[三季报]凯发电气(300407):2023年三季度报告

时间：2023年10月26日 16:06:36 中财网

原标题:凯发电气:2023年三季度报告

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2023-067 天津凯发电气股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	494,048,322.22	11.42%	1,261,865,972.10	12.33%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	35,595,061.66	-5.28%	69,517,461.19	185.81%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	35,093,299.60	-4.89%	66,070,922.41	295.19%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	--	--	-64,053,991.08	55.24%
基本每股收益（元/ 股）	0.12	0.00%	0.22	175.00%
稀释每股收益（元/ 股）	0.12	0.00%	0.22	175.00%
加权平均净资产收益 率	2.19%	-0.43%	4.35%	2.68%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,882,448,453.28	2,902,472,993.31	-0.69%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	1,733,718,682.54	1,558,674,343.09	11.23%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 部分）	-6,092.25	-6,472.77	处置固定资产净收益
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	601,347.26	3,752,418.91	收到的政府补助及结转的递 延收益
委托他人投资或管理资产的 损益		74,608.33	结构性存款收益
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	-4,946.89	132,951.06	其他营业外收支净额
其他符合非经常性损益定义 的损益项目		63,713.62	政策性贴息
减：所得税影响额	88,546.17	578,494.87
少数股东权益影响额 （税后）	-0.11	-7,814.50
合计	501,762.06	3,446,538.78	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用

1、资产负债表重大变动情况及原因			单位：元
资产负债表项目	期末余额	变动幅度	变动原因说明
交易性金融资产	3,000,000.00	-85.01%	本期公司结构性存款减少。
预付款项	43,206,315.25	172.42%	本期公司项目增加，备货量增加。
合同资产	238,564,912.47	34.55%	境外已完工未结算资产金额比期初增加。
其他流动资产	72,382,840.84	116.95%	本期公司预缴的增值税大幅增加。
长期股权投资	1,175,187.19	-36.99%	本期境外的权益法核算的长期股权投资收益减少，被投资企业 本期为亏损。
在建工程	6,838,435.07	240.69%	本期公司办公楼装修改造增加。
无形资产	46,658,610.84	115.35%	本期控股子公司华凯增加少数股东以知识产权投资 2940万。
其他非流动资产	31,514,528.29	40.28%	子公司华凯增加了预付非流动资产采购款。
应交税费	9,227,177.08	-61.19%	本期应交企业所得税、应交增值税余额减少。
应付利息	0	-100.00%	本期公司可转债已到期，已计提的可转换债券利息全部支付。
一年内到期的非流 动负债	23,448,059.98	-83.01%	本期公司发行的可转换债券已到期。
长期借款	29,000,000.00	100%	本期公司取得长期贷款。
其他权益工具	0	-100.00%	本期公司发行的可转换债券已到期转股。
资本公积	520,295,052.91	32.94%	本期公司发行的可转换债券到期转股增加股本溢价。
其他综合收益	8,664,700.61	-1039.34%	为外币财务报表折算差额。
少数股东权益	34,852,180.38	317.52%	本期控股子公司华凯吸收少数股东投资 3045万，华凯由全资 子公司变更为控股子公司。
2、利润表项目重大变动情况及原因			单位：元
利润表项目	期末余额	变动幅度	变动原因说明
财务费用	6,835,490.56	-44.95%	境外利息收入增加。
投资收益	-535,883.90	-3162.18%	本期境外的权益法核算的长期股权投资收益减少，被投资企业 本期为亏损。
信用减值损失	25,374,250.86	-257.71%	本期应收账款的坏账准备较上年同期减少。
资产减值损失	3,106,823.93	-339.89%	本期合同资产的坏账准备较上年同期减少。
资产处置收益	-6,472.77	-97.76%	本期资产处置损失减少。
营业外收入	194,941.60	808.40%	本期收到科技基金款项和违约金。
营业外支出	61,990.54	737.46%	本期对外捐赠 5万元。
所得税费用	7,782,335.29	102.44%	本期境外公司按德国商法确认的所得税费用增加。
少数股东损益	-3,514,155.30	-1184.33%	公司的控股子公司华凯本期利润较上年同期减少。
3、现金流量表项目重大变动情况及原因			单位：元
现金流量表项目	期末余额	变动幅度	变动原因说明
收到的税费返还	73,001,310.21	44.63%	本期公司收到税费返还较上年同期大幅增加。
经营活动产生的现 金流量净额	-64,053,991.08	55.24%	主要原因是本期公司收回的货款较去年同期大幅增加。
取得投资收益收到 的现金	199,406.99	-65.30%	本期公司收到结构性存款投资收益较上年同期略有减少。
处置固定资产、无 形资产和其他长期 资产收回的现金净	53,072.18	240.13%	本期公司处置固定资产收回的金额较上年同期略有增加。
额
收到其他与投资活 动有关的现金	17,010,000.00	-71.86%	本期公司收回的结构性存款金额较上年同期减少。
投资支付的现金	0	-100%	上年同期投资支付为购买子公司天津东凯少数股东股权。
支付其他与投资活 动有关的现金	0	-100%	本期公司未购买结构性存款。
投资活动产生的现 金流量净额	-22,401,180.94	-61.74%	主要原因是本期公司未购买现金管理产品。
吸收投资收到的现 金	1,050,000.00	100%	本期子公司华凯吸收少数股东投资。
其中：子公司吸收 少数股东投资收到 的现金	1,050,000.00	100%	本期子公司华凯吸收少数股东投资。
收到其他与筹资活 动有关的现金	191,126.90	100%	本期公司发行的可转换债券到期，收回结算转股备付金。
偿还债务支付的现 金	183,722,574.12	65.98%	本期公司偿还银行贷款及到期未转股的可转债本金。
分配股利、利润或 偿付利息支付的现 金	19,968,898.08	48.19%	公司本期支付股利较上期大幅减少。
筹资活动产生的现 金流量净额	-65,838,781.37	1133.63%	主要原因是本期公司偿还银行贷款同比增长，以及本期支付股 利同比增长。
汇率变动对现金及 现金等价物的影响	9,253,177.71	-196.30%	本期汇率波动较大。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	17,071	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
孔祥洲	境内自然人	16.22%	51,616,220.0 0	38,712,165.0 0
中国铁路通信 信号集团有限 公司	国有法人	11.53%	36,686,852.0 0	0
王伟	境内自然人	5.46%	17,386,960.0 0	13,040,220.0 0
王勇	境内自然人	2.83%	9,000,000.00	6,750,000.00
褚飞	境内自然人	2.32%	7,390,600.00	7,390,600.00
陈正灿	境内自然人	1.95%	6,206,700.00	0
张忠杰	境内自然人	1.79%	5,683,320.00	4,262,490.00
张刚	境内自然人	1.73%	5,505,400.00	5,505,400.00
信承瑞技术有 限公司	境内非国有法 人	1.66%	5,287,700.00	0	质押	5,287,700.00
赵勤	境内自然人	1.48%	4,721,700.00	3,541,275.00
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
中国铁路通信信号集团有限公司	36,686,852.00	人民币普通股	36,686,852.0 0

孔祥洲	12,904,055.00	人民币普通股	12,904,055.0 0
陈正灿	6,206,700.00	人民币普通股	6,206,700.00
信承瑞技术有限公司	5,287,700.00	人民币普通股	5,287,700.00
王伟	4,346,740.00	人民币普通股	4,346,740.00
吴仁德	4,051,002.00	人民币普通股	4,051,002.00
茅条玉	4,034,400.00	人民币普通股	4,034,400.00
左钧超	3,362,000.00	人民币普通股	3,362,000.00
胡学华	2,980,000.00	人民币普通股	2,980,000.00
李存义	2,758,294.00	人民币普通股	2,758,294.00
上述股东关联关系或一致行动的说明	无
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	无

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
?适用 □不适用
截止 2023年 9月 30日，公司在执行合同金额约 47.76亿元人民币，国内在执行合同金额为 15.45亿元，国外在执行
合同金额为 32.31亿元。

编号	项目名称	项目进度
1	北京12号线TIAS	货物陆续发往现场，调试已开始
2	太原1号线综合监控	设计联络已完成，备货阶段
3	天津7号线一期ISCS	设计联络已完成，备货阶段
4	天津Z2线一期ISCS	设计联络中
5	北京昌平线南延ISCS	货物已发现场，现场调试
6	厦门1、2号线弱电改造提升	货物已发现场，现场安装调试
7	天津Z4线LTE	部分货物已发现场，未调试
8	辅助监控集采贵广线路	货物已发现场，现场调试
9	西安局辅助监控集采	货物已发现场，现场调试
10	乌鲁木齐2号线二期综合监控	公司内部备货完成，供货中
11	兰张直采直送	设计联络中
12	北京17号线开关柜	北段南段已经供货完成，中段分段供货中
13	西延牵引综自	项目还未实施
14	济阳有轨750V直流柜	公司内部备货阶段
15	绍兴1号线火灾自动报警系统	主线已供货，支线备货阶段
16	昌景黄（江西昌九）综自	完成供货调试中
17	辅助监控集采贵南成都段	已完成供货，调试中
18
19	京广高铁河南北段改造	公司内部备货，部分已发货
20	苏州7（主线）	内部备货
21	苏州7（北延及支线）	内部备货
22	北京12号线	主合同执行中，部分站所未完成
23	长沙2号线西延二期	内部备货
24	徐州3号线二期	内部备货
25	绍兴1号线	主合同执行中，部分站所未完成，备品备件 部分已发货
26	MNL Line 2 East Extension	94.99%
27	ESTW Dillingen-Saar; 50Hz und EWHA	94.02%
28	RV bremenports 11.2017-11.2021	93.60%
29	Tainan City Tunnel OSS	93.58%
30	EEP_Jade Weser Port Wilhelmshaven	93.52%
31	Herne BAB A43	92.82%
32	ESTW-A-Ruhland	92.01%
33	EEP_ABS Oldenburg - Wilhelmshaven PFA 1- OLA	91.97%
34	EEP_HB ARGE H?llentalbahn Ost	91.18%
35	Braunschweig, Abzw. Schmiedekamp, OLA	90.50%
36	Neubau ZBA zwei GUW AKN	89.95%
37	VP9 Berliner Au?enring	89.14%
38	Sande Wilhelmshaven PFA 4.2/5, EWHA GFB	88.59%
39	ESTW DU Los 1.2 Sü Thyssenbrücke	87.89%
40	Neubau PV-Anlage 16,7 Hz Netz	86.95%
41	ABS Chemnitz Hbf.- Chemnitz Kappel 1.BA	86.92%
42	2. S-Bahn Stammstrecke VE 15g	86.86%
43	EEP_Oldenburg – Wilhelmshaven PFA 6.2	86.75%
44	OS-ESTW Osnabrück	86.42%
45	Berlin Werkhalle ICE4 Neubau	86.37%
46	HBM Dresden Plauen	85.08%
47	Rahmenvertrag München	83.99%
48	Stuttgart-Vaihingen	83.98%
49	DB Energie - UW Donauw?rth	83.64%
50	EEP_S21 Untertürkheim Interregiokurve	81.98%
51	TU TUNA - Pakete West, Mitte, Südwest	81.63%
52	DB KS Coschen	81.58%
53	Müllheim Bf, ABS/NBS KA-Basel Abschnitt	81.32%
54	K?ln S13 Los 1b	79.29%
55	Johanneskirchen-Daglfing	78.98%
56	ESTW München Ost	78.26%
57
58	Aachen Rothe Erde ABS 4	76.47%
59	Sendlinger Spange	75.78%
60	Moosburg-Landshut Strecke 5500	74.25%
61	FB S6 Frankfurt West - Bad Vilbel	74.18%
62	K?ln S13 Los 1a	73.36%
63	ESTW Altenburg	70.99%
64	Kiel - GFB Bbf.	69.42%
65	DB Energie UW Aalen	66.49%
66	Bf. Rostock-Bramow Umbau, Los 2.1 OLA	66.48%
67	Bf. Meitingen	63.74%
68	RRX LEV-Chempark 50Hz	63.03%
69	SP Neuwied	62.25%
70	München Ost ESTW, VE07 50 Hz	60.53%
71	Sebaldsbrücker Heerstra?e	59.91%
72	Herne BAB A42	57.59%
73	Bonn-Vilich OLA Stadtbahn S13	56.20%
74	Umbau Bf. Bad Schandau Ost	55.09%
75	DB Energie SP Mainz	54.87%
76	RTB Rastatt Umverlegung	54.08%
77	EEP_Braunschweig, Weddeler Schleife	51.45%
78	S21 PA 1.7 Los 01 Feuerbach	45.98%
79	überleitstelle Gambac	43.75%
80	RA Tunnel Rastatt NBS Basheide-Rastatt	43.06%
81	Rahmenvertrag Erfurt 2023	42.02%
82	Weil am Rhein, GFB Gruppe F	39.95%
83	München-Pasing Baufeldfreimachung U5 TK	39.86%
84	Eü Marwitzer Stra?e, Hennigsdorf	38.47%
85	Korridor Riedbahn	38.23%
86	UW Oelde	38.21%
87	ESTW Linke Rheinseite K?ln-Bonn, EEA	37.19%
88	DB Energie LUW Heide	35.27%
89	RV Würzburg	34.15%
90	Umbau Knoten G??nitz inkl. ESTW (BA 2)	33.53%
91	UW Ffm-R?delheim	33.34%
92	ESTW Kreiensen 2. BS	33.34%
93	Troisdorf S13, Los 12.001, Neubau EWHA	33.21%
94	DB Energie LUW T?nning	30.33%
95	DB Energie LUW Husum	30.08%
96	2. S-Bahn Stammstrecke VE 15i	29.14%
97
98	GUW L?rickstrasse Düsseldorf	28.21%
99	Ulm Hbf, NBS PfA 2.6, LST + EEA	27.17%
100	S21 PA 1.7 Los 02 Bad Cannstatt	25.78%
101	ST Stuttgart 21 Talkessel DSS	24.94%
102	S21, PA 1.7 BTO Los C - Porr	21.76%
103	Troisdorf S13 Los 3	20.72%
104	HH-Altona-VP B Technikgeb.+T	20.31%
105	Ersatzneubau Eü Kreuzungsbauwerk Dresden	18.36%
106	Eü Lippe ABS46/2 BA3	16.64%
107	Eü Lindwurmstra?e	16.55%
108	KVB K?ln UW Braunsfeld	15.83%
109	Riedbahn Korridor TK	15.56%
110	Düsseldorf GUW REP und UNV	14.33%
111	S21, PA 1.7 BTO Los A - ARGE Eiffage FF	9.11%
112	DB Energie - S21 4 SP Cannstatt	5.40%
113	Osnabrück ESTW, EEA Westabschnitt	4.90%
114	S21, PA 1.7; S-Bahn 50Hz＆TK	4.66%
115	ABS 46-2 -BA2 - Streckenausbau	4.19%
116	Ern. Eü Rüscherstr. OLA Bad Oeynhausen	3.75%
117	EEP_AH Ahrstrecke Los 1	2.60%
118	URW Prenzlau Anbindung OLA	2.37%
119	Westerland ESTW, GFB+Whz	1.52%
120	ESTW Bremen, OLA	1.21%
121	Oldenburg Hbf EN Gleishalle OLA	0.00%
122	G??nitz BA 3/4; G??nitz- Crim	0.00%
123	Knoten Halle VP100.7, Reu?en TAM	0.00%
124	Knoten Halle VP100, ESTW-A Reu?en	0.00%
125	Bonn Tausendfü?ler A56	0.00%
126	Voreifelbahn Los 6 und 7	0.00%
127	ABS NBS-Müllheim-Schliengen PfA 9.0	0.00%
128	DB Energie - S21 4 SP Feuerbach	0.00%
129	DB Energie LUW Allgemein	0.00%
130	MVB Neubau GUW Betriebshof Nord	0.00%
131	Hamburg-Rothenburgsort GW Neubau	0.00%
132	Hamburg-Kornweide GW Neubau	0.00%
133	K?ln_Umbau UW61 Deutz	0.00%
134	KVB_UW_Schlebusch	0.00%
135	Erneuerung Spannungsvers. Halle 1 FGM	0.00%
136	DB Stuttgart 21 OLSP	0.00%
137
138	Bremen ESTW 50Hz	0.00%
139	ABS Groningen-Bremen (Wunderli	0.00%
140	München - Los 1, üST M-West, N	0.00%

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天津凯发电气股份有限公司

项目	2023年9月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	618,480,532.26	763,061,491.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	3,000,000.00	20,010,000.00
衍生金融资产
应收票据	99,468,309.48	82,898,445.01
应收账款	606,764,411.66	780,560,051.79
应收款项融资
预付款项	43,206,315.25	15,860,223.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	30,994,323.84	24,839,116.12
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	651,320,599.65	507,655,231.94
合同资产	238,564,912.47	177,311,694.82
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	72,382,840.84	33,363,341.11
流动资产合计	2,364,182,245.45	2,405,559,595.14
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,175,187.19	1,864,951.81
其他权益工具投资	613,439.10	600,337.13
其他非流动金融资产
投资性房地产	103,158,725.72	107,544,009.20
固定资产	241,451,612.88	246,046,758.92
在建工程	6,838,435.07	2,007,208.55
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	49,447,462.65	56,743,137.36
无形资产	46,658,610.84	21,666,358.10
开发支出
商誉	22,195.80	22,195.80
长期待摊费用	1,371,013.20	1,619,162.38
递延所得税资产	36,014,997.09	36,333,572.99
其他非流动资产	31,514,528.29	22,465,705.93
非流动资产合计	518,266,207.83	496,913,398.17
资产总计	2,882,448,453.28	2,902,472,993.31
流动负债：
短期借款	129,940,691.01	174,206,638.78
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	10,578,503.66	10,970,503.66
应付账款	246,852,375.99	301,153,106.29
预收款项
合同负债	411,762,145.53	403,098,521.20
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	68,259,976.46	71,398,167.57
应交税费	9,227,177.08	23,775,870.13
其他应付款	61,522,521.54	82,986,347.91
其中：应付利息		2,900,712.53
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	23,448,059.98	138,017,664.04
其他流动负债	11,840,944.07	10,240,748.13
流动负债合计	973,432,395.32	1,215,847,567.71
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	29,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	26,677,231.48	33,346,372.48
长期应付款
长期应付职工薪酬	59,784,926.94	59,418,005.98
预计负债	8,716,985.92	9,305,192.82
递延收益	16,041,624.73	17,259,555.32
递延所得税负债	224,425.97	274,540.78
其他非流动负债
非流动负债合计	140,445,195.04	119,603,667.38
负债合计	1,113,877,590.36	1,335,451,235.09
所有者权益：
股本	318,200,493.00	305,105,075.00
其他权益工具		30,813,040.86
其中：优先股
永续债
资本公积	520,295,052.91	391,381,911.10
减：库存股
其他综合收益	8,664,700.61	-922,429.15
专项储备
盈余公积	60,199,584.46	60,199,584.46
一般风险准备
未分配利润	826,358,851.56	772,097,160.82
归属于母公司所有者权益合计	1,733,718,682.54	1,558,674,343.09
少数股东权益	34,852,180.38	8,347,415.13
所有者权益合计	1,768,570,862.92	1,567,021,758.22
负债和所有者权益总计	2,882,448,453.28	2,902,472,993.31

法定代表人：孔祥洲 主管会计工作负责人：赵一环 会计机构负责人：刘杰 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
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