[三季报]天华新能(300390):2023年三季度报告

 时间：2023年10月23日 19:26:50 中财网

原标题:天华新能:2023年三季度报告

证券代码：300390 证券简称：天华新能 公告编号：2023-067
苏州天华新能源科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

　本报告期本报告期比上年同 期增减年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减
营业收入（元）2,268,885,111.55-52.71%8,910,441,366.29-29.13%
归属于上市公司股东的净 利润（元）447,149,713.31-72.79%1,821,603,774.48-64.66%
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 （元）348,616,363.39-79.16%1,535,775,222.86-70.32%
经营活动产生的现金流量 净额（元）----3,649,275,531.42-43.51%
基本每股收益（元/股）0.53-81.00%2.18-75.20%
稀释每股收益（元/股）0.53-81.00%2.18-75.20%
加权平均净资产收益率3.71%-21.13%15.09%-75.62%

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）19,754,555,979.5820,267,426,562.68-2.53%
归属于上市公司股东的所 有者权益（元）12,282,107,037.2911,718,848,138.424.81%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者
权益金额
□是 ?否

　本报告期年初至报告期末
支付的优先股股利（元）0.000.00
支付的永续债利息 （元）0.000.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益 （元/股）0.53392.1750
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分）584,969.13-206,375.60　
计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）144,363,302.71436,052,436.09　
委托他人投资或管理资产的损益1,319,720.862,577,311.56　
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出1,560,332.861,077,228.40　
减：所得税影响额20,544,132.9363,952,043.27　
少数股东权益影响额（税后）28,750,842.7189,720,005.56　
合计98,533,349.92285,828,551.62--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1.资产负债表项目大幅变动情况及原因

项目期末余额期初余额变动幅度变动原因
交易性金融资产150,000,000.00　　主要原因系本期天宜锂业购买结构性存款所致。
应收票据184,170,890.841,327,736,003.26-86.13%主要原因系本期天宜锂业收到的非 6+9银行承兑 汇票减少所致。
应收账款618,679,731.591,049,964,664.32-41.08%主要原因系本期销售额减少，应收账款相应减少 所致。
应收款项融资123,955,673.54201,518,047.44-38.49%主要原因系本期末持有的 6+9银行承兑汇票减少 所致。
其他应收款67,290,787.31207,450,746.01-67.56%主要原因系本期天宜锂业收回拍卖保证金、土地 出让金所致。
其他流动资产305,690,232.9086,297,822.08254.23%主要原因系本期进项税留抵增加所致。
其他非流动金融资产250,000.00　　主要原因系本期睿远股权投资重分类所致。
投资性房地产9,171,397.49　　主要原因系本期无锡天华对外出租厂房所致。
固定资产3,362,885,491.401,702,551,628.5897.52%主要原因系本期四川天华项目完成转固所致。
使用权资产31,199,085.722,601,782.341099.14%主要原因系本期奉新时代、天宜新增租赁土地所 致。
递延所得税资产91,726,470.7665,139,261.2040.82%主要原因系本期所得税税率变化及可抵扣暂时性 差异增加所致。
其他非流动资产30,673,056.45327,693,043.52-90.64%主要原因系本期奉新时代预付工程设备款减少所 致。
短期借款1,418,724,194.443,277,462,274.22-56.71%主要原因系本期偿付流贷所致。
合同负债59,763,227.3340,884,310.4046.18%主要原因系本期预收账款增加所致。
应付职工薪酬34,908,783.73102,031,862.72-65.79%主要原因系本期支付 2022年度年终奖所致。
应交税费157,925,773.41452,647,741.53-65.11%主要原因系本期利润总额减少，期末应交税费相 应减少所致。
其他应付款47,652,633.74367,443,243.79-87.03%主要原因系本期天宜锂业支付应付股利所致。
一年内到期的非流动负债271,470,801.46121,035,960.60124.29%主要原因系本期末一年内到期的长期借款增加所 致。
其他流动负债5,172,446.463,397,220.2152.26%主要原因系本期预收账款增加所致。
长期借款861,560,000.00110,000,000.00683.24%主要原因系本期增加贷款所致。
租赁负债4,809,098.841,923,401.49150.03%主要原因系本期天宜锂业新增租赁土地所致。
递延收益90,007,513.9739,704,098.76126.70%主要原因系本期收到政府补助确认递延收益增加 所致。
股本837,537,178.00640,402,868.0030.78%主要原因系本期资本公积转增股本所致。
专项储备19,934,627.20　　主要原因系本期天宜锂业和四川天华计提的专项 储备尚未全部使用所致。
2.利润表项目大幅变动情况及原因

项目本期数上年同期数变动幅度变动原因
营业成本6,254,678,079.693,967,111,440.0557.66%主要原因系本期天宜锂业原材料成本较上期大 幅增加所致。
税金及附加53,374,450.37139,068,478.97-61.62%主要原因系本期毛利减少所致。
管理费用320,033,889.38222,073,438.8844.11%主要原因系本期四川天华投产及并表奉新时 代，相应管理费用增加所致。
研发费用66,183,261.4041,575,775.1659.19%主要原因系本期集团加大研发投入所致。
财务费用-127,492,519.89-4,879,982.50-2512.56%主要原因系本期银行利息收入增加、利息费用 减少所致。
其他收益435,662,832.2720,017,396.852076.42%主要原因系本期收到的政府补助金额较大所 致。
投资收益-44,046,604.98-872,327.11-4949.32%主要原因系本期票据贴现利息重分类所致。
公允价值变动收益0.00472,514.86-100.00%主要原因系上期外币远期结售汇所致。
信用减值损失34,419,459.49-31,718,351.25208.52%主要原因系本期应收账款余额减少，计提的坏 账准备减少所致。
资产减值损失-7,185,577.61-2,320,682.65-209.63%主要原因系本期存货减值准备增加所致。
资产处置收益173,667.32-31,815,744.50100.55%主要原因系本期处置非流动资产产生收益增加 所致。
营业外收入2,848,351.76474,320.59500.51%主要原因系本期收到赔偿款所致。
所得税费用384,705,755.821,223,853,591.88-68.57%主要原因系本期利润总额减少，所得税费用相 应减少所致。
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数79,608报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比 例持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
裴振华境内自然人23.50%196,835,843.00147,626,882.00　　
容建芬境内自然人8.06%67,471,304.000　　
香港中央结算有限公司境外法人2.11%17,661,871.000　　
#赵阳民境内自然人1.24%10,420,000.000　　
宁波梅山保税港区晨道投资合伙企 业（有限合伙）－长江晨道（湖 北）新能源产业投资合伙企业（有 限合伙）其他0.82%6,847,650.000　　
中国工商银行股份有限公司－易方 达创业板交易型开放式指数证券投 资基金其他0.81%6,821,677.000　　
宁德时代新能源科技股份有限公司境内非国有 法人0.59%4,915,863.000　　
宜宾发展创投有限公司国有法人0.58%4,891,282.000　　
王珩境内自然人0.53%4,451,207.003,338,406.00　　
陆曙光境内自然人0.52%4,357,529.000　　
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
容建芬67,471,304.00人民币普通股67,471,304.00　　　

裴振华49,208,961.00人民币普通股49,208,961.00
香港中央结算有限公司17,661,871.00人民币普通股17,661,871.00
#赵阳民10,420,000.00人民币普通股10,420,000.00
宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业 （有限合伙）－长江晨道（湖北）新能 源产业投资合伙企业（有限合伙）6,847,650.00人民币普通股6,847,650.00
中国工商银行股份有限公司－易方达创 业板交易型开放式指数证券投资基金6,821,677.00人民币普通股6,821,677.00
宁德时代新能源科技股份有限公司4,915,863.00人民币普通股4,915,863.00
宜宾发展创投有限公司4,891,282.00人民币普通股4,891,282.00
陆曙光4,357,529.00人民币普通股4,357,529.00
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资基金4,228,400.00人民币普通股4,228,400.00
上述股东关联关系或一致行动的说明上述公司股东裴振华、容建芬系夫妻关系。公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于一致 行动人。　　
前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）无　　
（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称期初限售股 数本期解除限 售股数本期增加限 售股数期末限售股 数限售原因拟解除限售日期
裴振华113,559,140034,067,742147,626,882高管锁定任期内每年解锁 25%
容建芬51,901,00351,901,00300高管锁定任期内每年解锁 25%
王珩2,568,0040770,4023,338,406高管锁定任期内每年解锁 25%
陆建平2,220,0000666,0002,886,000高管锁定任期内每年解锁 25%
由强1,124,2370241,5261,365,763类高管锁定任期内每年解锁 25%
裴骏693,8790208,164902,043高管锁定任期内每年解锁 25%
陈雪荣619,8780185,963805,841高管锁定任期内每年解锁 25%
陈克772,5000304,8751,077,375类高管锁定任期内每年解锁 25%
徐志云60,000076,500136,500高管锁定任期内每年解锁 25%
原超60,000076,500136,500高管锁定任期内每年解锁 25%
王珣15,000019,12534,125高管锁定任期内每年解锁 25%
费赟超15,000019,12534,125高管锁定任期内每年解锁 25%
其他向特定对象 发行股份的股东52,297,21052,297,21000首发后限售股2023年 6月 27日
合计225,905,851104,198,21336,635,922158,343,560----
三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、公司于 2023年 7月 10日在巨潮资讯网披露《关于公司控股股东、实际控制人、董事长增持股份期限届满暨实
施完成的公告》（公告编号：2023-047），截至公告披露日，本次增持计划期限已届满，期间增持主体以集中竞价交易
的方式共增持公司股份 2,091,709股（根据公司 2022年度权益分派转增内容调整为 2,719,222股），占公司总股本的
0.32%，增持金额为 129,982,479.30元人民币，本次增持计划已实施完成。

2、公司于 2023年 7月 10日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于与甘眉工业园区拟签订项目投资合
同的议案》，公司与四川省眉山市甘眉工业园区管理委员会拟签订项目投资合同，建设新能源锂电材料生产线及相关生
产设施、配套设施，项目预计总投资人民币 50亿元。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州天华新能源科技股份有限公司
2023年 10月 23日

项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日
流动资产：　　
货币资金8,127,452,050.838,505,612,949.01
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产150,000,000.00　
衍生金融资产　　
应收票据184,170,890.841,327,736,003.26
应收账款618,679,731.591,049,964,664.32
应收款项融资123,955,673.54201,518,047.44
预付款项878,834,842.56734,891,619.85
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款67,290,787.31207,450,746.01
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货1,594,954,473.452,239,233,851.15
合同资产2,675,992.453,648,737.93
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产305,690,232.9086,297,822.08
流动资产合计12,053,704,675.4714,356,354,441.05
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资257,610,986.24199,423,271.19
其他权益工具投资1,040,746,909.331,106,500,537.61
其他非流动金融资产250,000.00　
投资性房地产9,171,397.49　
固定资产3,362,885,491.401,702,551,628.58
在建工程2,273,199,836.751,983,161,164.59
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产31,199,085.722,601,782.34
无形资产347,727,029.64287,051,124.68
开发支出　　
商誉249,496,928.87231,782,121.70
长期待摊费用6,164,111.465,168,186.22
递延所得税资产91,726,470.7665,139,261.20
其他非流动资产30,673,056.45327,693,043.52
非流动资产合计7,700,851,304.115,911,072,121.63
资产总计19,754,555,979.5820,267,426,562.68
流动负债：　　
短期借款1,418,724,194.443,277,462,274.22
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据475,601,623.78531,066,781.00
应付账款1,007,517,449.851,004,023,527.73
预收款项　　
合同负债59,763,227.3340,884,310.40
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬34,908,783.73102,031,862.72
应交税费157,925,773.41452,647,741.53
其他应付款47,652,633.74367,443,243.79
其中：应付利息　　
应付股利　300,000,000.00
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债271,470,801.46121,035,960.60
其他流动负债5,172,446.463,397,220.21
流动负债合计3,478,736,934.205,899,992,922.20
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款861,560,000.00110,000,000.00
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债4,809,098.841,923,401.49
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益90,007,513.9739,704,098.76
递延所得税负债138,213,898.97143,323,965.76
其他非流动负债　　
非流动负债合计1,094,590,511.78294,951,466.01
负债合计4,573,327,445.986,194,944,388.21
所有者权益：　　
股本837,537,178.00640,402,868.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积2,719,188,422.052,852,977,859.09
减：库存股　　
其他综合收益501,824,475.71562,643,115.48
专项储备19,934,627.20　
盈余公积220,339,673.83220,339,673.83
一般风险准备　　
未分配利润7,983,282,660.507,442,484,622.02
归属于母公司所有者权益合计12,282,107,037.2911,718,848,138.42
少数股东权益2,899,121,496.312,353,634,036.05
所有者权益合计15,181,228,533.6014,072,482,174.47
负债和所有者权益总计19,754,555,979.5820,267,426,562.68
法定代表人：陆建平 主管会计工作负责人：原超 会计机构负责人：原超
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入8,910,441,366.2912,573,175,896.27
其中：营业收入8,910,441,366.2912,573,175,896.27
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本6,597,949,934.504,404,500,818.68
其中：营业成本6,254,678,079.693,967,111,440.05
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加53,374,450.37139,068,478.97
销售费用31,172,773.5539,551,668.12
管理费用320,033,889.38222,073,438.88
研发费用66,183,261.4041,575,775.16
财务费用-127,492,519.89-4,879,982.50
其中：利息费用47,134,248.15111,436,817.11
利息收入131,410,028.4229,466,923.64
加：其他收益435,662,832.2720,017,396.85
投资收益（损失以“－”号填 列）-44,046,604.98-872,327.11
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益-11,061,787.54-1,014,742.37
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“－” 号填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）　472,514.86
信用减值损失（损失以“-”号填 列）34,419,459.49-31,718,351.25
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-7,185,577.61-2,320,682.65
资产处置收益（损失以“-”号填 列）173,667.32-31,815,744.50
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2,731,515,208.288,122,437,883.79
加：营业外收入2,848,351.76474,320.59
减：营业外支出1,761,562.462,364,626.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）2,732,601,997.588,120,547,577.66
减：所得税费用384,705,755.821,223,853,591.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,347,896,241.766,896,693,985.78
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）2,347,896,241.766,896,693,985.78
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）1,821,603,774.485,154,961,996.73
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）526,292,467.281,741,731,989.05
六、其他综合收益的税后净额-60,814,395.1899,997,234.23
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额-60,818,639.77100,862,062.45
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益-60,862,033.68100,845,714.43
1.重新计量设定受益计划变动 额　　
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值 变动-60,862,033.68100,845,714.43
4.企业自身信用风险公允价值 变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其他综 合收益43,393.9116,348.02
1.权益法下可转损益的其他综 合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动　　
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额　　
4.其他债权投资信用减值准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额43,393.9116,348.02
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额4,244.59-864,828.22
七、综合收益总额2,287,081,846.586,996,691,220.01
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额1,760,785,134.715,255,824,059.18
（二）归属于少数股东的综合收益 总额526,296,711.871,740,867,160.83
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益2.188.79
（二）稀释每股收益2.188.79
法定代表人：陆建平 主管会计工作负责人：原超 会计机构负责人：原超
3、合并年初到报告期末现金流量表

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金9,953,171,307.2712,779,497,249.44
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还1,243,120.458,053,038.66
收到其他与经营活动有关的现金593,490,787.0339,358,994.78
经营活动现金流入小计10,547,905,214.7512,826,909,282.88
购买商品、接受劳务支付的现金5,173,740,977.603,906,651,337.22
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金413,846,052.08226,127,982.22
支付的各项税费1,069,426,697.112,154,226,268.00
支付其他与经营活动有关的现金241,615,956.5479,317,774.35
经营活动现金流出小计6,898,629,683.336,366,323,361.79
经营活动产生的现金流量净额3,649,275,531.426,460,585,921.09
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金300,000,000.0062,000,000.00
取得投资收益收到的现金2,752,191.78150,960.17
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额94,088,389.16840,304.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金129,588,623.5029,466,669.93
投资活动现金流入小计526,429,204.4492,457,934.10
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金1,913,926,949.531,142,303,359.93
投资支付的现金519,201,530.54395,478,944.88
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额2,491,078.0813,236,826.59
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计2,435,619,558.151,551,019,131.40
投资活动产生的现金流量净额-1,909,190,353.71-1,458,561,197.30
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金58,445,798.0084,072,180.80
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金4,100,000.00　
取得借款收到的现金2,600,818,988.662,951,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金22,750,000.00　
筹资活动现金流入小计2,682,014,786.663,035,072,180.80
偿还债务支付的现金3,073,348,603.951,867,714,598.32
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金1,631,051,631.61541,055,709.00
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润302,970,000.00200,980,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金1,455,717.67983,583,148.52
筹资活动现金流出小计4,705,855,953.233,392,353,455.84
筹资活动产生的现金流量净额-2,023,841,166.57-357,281,275.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响35,370,889.7222,575,940.82
五、现金及现金等价物净增加额-248,385,099.144,667,319,389.57
加：期初现金及现金等价物余额8,291,320,321.92396,829,363.06
六、期末现金及现金等价物余额8,042,935,222.785,064,148,752.63
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用 （未完）
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