	指	Artificial Intelligence，人工智能，是研究、开发 用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、 技术及应用系统的一门新的技术科学。
算力、算力资源	指	计算机程序运行时所需的 CPU资源、GPU资源、 内存资源、硬盘资源和网络资源等。
国家级超算中心	指	由科技部批准成立的部署有极高性能计算机的 超级计算中心，是国家级重大科技创新基础设 施。
IaaS	指	Infrastructure as a Service，即基础设施即服务， IaaS指把 IT基础设施作为一种服务通过网络对 外提供，并根据用户对资源的实际使用量或占用 量进行计费的一种服务模式。
PaaS	指	Platform as a Service，即平台即服务。PaaS是云 计算的重要组成部分，提供运算平台与解决方案 服务，在云计算的典型层级中，PaaS层介于软 件即服务与基础设施即服务之间，PaaS提供用 户将云端基础设施部署与创建至客户端，或者借 此获得使用编程语言、程序库与服务。
SaaS	指	Software as a Service，软件即服务，即客户可以 根据实际工作需求，通过互联网向厂商订购所需 的应用软件服务。
SRE	指	Site Reliability Engineering，站点可靠性工程， 是一门工程专业，致力于持续帮助组织实现系 统、服务和产品的可靠性级别。SRE团队使用软 件工程的思维和方法解决复杂的运维问题。
GPU	指	Graphics Processing Unit，图形处理器，又称显 示核心、视觉处理器、显示芯片，是一种专门在
		个人电脑、工作站、工作站和服务器上做图像和 图形相关运算工作的微处理器。
CPU	指	Central Processing Unit，中央处理器，作为计算 机系统的运算和控制核心，是信息处理、程序运 行的最终执行单元。
资源调度	指	在拥有算力资源池的前提下，对算力资源按下游 用户的实际需求进行合理、快速分配的过程。
资源池化	指	对多台计算机服务器、存储、网络等资源进行资 源整合，消除物理边界，为统一分配提供基础， 从而提升资源利用率。
HPC China	指	全国高性能计算学术年会
PAC	指	全国并行应用挑战赛
IDC	指	Internet Data Center，互联网数据中心，是一种 拥有完善的设备（包括高速互联网接入带宽、高 性能局域网络、安全可靠的机房环境等）、专业 化的管理、完善的应用服务平台。
节点	指	通过内部高速网络连接的各种专用服务器设备， 根据服务器的具体用途可细分为登陆节点、计算 节点、管理节点和存储节点等。
VPN	指	Virtual Private Network，虚拟专用网络，其功能 为在公用网络上建立专用网络，进行加密通讯。
API	指	Application Programming Interface，应用程序接 口，又称为应用编程接口，是软件系统不同组成 部分衔接的约定。
CAE	指	Computer Aided Engineering，工程设计中的计算 机辅助工程，用计算机辅助求解分析复杂工程和 产品的结构力学性能，以及优化结构性能等，把 工程（生产）的各个环节有机地组织起来，其关 键就是将有关的信息集成，使其产生并存在于工 程（产品）的整个生命周期。
CAD	指	Computer Aided Design，计算机辅助设计，利用 计算机及其图形设备帮助设计人员进行设计工 作，可以对不同方案进行大量的计算、分析和比 较、决策以及快速检索存放在计算机内存和外存 里的各种设计信息，包括数字、文字、图形等。
EDA	指	Electronic Design Automation，电子设计自动化， 是指利用计算机辅助设计软件，来完成超大规模 集成电路（VLSI）芯片的功能设计、综合、验 证、物理设计（包括布局、布线、版图、设计规 则检查等）等流程的设计方式。
License	指	软件许可证，它是一种格式合同，由软件作者与 用户签订，用以规定和限制软件用户使用软件
		（或其源代码）的权利以及作者应尽的义务。
CCF	指	中国计算机学会
IB	指	InfiniBand，无限带宽技术，是一个用于高性能 计算的计算机网络通信标准，它具有极高的吞吐 量和极低的延迟，用于计算机与计算机之间的数 据互连。InfiniBand也用作服务器与存储系统之 间的直接或交换互连，以及存储系统之间的互 连。
CRM	指	Customer Relationship Management，客户关系管 理，指利用相应的信息技术以及互联网技术协调 企业与顾客间在销售、营销和服务上的交互，从 而提升其管理方式，向客户提供创新式的个性化 的客户交互和服务的过程。
BI	指	Business Intelligence，商务智能，指用现代数据 仓库技术、线上分析处理技术、数据挖掘和数据 展现技术进行数据分析以实现商业价值。
QoS	指	Quality of Service，指一个网络能够利用各种基 础技术，为指定的网络通信提供更好的服务能 力，是网络的一种安全机制，是用来解决网络延 迟和阻塞等问题的一种技术。
OITS	指	Online IT Service，是并行科技推出的基于互联 网的数据中心在线运维服务系统，具有强大的自 学习专家库和自动分析软件，可自动识别系统故 障及潜在风险，全天候在线的技术服务团队在得 到用户授权后会及时远程修复故障，以低成本实 现高级别运维服务，保障客户集群稳定高效运 行。
UI	指	User Interface，是指对软件的人机交互、操作逻 辑、界面美观的整体设计。
NLP	指	Natural Language Processing，自然语言处理，是 研究人与计算机交互的语言问题的一门学科。
ISP	指	Internet Service Provider，互联网服务提供商，即 向广大用户综合提供互联网接入业务、信息业 务、和增值业务的电信运营商。
CDN	指	Content Delivery Network，即内容分发网络。 CDN是构建在现有网络基础之上的智能虚拟网 络，依靠部署在各地的边缘服务器，通过中心平 台的负载均衡、内容分发、调度等功能模块，使 用户就近获取所需内容，降低网络拥塞，提高用 户访问响应速度和命中率。
5G	指	5th Generation Mobile Communication Technology，第五代移动通信技术，是具有高速
		率、低时延和大连接特点的新一代宽带移动通信 技术，是实现人机物互联的网络基础设施。
Flops	指	Floating-point Operations Per Second，每秒所执 行的浮点运算次数。
容器技术	指	一种新型的虚拟化技术，能够有效的将单个操作 系统的资源划分到孤立的组中，以便更好的在孤 立的组之间平衡有冲突的资源使用需求。
数字孪生	指	充分利用物理模型、传感器更新、运行历史等数 据，集成多学科、多物理量、多尺度、多概率的 仿真过程，在虚拟空间中完成映射，从而反映相 对应的实体装备的全生命周期过程。
ICT	指	Information and Communications Technology，信 息与通信技术，覆盖了所有通信设备或应用软件 以及与之相关的各种服务和应用软件。
TCP	指	Transmission Control Protocol，传输控制协议， 是一种面向连接的、可靠的、基于字节流的传输 层通信协议。
IP	指	Internet Protocol，网际互连协议，是 TCP/IP体 系中的网络层协议。
TLS	指	Transport Layer Security，传输层安全性协议，是 一种安全协议，目的是为互联网通信提供安全及 数据完整性保障，用于在两个通信应用程序之间 提供保密性和数据完整性。
SQL	指	Structured Query Language，结构化查询语言， 是一种特殊目的的编程语言，是一种数据库查询 和程序设计语言，用于存取数据以及查询、更新 和管理关系数据库系统。
NoSQL	指	Not Only SQL，指非关系型的数据库。
IOPS	指	Input/Output Operations Per Second，是一个用于 计算机存储设备（如硬盘（HDD）、固态硬盘 （SSD）或存储区域网络（SAN））性能测试的 指标，即每秒的读写次数。
Linux	指	是一种免费使用和自由传播的类 UNIX操作系 统，是一个基于 POSIX的多用户、多任务、支 持多线程和多 CPU的操作系统，能够运行主要 的 Unix工具软件、应用程序和网络协议，支持 32位和 64位硬件，以网络为核心，是一个性能 稳定的多用户网络操作系统。
SPEC	指	Standard Performance Evaluation Corporation，标 准性能评估公司，SPEC是由多家大学、研究机 构、IT企业等组成的组织，这个组织的目标是 建立、维护一套用于评估计算机系统的标准。
PBS	指	Portable Batch System，是一个根据集群上的可 用计算节点的算力资源管理和调度所有计算作 业的本地集群调度器。
LSF	指	Load Sharing Facility，是 IBM旗下的一款分布 式集群管理系统软件，负责算力资源的管理和批 处理作业的调度。
istio	指	提供一种简单的方式来为已部署的服务建立网 络的开放平台，该网络具有负载均衡、服务间认 证、监控等功能，适用于容器或虚拟机环境（特 别是 Kubernetes），兼容异构架构。
kafka	指	由 Apache软件基金会开发的一个开源流处理平 台，是一种高吞吐量的分布式发布订阅消息系 统，它可以处理消费者在网站中的所有动作流数 据。
flink	指	由 Apache软件基金会开发的开源流处理框架， 以数据并行和流水线方式执行任意流数据程序， 其流水线运行时系统可以执行批处理和流处理 程序，支持迭代算法的执行。
AWS	指	Amazon Web Services，是亚马逊（Amazon）公 司的云计算 IaaS和 PaaS平台服务，AWS面向 用户提供包括弹性计算、存储、数据库、应用程 序在内的一整套云计算服务，能够帮助企业降低 IT投入成本和维护成本。
Azure	指	Microsoft Azure，微软基于云计算的操作系统。 Azure服务平台包括了以下主要组件：Microsoft Azure，Microsoft SQL数据库服务，Microsoft .Net 服务，用于分享、储存和同步文件的 Live服务， 针对商业的 Microsoft SharePoint和 Microsoft Dynamics CRM服务。
Google Cloud	指	谷歌公司的云计算服务

第二节 概览
本概览仅对招股说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。

一、 发行人基本情况

公司名称	北京并行科技股 份有限公司	统一社会信用代 码	91110108799022234R
证券简称	并行科技	证券代码	839493
有限公司成立日 期	2007年 2月 15日	股份公司成立日 期	2016年 1月 22日
注册资本	46,730,000.00元	法定代表人	陈健
办公地址	北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 21号楼三层
注册地址	北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 21号楼 101-301
控股股东	陈健	实际控制人	陈健、贺玲
主办券商	中金公司	挂牌日期	2016年 11月 2日
上市公司行业分 类	I信息传输、软件和信息技 术服务业		I65软件和信息技术服务业
管理型行业分类	I信息传输、 软件和信息 技术服务业	I65软件和信 息技术服务 业	I655信息处理 和存储支持服 务	I6550信息处 理和存储支持 服务

二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况

（一）发行人情况 发行人的基本情况详见本节之“一、发行人基本情况”。 （二）控股股东情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东为陈健，陈健直接持有公司 7,632,500股，并通过鼎健投资、弘健投资、嘉健投资、信健投资、汇健科技间 接控制公司 7,714,332股，合计持有或控制公司 15,346,832股，占公司总股本的 32.84%。

（三）实际控制人情况 陈健、贺玲夫妇为发行人共同实际控制人。截至本招股说明书签署日，陈健 直接持有公司 16.33%的股权，贺玲直接持有公司 5.11%的股权，两人通过间接持 股的方式控制公司 16.51%的股权，合计通过直接或间接的方式控制公司 37.96% 的股权。

三、 发行人主营业务情况

公司是国内领先的超算云服务和算力运营服务提供商，聚焦应用真实运行性 能，致力于为用户提供全面、安全、易用、高性价比的超算云服务。公司主要服 务包括并行通用超算云、并行行业云、并行 AI云等。同时，公司为用户提供超 算软件及技术服务、超算云系统集成、超算会议及其他服务，打造超算云服务生 态闭环，全方位服务用户。 公司以“助力科技强国，让计算更简单”为使命，聚合中国各大超算中心的 算力资源，并通过共建集群模式扩充自有算力资源池，以算力 PaaS化为最终用 户提供高性能计算和相关 IT服务。公司以 PaaS层为基础构建 SaaS化平台，对 超算应用进行服务化封装，用户可以以交互式命令行、图形界面、开放应用接口 等多种渠道访问超算应用，并能在标准应用基础上进行二次开发。截至本招股说 明书签署日，公司已实现超过 200款超算应用软件 SaaS化，形成了集算力资源、 应用资源、服务资源和人才资源于一体的超算云服务平台，方便用户弹性按需使 用 CPU及 GPU算力资源。截至本招股说明书签署日，公司已与国家超级计算广 州中心、国家超级计算无锡中心、国家超级计算长沙中心、国家超级计算济南中 心、国家超级计算深圳中心等各类超算中心建立稳定合作关系，为众多来自科研 高校、航空航天、石油勘探、智能制造、地球环境、生命科学、人工智能等各应 用领域的用户提供超算云服务。 公司重要子公司北龙超云由中科院计算机网络信息中心、北京市怀柔区政府 等共同出资设立。根据中国计算机学会高性能计算专业委员会发布的 2022年中 国高性能计算机性能 TOP100排行榜，北龙超云 T6分区、A6分区、A分区登上

榜单第 8、11、12位，连续三年获得“通用CPU算力性能第一名”。依托北龙超 云的优质算力资源，公司可充分保证用户的计算需求及优质体验。 公司系中国计算机学会金质会员、中科院计算机网络信息中心超级计算创新 联盟理事单位，自 2016年起连续协办多届全国高性能计算学术年会（HPC China），并获得国家级高新技术企业、北京市“专精特新”中小企业、中关村高 新技术企业认定，具有较高的行业地位与技术水平。公司重视技术创新和人才引 进，拥有行业领先的技术实力，截至 2023年 6月 30日，公司及其子公司已拥有 25项发明专利，2项外观设计专利及 130项已登记的计算机软件著作权。 公司提供中国超算算力、应用、用户一体化云上科研工作环境，未来将提供 包括超算中心选型配置、超算中心运营、超算云服务等在内的全链条算力资源运 营服务。在超算云服务方面，公司将聚焦各类客户在不同场景下的业务需求，持 续推出满足各行业、各领域科研需求的综合性超算云服务解决方案，为高等院校、 科研院所、企业用户等提供更加灵活、全面的超算云服务，推动我国科研事业的 发展、新兴产业的进步和传统产业的突破升级。

四、 主要财务数据和财务指标

项目	2023年6月30 日/2023年1月 —6月	2022年12月 31日/2022年 度	2021年12月 31日/2021年 度	2020年12月 31日/2020年 度
资产总计(元)	772,834,355.71	744,637,748.34	732,568,513.25	343,847,977.09
股东权益合计(元)	98,953,401.90	126,964,148.97	232,758,333.55	40,649,818.28
归属于母公司所有者的 股东权益(元)	85,925,605.62	120,954,834.95	229,723,471.94	37,873,926.96
资产负债率（母公司）（%）	72.54	65.46	52.33	72.43
营业收入(元)	202,512,534.26	312,776,998.45	220,099,934.89	122,603,340.15
毛利率（%）	23.67	28.26	34.02	42.99
净利润(元)	-33,773,721.85	-112,195,111.35	-81,537,351.50	-31,572,899.36
归属于母公司所有者的 净利润(元)	-39,842,122.24	-114,487,362.58	-81,682,113.20	-31,957,754.02
归属于母公司所有者的 扣除非经常性损益后的 净利润(元)	-44,955,142.87	-115,659,178.04	-88,269,696.53	-35,263,535.03
加权平均净资产收益率 （%）	-38.63	-65.29	-245.96	-271.17
扣除非经常性损益后净 资产收益率（%）	-43.58	-65.96	-265.80	-299.22
基本每股收益（元/股）	-0.85	-2.45	-2.12	-0.90
稀释每股收益（元/股）	-0.85	-2.45	-2.12	-0.90
经营活动产生的现金流 量净额(元)	36,293,509.04	67,103,199.88	62,824,811.64	41,425,803.03
研发投入占营业收入的 比例（%）	8.83	13.27	20.31	18.65

五、 发行决策及审批情况

2022年5月13日，发行人召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于 公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等 与本次发行并在北交所上市相关的议案。 2022年5月31日，发行人召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》 等与本次公开发行并在北交所上市相关的议案，并同意授权董事会处理与公司本 次公开发行并上市有关的具体事宜。 2023年4月14日，发行人召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于提请股东大会延长授权董事会办理公司申请向不特定合格投资者公开发行股 票并在北京证券交易所上市相关事宜期限的议案》等与本次发行并在北交所上市 相关的议案。 2023年5月5日，发行人召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了上述与 本次证券发行相关的议案。 2023年9月4日，发行人召开第三届董事会第二十一次临时会议，审议通过了 《关于调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发 行方案的议案》。 2023年10月17日，发行人召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关

于公司向不特定合格投资者公开发行股票并申请在北京证券交易所上市增加联 席主承销商的议案》。 发行人按照《公司法》《证券法》《上市规则》等有关法律法规、规范性文件 及公司章程的规定，就本次公开发行股票并在北交所上市相关事项，履行了现阶 段必须的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

六、 本次发行基本情况

发行股票类型	人民币普通股
每股面值	人民币 1.00元
发行股数	不超过 1,000万股（未考虑超额配售选择权）， 不超过 1,150万股（含行使超额配售选择权发行 的股份）
发行股数占发行后总股本的比 例	不高于 17.63%（未考虑超额配售选择权），不 高于 19.75%（含行使超额配售选择权发行的股 份）
定价方式	本次发行通过公司和主承销商自主协商直接定 价的方式确定发行价格
发行后总股本	56,730,000
每股发行价格	29.00元/股
发行前市盈率（倍）	不适用
发行后市盈率（倍）	不适用
发行前市净率（倍）	11.20
发行后市净率（倍）	4.47
预测净利润（元）	不适用
发行前每股收益（元/股）	-2.48
发行后每股收益（元/股）	-2.04
发行前每股净资产（元/股）	2.59
发行后每股净资产（元/股）	6.49
发行前净资产收益率（%）	-65.96
发行后净资产收益率（%）	-31.42
本次发行股票上市流通情况	本次网上发行的股票无流通限制及锁定安排。 战略配售（除员工参与战略配售集合资产管理 计划）股份限售期为 6个月，员工参与战略配 售集合资产管理计划股份限售期为 12个月，限 售期自本次公开发行的股票在北交所上市之日 起开始计算
发行方式	合格投资者网上竞价、网下询价、或中国证监
	会和北交所认可的其他发行方式（包括但不限 于向战略投资者配售股票）
发行对象	已开通北交所上市公司股票交易权限的合格投 资者，法律、法规和规范性文件禁止认购的除 外
战略配售情况	本次发行战略配售发行数量 2,000,000股，占超 额配售选择权行使前本次发行数量的 20.00%， 占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数 的 17.39%
预计募集资金总额	290,000,000.00元（超额配售选择权行使前） 333,500,000.00元（若全额行使超额配售选择权）
预计募集资金净额	247,158,978.17元（超额配售选择权行使前） 287,124,461.71元（若全额行使超额配售选择权）
发行费用概算	本次发行费用总额为 42,841,021.83元（超额配 售选择权行使前），46,375,538.29元（若全额 行使超额配售选择权），其中：1、保荐及承销 费用：28,968,867.92元（超额配售选择权行使 前），32,493,443.40元（若全额行使超额配售 选择权）；2、审计验资费：8,335,849.06元；3、 律师费用：4,528,301.89元；4、发行手续费用 及其他：1,008,002.96元（行使超额配售选择权 之前）；1,017,943.94元（若全额行使超额配售 选择权） 注：上述发行费用均为不含增值税金额，本次 发行费用合计数与各分项数直接相加之和在尾 数上存在差异，该差异是由四舍五入造成的， 各项发行费用可能根据最终发行结果而有所调 整
承销方式及承销期	承销方式为余额包销；承销期为招股说明书在 中国证监会、北交所指定报刊刊登之日至主承 销商停止接受投资者认购款之日
询价对象范围及其他报价条件	不适用
优先配售对象及条件	无

注 1：发行前市盈率为本次发行价格除以每股收益，每股收益按 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算； 注 2：超额配售选择权行使前，发行后总股本为 56,730,000股；若全额行使超额配售选择权，发行后总股本为 58,230,000股；
注 3：发行前市净率以本次发行价格除以发行前归属于母公司股东的每股净资产计算；
注 4：发行后市净率以本次发行价格除以发行后归属于母公司股东的每股净资产计算；行使超额配售选择权前的发行后市净率为 4.47倍，若全额行使超额配售选择权则发行后市净率为 4.14倍；
注 5：发行前基本每股收益以 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本为-2.48元/股，发行后基本每股收益以2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算行使超额配售选择权前的发行后基本每股收益为-2.04元/股，若全额行使超额配售选择权则发行后的基本每股收益为-1.99元/股；
注 6：发行前每股净资产以 2022年 12月 31日股东权益合计除以本次发行前总股本计算，以 2022年 12月 31日归属于母公司股东权益除以本次发行前总股本计算的每股净资产为 2.59元/股；
注 7：发行后每股净资产按本次发行后归属于母公司股东的净资产除以发行后总股本计算，其中，发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022年 12月 31日归属于母公司股东的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后每股净资产 6.49元/股；若全额行使超额配售选择权则发行后每股净资产为 7.01元/股；
注 8：发行前净资产收益率为 2022年度加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后）；
注 9：发行后净资产收益率以 2022年度经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后归属于母公司股东的净资产计算，其中发行后归属于母公司股东的净资产按经审计的截至 2022年 12月 31日归属于母公司的净资产和本次募集资金净额之和计算；行使超额配售选择权前的发行后净资产收益率为-31.42%，若全额行使超额配售选择权则发行后净资产收益率为-28.34% 七、 本次发行相关机构
（一） 保荐人、承销商

机构全称	中国国际金融股份有限公司
法定代表人	沈如军
注册日期	1995年 7月 31日
统一社会信用代码	91110000625909986U
注册地址	北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层 及 28层
办公地址	北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层 及 28层
联系电话	010-65051166
传真	010-65051156
项目负责人	倪佳伟
签字保荐代表人	李云飞、张伟健
项目组成员	徐石晏、徐柳、黄弋、邢赫塵、谢涛、周阳、孙泽 文、陈制宜、金周阳、崔雨菡、张明怡

（二） 律师事务所

机构全称	北京国枫律师事务所
负责人	张利国
注册日期	2005年 1月 7日
统一社会信用代码	31110000769903890U
注册地址	北京市东城区建国门内大街 26号新闻大厦 7层
办公地址	北京市东城区建国门内大街 26号新闻大厦 7层
联系电话	010-88004488
传真	010-66090016
经办律师	胡琪、许桓铭

（三） 会计师事务所

机构全称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人	朱建弟
注册日期	2011年 1月 24日
统一社会信用代码	91310101568093764U
注册地址	上海市黄浦区南京东路 61号四楼
办公地址	上海市黄浦区南京东路 61号四楼
联系电话	021-23280000
传真	021-63214580
经办会计师	冯万奇、曾旭

（四） 资产评估机构
□适用 √不适用

（五） 股票登记机构

机构全称	中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人	周宁
注册地址	北京市西城区金融大街 26号 5层 33
联系电话	010-58598980
传真	010-58598977

（六） 收款银行

户名	中国国际金融股份有限公司
开户银行	中国建设银行北京市分行国贸支行
账号	11001085100056000400

（七） 申请上市交易所

交易所名称	北京证券交易所有限责任公司
法定代表人	周贵华
注册地址	北京市西城区金融大街丁 26号
联系电话	400-626-3333
传真	无

（八） 其他与本次发行有关的机构
√适用 □不适用

1、联席主承销商 机构全称 中信建投证券股份有限公司 法定代表人 王常青 注册日期 2005年 11月 2日 统一社会信用代码 91110000781703453H 注册地址 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址 北京市朝阳区景辉街 16号院 1号楼 联系电话 010-65608208 传真 010-65608450 项目经办人员 韩东哲、李爱东、王嘉琪、赵司南、潘迪、王宇凡、 李仲江
	机构全称	中信建投证券股份有限公司
	法定代表人	王常青
	注册日期	2005年 11月 2日
	统一社会信用代码	91110000781703453H
	注册地址	北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
	办公地址	北京市朝阳区景辉街 16号院 1号楼
	联系电话	010-65608208
	传真	010-65608450
	项目经办人员	韩东哲、李爱东、王嘉琪、赵司南、潘迪、王宇凡、 李仲江

八、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明
截至 2023年 6月 30日，本公司与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券 服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在如下关系： 保荐机构直接持有公司 185,961股股份，占公司股本总额的 0.40%。 除此之外，本公司与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其 负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在其他直接或间接的股权关系或其他 利害关系。

九、 发行人自身的创新特征

公司是国内领先的超算云服务和算力运营服务提供商，致力于为科研和企业 用户提供安全、易用、高性价比的超算云服务，主要服务包括并行通用超算云、 并行行业云、并行 AI云等。同时，公司开展超算云系统集成、超算软件及技术 服务、超算会议及其他服务等各项超算云生态业务。公司的创新特征具体体现在 以下方面： （一）所处行业及主营业务为国家鼓励的创新产业发展领域 根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017），公司所在行业属于大类“I65 软件和信息技术服务业”下的“I6550 信息处理和存储支持服务”；根据全国股 转公司《挂牌公司管理型行业分类指引（2023年修订）》，公司所在行业属于大 类“I65 软件和信息技术服务业”下的“I6550 信息处理和存储支持服务”。 发行人所处的超算云行业为《鼓励外商投资产业目录（2020年版）》《战略 性新兴产业分类（2018）》《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016年 版）》等国家产业政策大力支持的领域，有着良好的市场发展前景。 总体而言，公司主营业务及所处的超算云行业为国家鼓励的创新产业发展领 域。 （二）公司业务与产品具有创新性 高性能计算是支撑科学发现和技术创新的重要引擎，我国超级计算机系统研 制水平已处世界前列，少数高端应用已达到国际领先水平，但存在算力资源规模 与计算服务能力不匹配的问题。公司通过自身核心技术将各类超算中心/集群接 入公司资源池，实现在多中心环境下充分利用算力资源满足应用需要、提升服务 能力，成功解决面向服务的计算、存储、网络、软件等资源一体化模型构建，广 域网络环境下服务化资源协同管理与调度模型等关键科学问题。 公司超算云服务以算力 PaaS化将高性能计算和相关 IT服务以云计算的方式 提供给最终用户。用户每一项作业任务都由多个模块组成，两个 PaaS层共同支 撑各个模块的组成，包括 aPaaS（即面向应用的 PaaS层）和 iPaaS层（即面向算 力资源的 PaaS层），SRE模块保障 SaaS化软件的稳定高效运行通，能够方便用 户便捷使用各类超算应用，完成科研任务。

公司已构建“海量用户+应用平台+优质算力网络”的生态网络，可以提供多 模式 API、异步消息队列、智能区域调度等 PaaS级平台开发接口，满足其文件 管理、数据传输、作业调度和作业监控等应用层需求，确保软件高效开发移植上 超算云，方便独立软件开发商获得成熟、专业的高性能基础设施和系统平台服务， 开启其全新的 SaaS商业模式，并通过公司已积累的用户基础进行快速推广，支 持 CAE软件等国产工业软件的用户培养。 综上所述，公司业务与产品具有较强的创新性。 （三）公司核心技术具有创新性 公司拥有支持自身商业模式的全部核心技术；依托核心技术的创新性，显著 提高了用户单位成本实现的有效计算性能。 在算力资源智能调度方面，公司搭建跨地域、跨分区的统一超算云算力网络 平台，整合不同类型、不同架构的算力资源，面向用户提供统一的使用界面，提 供安全协议和工具完成用户端与超算端、超算与超算之间的高效数据传输，实现 用户登陆智能调度、超算作业显示提交、应用云无排队式作业提交和调度、应用 软件 SaaS化智能调度、算力资源负载均衡式作业调度等功能，并提供超算应用 多版本多副本多路径部署，实现多超算应用级统一智能调度。另外，公司拥有大 规模异构超算集群系统内实现消息传递型作业的容器化封装和智能调度技术，支 持经典超算作业调度和容器化作业调度，同时支持同步多线程、裸金属核心以及 GPU资源调度模式。 在聚焦应用真实运行性能方面，公司针对大规模分布式超算集群的硬件、软 件、资源等组成部分的关键运行数据，建立起一套完整的采集、传输、存储、分 析方案以及应用运行过程的数字化模型，实现应用全生命周期监控与分析。 在超算业务化计算支撑服务方面，公司基于开放协议的开放应用接口与软件 开发套件，提供了超算应用业务化的全生命周期支持环境，支持超算应用开发、 测试、运行、运营，无缝使用算力资源池中的所有资源，并能以给定的业务要求 进行常态化运行。 在用户使用方面，公司基于算力资源池与应用软件 SaaS化平台技术，对众

多国内使用的主流超算应用进行服务化封装，用户可以以交互式命令行、图形界 面、开放应用接口等多种渠道访问超算应用，并能在标准应用基础上进行二次开 发。基于公司丰富的超算行业服务经验，公司可针对 HPC全行业应用提出最优 的优化选项，并能够自动化地进行相关测试。 综上所述，公司核心技术具有较强的创新性。 （四）公司大力投入创新研发，取得了丰厚的创新成果 报告期内，公司研发费用分别为 2,286.93万元、4,470.36万元、4,150.56万 元和 1,788.20万元，占营业收入比重分别为 18.65%、20.31%、13.27%和 8.83%。 公司系中国计算机学会金质会员、中科院计算机网络信息中心超级计算创新 联盟理事单位，自 2016年起连续协办多届全国高性能计算学术年会（HPC China），并获得国家级高新技术企业、北京市“专精特新”中小企业、中关村高 新技术企业认定，具有较高的行业地位与技术水平。公司重视技术创新和人才引 进，拥有行业领先的技术实力，截至 2023年 6月 30日，公司及其子公司已拥有 25项发明专利，2项外观设计专利及 130项已登记的计算机软件著作权。 公司拥有支撑其自身业务开展的全部核心技术，包括大规模分布式超算集群 运行数据采集与分析技术、应用全生命周期监控与分析技术、多地域跨网络跨集 群的算力资源智能调度技术、集群内算力资源智能调度技术、超算业务化计算支 撑平台及其相关技术、应用软件 SaaS化平台技术、应用优化技术等。公司核心 技术具有较高技术水平，其中部分技术为公司特有技术，具有较强的独特性及较 为显著的技术突破。公司通过具有独特性的超算集群运行数据采集与分析技术大 幅降低了多维度获取数据带来的开销，通过开放式接口定义模式，支持各种自定 义硬件架构和数据协议、接口，保障大规模分布式超算集群的稳定运行；通过应 用全生命周期监控与分析技术解决了如何在异构超算中准确、全面评估应用实时 运行性能的问题；通过算力资源智能调度技术将传统的高性能计算用户应用搬迁 到云环境中，打通了跨地域、跨分区多超算场景下的用户账号系统管理、数据迁 移和同步、高速网络衔接机制、计算资源负载均衡等核心关键问题，替用户解决 并屏蔽掉了不同算力资源之间的各种复杂技术问题和使用壁垒，实现多超算应用 级统一智能调度。

同时，公司加强在算力资源接入与池化、资源调度、数据安全管理方面的布 局，顺应超算云行业发展趋势，致力于全方位服务客户，大力拓宽各类应用场景 的落地，推动中国科研事业的进步。 （五）发行人在超算云行业具有较高的市场地位 公司主营业务为超算云服务、超算云系统集成、超算软件及技术服务、超算 会议及其他业务，多年来专注于超算云领域，在业务规模、技术能力、行业人才 培养等方面均保持行业较高水平。根据弗若斯特沙利文，按 2021年度收入规模 排名，公司系中国第一大独立超算服务商及中国第一大通用超算云服务商；根据 2019至 2021年收入增速排名，公司亦是超算云业务增速最快的头部企业；公司 目前拥有约 65万个超算云计算核心，具备成熟且强大的技术服务能力，与阿里 云、华为云等头部企业处在同一梯队。较高的市场地位是公司创新能力的进一步 体现。

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