[三季报]中能电气(300062):2023年三季度报告

时间：2023年10月26日 16:16:25 中财网

原标题:中能电气:2023年三季度报告

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023-082 中能电气股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	493,839,301.61	56.01%	1,131,416,588.78	29.89%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	4,660,068.94	10.48%	28,007,671.56	10.10%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	4,158,479.19	1.26%	25,972,128.89	14.29%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	--	--	-29,663,848.41	-175.84%
基本每股收益（元/ 股）	0.01	0.00%	0.05	0.00%
稀释每股收益（元/ 股）	0.01	0.00%	0.05	0.00%
加权平均净资产收益 率	0.37%	-0.15%	2.23%	0.06%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,548,187,186.79	2,569,677,776.08	-0.84%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	1,264,468,730.62	1,242,034,982.81	1.81%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括 已计提资产减值准备的冲销 部分）	-15,374.14	-598,195.53
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	469,429.23	2,612,466.54
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出	110,590.63	122,347.90
减：所得税影响额	63,055.97	101,076.24
合计	501,589.75	2,035,542.67	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、 资产负债表科目主要变动：
单位：元

项 目	2023年9月30日	2022年12月31日	变动幅度	变动原因
货币资金	363,381,043.43	536,774,562.18	-32.30%	主要是对暂时闲置的募集资金 进行现金管理、计入交易性金 融资产所致
交易性金融资产	110,374,013.91	-	100.00%	主要是对暂时闲置的募集资金 进行现金管理所致
应收款项融资	38,654,528.14	27,432,709.78	40.91%	主要是销售票据结算增加所致
使用权资产	11,279,586.68	8,527,956.65	32.27%	主要是本期增加办公场所租赁 所致
开发支出	25,038,233.97	11,288,831.63	121.80%	主要是本期研发项目投入增加 所致
其他非流动资产	10,426,421.60	2,929,673.18	255.89%	主要是支付新办公场所装修进 度款所致
应付票据	244,955,172.11	149,300,003.13	64.07%	主要是采购票据结算增加所致
一年内到期的非流 动负债	36,950,927.38	62,478,045.11	-40.86%	主要是一年内到期的长期借 款、一年内到期的长期应付款 及租赁负债到期偿付所致
租赁负债	6,223,376.77	4,527,738.54	37.45%	主要是本期增加办公场所租赁 所致
长期应付款	95,292,309.52	12,733,179.63	648.38%	主要是本期新增融资租赁借款 所致

2、 利润表科目主要变动：
单位：元

项 目	本期发生额	上期发生额	变动幅度	变动原因
营业收入	1,131,416,588.78	871,085,663.75	29.89%	主要是本期订单交付较上年同 期增加所致
营业成本	914,598,997.72	673,572,740.10	35.78%	主要是本期收入增长，销售成 本相应增加所致
销售费用	83,273,817.27	59,241,090.31	40.57%	主要是公司积极深耕和拓展市 场，广泛积累客户资源，本期 营业收入增长，销售业务费用 等相应增加所致
信用减值损失	-4,423,321.89	-12,577,314.80	64.83%	主要是本期坏账准备计提减少 所致
资产减值损失	1,073,830.38	-3,532,201.32	130.40%	主要是本期资产减值准备计提 减少所致
资产处置收益	-502,233.58	24,735.90	-2130.38%	主要是本期资产处置损失较上 年同期增加所致
营业外收入	184,781.04	68,497.88	169.76%	主要是其他非经常性收入较上 年同期增加所致
营业外支出	158,395.09	600,421.40	-73.62%	主要是其他非经常性支出较上 年同期减少所致
项 目	本期发生额	上期发生额	变动幅度	变动原因
营业收入	1,131,416,588.78	871,085,663.75	29.89%	主要是本期订单交付较上年同 期增加所致
所得税费用	10,230,892.75	3,046,258.83	235.85%	主要是部分子公司实现利润增 长，相应应纳税所得额增加所 致
其他综合收益的税 后净额	1,849.51	1,282,797.42	-99.86%	本期外币报表折算差异所致

3、 现金流量表科目主要变动：
单位：元

项 目	本期发生额	上期发生额	变动幅度	变动原因
销售商品、提供劳务收 到的现金	1,153,695,349.30	783,606,660.47	47.23%	主要是本期收入增长，销售回款 较上年同期增加所致
收到的税费返还	3,209,363.73	15,181,955.32	-78.86%	主要是上年同期收到增值税留抵 退税款所致
收到其他与经营活动有 关的现金	50,117,115.29	101,187,972.28	-50.47%	主要是上年同期收回质押结构性 存款，本期无同类事项，以及本 期收到政府补助款较上年同期减 少所致
购买商品、接受劳务支 付的现金	909,206,423.99	543,259,716.92	67.36%	主要是本期收入增长，相应材料 采购及工程进度款支付较上年同 期增加所致
支付的各项税费	46,211,598.04	29,445,886.47	56.94%	主要是本期销售增长，相应税费 缴纳较上年同期增加所致
处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回 的现金净额	484,300.00	1,877,500.00	-74.21%	主要是本期处置资产的现金流入 较上年同期减少所致
处置子公司及其他营业 单位收到的现金净额	-	92,856.56	-100.00%	主要是上年同期处置子公司，本 期无同类事项所致
购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 的现金	46,220,441.54	96,370,070.28	-52.04%	主要是本期长期资产购置、投建 较上年同期减少所致
吸收投资收到的现金	-	394,759,990.52	-100.00%	主要是上年同期向特定对象发行 股票，收到募集资金，本期无同 类事项所致
偿还债务支付的现金	317,238,344.32	514,167,782.34	-38.30%	主要是归还贷款所致
支付其他与筹资活动有 关的现金	3,127,910.14	1,491,077.33	109.78%	主要是本期支付租赁负债租金增 加所致
汇率变动对现金及现金 等价物的影响	359,288.57	2,460,789.92	-85.40%	汇率变动影响所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	38,878	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
CHEN MANHONG	境外自然人	16.90%	94,228,000	74,496,000
陈添旭	境内自然人	16.19%	90,263,520	71,522,640
吴昊	境外自然人	7.73%	43,110,640	32,505,480
福州高新区智 领三联私募基 金管理有限公 司－智领三联 思一燊腾私募 证券投资基金	其他	1.83%	10,200,000	0
朱振华	境内自然人	0.54%	3,000,000	0
曾祖鑫	境内自然人	0.30%	1,690,900	0
王广春	境内自然人	0.26%	1,444,500	0
邹晴	境内自然人	0.22%	1,210,920	0
杨云苏	境内自然人	0.19%	1,051,260	0
何丽华	境内自然人	0.19%	1,050,380	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
CHEN MANHONG	19,732,000	人民币普通股	19,732,000
陈添旭	18,740,880	人民币普通股	18,740,880
吴昊	10,605,160	人民币普通股	10,605,160
福州高新区智领三联私募基金管 理有限公司－智领三联思一燊腾 私募证券投资基金	10,200,000	人民币普通股	10,200,000
朱振华	3,000,000	人民币普通股	3,000,000
曾祖鑫	1,690,900	人民币普通股	1,690,900
王广春	1,444,500	人民币普通股	1,444,500
邹晴	1,210,920	人民币普通股	1,210,920
杨云苏	1,051,260	人民币普通股	1,051,260
何丽华	1,050,380	人民币普通股	1,050,380
上述股东关联关系或一致行动的说明	本公司为家族控制企业，实际控制人为陈添旭、CHEN MANHONG、吴 昊。实际控制人之间的关系为：CHEN MANHONG 系陈添旭的妹妹， CHEN MANHONG 系吴昊的配偶。除以上关系外，公司未知其他前十 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	股东朱振华通过普通证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证 券账户持有3,000,000股，实际合计持有3,000,000股。股东王广 春通过普通证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证券账户持 有1,444,500股，实际合计持有1,444,500股。股东邹晴通过普通 证券账户持有0股，通过客户信用交易担保证券账户持有 1,210,920股，实际合计持有1,210,920股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
陈添旭	71,522,640			71,522,640	高管锁定股	执行董监高限 售规定
股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
CHEN MANHONG	74,496,000			74,496,000	高管锁定股	执行董监高限 售规定
吴昊	32,505,480			32,505,480	高管锁定股	执行董监高限 售规定
其他高管	240,600	600	0	240,000	高管锁定股	执行董监高限 售规定
合计	178,764,720	600	0	178,764,120	--	--

三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、报告期内，公司启动向不特定对象发行可转换公司债券再融资事项。2023年 3月 15日，公司召开第六届董事会
第三次会议及第六届监事会第三次会议，并于 2023年4月3日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司
向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议案》等相关议案。2023年 4月 19日，公司召开第六届董事会第五次会
议及第六届监事会第五次会议公司，审议通过《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等相关议
案。公司拟向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 4.00亿元（含 4.00亿元），用于新
能源储充项目、研发中心建设项目和补充流动资金。2023年 4月 25日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理中
能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》（深证上审〔2023〕340号）。2023年7月21
日，深圳证券交易所上市审核委员召开 2023年第 56次上市审核委员会审议会议，对公司向不特定对象发行可转换公司
债券的申请进行了审核。根据会议审议结果，公司本次发行的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。目前，公
司本次发行可转债事项正在履行中国证券监督管理委员会注册程序。具体内容详见公司发布于巨潮资讯网的相关公告。

2、报告期内公司发生的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规则规定的应披露重大事项，公司均严格按照规定履行信息披露义务，
具体内容请详见公司发布在创业板指定信息披露媒体巨潮资讯网上的相关公告。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中能电气股份有限公司

单位：元

项目	2023年9月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	363,381,043.43	536,774,562.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	110,374,013.91
衍生金融资产
应收票据
应收账款	892,331,910.53	915,672,321.82
应收款项融资	38,654,528.14	27,432,709.78
预付款项	88,100,675.26	74,468,126.32
应收保费
项目	2023年9月30日	2023年1月1日
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	30,418,328.08	26,663,814.32
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	70,968,279.94	77,647,157.99
合同资产	178,680,069.81	162,700,160.61
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	360,000.00	360,000.01
其他流动资产	13,524,096.01	15,951,758.67
流动资产合计	1,786,792,945.11	1,837,670,611.70
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	954,000.00	954,000.00
长期股权投资	5,586,231.01	5,231,681.17
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	24,881,604.11	25,671,281.30
固定资产	402,472,931.75	416,115,720.26
在建工程	139,545,337.69	115,694,803.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	11,279,586.68	8,527,956.65
无形资产	64,767,676.85	68,001,790.60
开发支出	25,038,233.97	11,288,831.63
商誉	23,542,712.26	23,542,712.26
长期待摊费用	2,661,217.45	3,409,376.08
递延所得税资产	50,238,288.31	50,639,338.07
其他非流动资产	10,426,421.60	2,929,673.18
非流动资产合计	761,394,241.68	732,007,164.38
资产总计	2,548,187,186.79	2,569,677,776.08
流动负债：
短期借款	308,696,686.28	356,732,590.73
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	244,955,172.11	149,300,003.13
应付账款	435,764,806.92	582,964,327.98
预收款项
合同负债	14,620,248.29	12,055,556.77
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	9,746,125.39	10,477,138.90
应交税费	28,288,085.78	35,017,568.28
其他应付款	12,472,989.31	13,107,422.80
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
项目	2023年9月30日	2023年1月1日
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	36,950,927.38	62,478,045.11
其他流动负债	1,041,755.41	1,398,114.64
流动负债合计	1,092,536,796.87	1,223,530,768.34
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	63,088,000.00	59,736,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	6,223,376.77	4,527,738.54
长期应付款	95,292,309.52	12,733,179.63
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	24,126,705.74	24,893,637.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	188,730,392.03	101,890,555.25
负债合计	1,281,267,188.90	1,325,421,323.59
所有者权益：
股本	557,577,326.00	557,577,326.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	366,819,713.39	366,819,713.39
减：库存股
其他综合收益	58,459.47	56,609.96
专项储备
盈余公积	35,042,643.40	35,042,643.40
一般风险准备
未分配利润	304,970,588.36	282,538,690.06
归属于母公司所有者权益合计	1,264,468,730.62	1,242,034,982.81
少数股东权益	2,451,267.27	2,221,469.68
所有者权益合计	1,266,919,997.89	1,244,256,452.49
负债和所有者权益总计	2,548,187,186.79	2,569,677,776.08

法定代表人：陈添旭 主管会计工作负责人：李华蓉 会计机构负责人：卓敏
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,131,416,588.78	871,085,663.75
其中：营业收入	1,131,416,588.78	871,085,663.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,094,352,032.28	832,780,984.42
其中：营业成本	914,598,997.72	673,572,740.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
项目	本期发生额	上期发生额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,507,893.10	4,696,093.80
销售费用	83,273,817.27	59,241,090.31
管理费用	54,502,300.26	53,811,006.48
研发费用	24,517,630.60	27,393,282.42
财务费用	11,951,393.33	14,066,771.31
其中：利息费用	13,264,674.31	16,999,205.34
利息收入	2,150,778.42	2,322,676.74
加：其他收益	2,612,466.54	3,561,464.41
投资收益（损失以“－”号填 列）	2,616,678.00	3,163,526.88
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	1,014,549.84	1,286,794.89
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	-4,423,321.89	-12,577,314.80
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	1,073,830.38	-3,532,201.32
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	-502,233.58	24,735.90
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	38,441,975.95	28,944,890.40
加：营业外收入	184,781.04	68,497.88
减：营业外支出	158,395.09	600,421.40
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	38,468,361.90	28,412,966.88
减：所得税费用	10,230,892.75	3,046,258.83
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	28,237,469.15	25,366,708.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	28,237,469.15	25,366,708.05
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	28,007,671.56	25,438,074.43
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）	229,797.59	-71,366.38
六、其他综合收益的税后净额	1,849.51	1,282,797.42
归属母公司所有者的其他综合收益	1,849.51	1,282,797.42
项目	本期发生额	上期发生额
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	1,849.51	1,282,797.42
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	1,849.51	1,282,797.42
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	28,239,318.66	26,649,505.47
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	28,009,521.07	26,720,871.85
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	229,797.59	-71,366.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.05	0.05
（二）稀释每股收益	0.05	0.05

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：陈添旭 主管会计工作负责人：李华蓉 会计机构负责人：卓敏
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,153,695,349.30	783,606,660.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	3,209,363.73	15,181,955.32
项目	本期发生额	上期发生额
收到其他与经营活动有关的现金	50,117,115.29	101,187,972.28
经营活动现金流入小计	1,207,021,828.32	899,976,588.07
购买商品、接受劳务支付的现金	909,206,423.99	543,259,716.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	117,351,458.32	111,266,688.57
支付的各项税费	46,211,598.04	29,445,886.47
支付其他与经营活动有关的现金	163,916,196.38	176,891,763.72
经营活动现金流出小计	1,236,685,676.73	860,864,055.68
经营活动产生的现金流量净额	-29,663,848.41	39,112,532.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	2,261,490.40	2,695,099.48
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	484,300.00	1,877,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额		92,856.56
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,745,790.40	4,665,456.04
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	46,220,441.54	96,370,070.28
投资支付的现金	110,000,000.00	110,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	156,220,441.54	206,370,070.28
投资活动产生的现金流量净额	-153,474,651.14	-201,704,614.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		394,759,990.52
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	319,400,000.00	302,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	319,400,000.00	697,359,990.52
偿还债务支付的现金	317,238,344.32	514,167,782.34
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	19,013,178.84	16,108,142.56
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	3,127,910.14	1,491,077.33
筹资活动现金流出小计	339,379,433.30	531,767,002.23
筹资活动产生的现金流量净额	-19,979,433.30	165,592,988.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	359,288.57	2,460,789.92
五、现金及现金等价物净增加额	-202,758,644.28	5,461,696.36
加：期初现金及现金等价物余额	432,141,354.08	155,541,279.59
六、期末现金及现金等价物余额	229,382,709.80	161,002,975.95

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用 （未完）