[三季报]陕西能源(001286):2023年三季度报告

时间：2023年10月26日 17:07:29 中财网

原标题:陕西能源:2023年三季度报告

陕西能源投资股份有限公司
2023年第三季度报告
2023年10月

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-040 陕西能源投资股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

项目	本报告期	本报告期比上年同 期增减	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减
营业收入（元）	4,947,584,646.22	-6.82%	14,194,906,948.60	-4.82%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	874,798,559.35	20.46%	2,195,119,888.12	8.86%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	879,993,656.09	22.44%	2,203,856,649.95	11.85%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	—	—	5,774,098,273.21	-13.88%
基本每股收益（元/ 股）	0.23	-4.17%	0.64	-4.48%
稀释每股收益（元/ 股）	0.23	-4.17%	0.64	-4.48%
加权平均净资产收益 率	3.88%	降低1.23个百分点	11.28%	降低3.33个 百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	61,806,215,544.66	56,237,444,737.46	9.90%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	23,025,194,728.59	15,006,640,710.29	53.43%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已 计提资产减值准备的冲销部 分）	-455,783.97	-2,401,608.50
计入当期损益的政府补助（与 公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政 府补助除外）	5,493,519.89	13,573,148.43
单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回	941,856.22	1,500,000.00
除上述各项之外的其他营业外 收入和支出	-22,576,230.69	-37,001,159.70
减：所得税影响额	-2,863,564.40	-4,358,478.73
少数股东权益影响额（税 后）	-8,537,977.41	-11,234,379.21
合计	-5,195,096.74	-8,736,761.83	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
2023年1月-9月，公司实现营业收入141.95亿元，同比降低4.82%；实现归母净利润21.95亿元，同比增长8.86%。

2023年1月-9月，公司加快推进项目建设，园子沟煤矿东翼综采工作面（200万吨/年）进入联合试运行，清水川电厂三期（2×1000MW）项目、赵石畔煤矿（600万吨/年）项目建设有序推进；公司科学组织生产，充分释放冯家塔煤矿扩增产能，推进园子沟煤矿达产达效，原煤产量完成 1,722.76万吨，同比增长 19.03%；公司电力生产总体平稳有序，受天气、工业负荷不及预期等多重因素影响，发电量完成327.75亿千瓦时，同比下降0.89%；公司积极发挥“煤电一体化”优势，强化煤电协同管理，煤炭内部供应同比增加28.53%。基于煤炭内部供应增加等因素，公司1月-9月营业收入同比降低4.82%，营业成本同比降低9.59%，综合毛利率较去年同期的39.85%提升至42.87%。因首发股票扩大股本，每股收益0.64元，同比降低4.48%。

主要会计数据和财务指标发生变动的情况和原因如下：

项目	变动比例	主要原因
货币资金	92.42%	主要系首次公开发行股票收到募集资金所致
其他流动资产	-60.30%	主要系增值税留抵额较年初下降所致
长期股权投资	47.50%	主要系本期投资取得新疆潞安协鑫准东能源有限公司 46%股 权所致
在建工程	55.15%	主要系清水川电厂三期、赵石畔煤矿项目固定资产投资支出 增加所致
其他非流动资产	42.05%	主要系公司本期支付的预付项目投资款增加所致
应付职工薪酬	71.34%	主要系本期已计提尚未发放的员工工资增加所致
一年内到期的非流动负债	-39.09%	主要系本期偿还一年内到期的长期借款所致
资本公积	77.23%	主要系首次公开发行股票收到募集资金所致
专项储备	45.72%	主要系本期已计提尚未使用的维简费、安全生产费增加所致
未分配利润	31.30%	主要系本期归母净利润累积所致
销售费用	59.25%	主要系本期销售服务费增长所致
财务费用	-28.73%	主要系外部债务融资额减少及融资成本降低所致
投资活动产生的现金流量净 额	-68.80%	主要系本期支付的股权投资及固定资产投资额增加所致
筹资活动产生的现金流量净 额	123.84%	主要系首次公开发行股票收到募集资金所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数	201,174	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条件 的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
陕西投资 集团有限 公司	国有法人	64.00%	2,400,000,000.00	2,400,000,000.00
长安汇通 有限责任 公司	国有法人	8.00%	300,000,000.00	300,000,000.00
陕西榆林 能源集团 汇森投资 管理有限 公司	国有法人	8.00%	300,000,000.00	300,000,000.00
罗明光	境内自然 人	0.18%	6,581,400.00
李润荣	境内自然 人	0.17%	6,296,452.00
凌金林	境内自然 人	0.12%	4,457,200.00
王文波	境内自然 人	0.08%	3,007,206.00
香港中央 结算有限 公司	境外法人	0.07%	2,731,452.00
刘晓东	境内自然 人	0.05%	1,758,300.00
付小铜	境内自然 人	0.05%	1,713,100.00
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
罗明光	6,581,400.00	人民币普 通股	6,581,400.00
李润荣	6,296,452.00	人民币普 通股	6,296,452.00
凌金林	4,457,200.00	人民币普 通股	4,457,200.00
王文波	3,007,206.00	人民币普 通股	3,007,206.00
香港中央结算有限公司	2,731,452.00	人民币普 通股	2,731,452.00
刘晓东	1,758,300.00	人民币普 通股	1,758,300.00

付小铜	1,713,100.00	人民币普 通股	1,713,100.00
李富军	1,700,000.00	人民币普 通股	1,700,000.00
姜巍伟	1,650,400.00	人民币普 通股	1,650,400.00
蔡士廷	1,580,000.00	人民币普 通股	1,580,000.00
上述股东关联关系或一致行动的说明	前三大股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。公司 未知其他前 10名普通股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于一致行动人。
前 10名股东参与融资融券业务情况说 明（如有）	前 10名股东中，李润荣持有的 6,256,500.00股为通过投资者信 用担保证券账户持有。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西能源投资股份有限公司
2023年 09月 30日
单位：元

项目	2023年9月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	6,664,514,568.61	3,463,563,285.21
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	33,746,410.17	21,777,386.59
应收账款	1,610,150,595.83	1,797,555,772.69
应收款项融资	15,982,700.00	10,021,011.00
预付款项	421,071,119.04	358,687,651.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	41,121,078.69	43,834,901.42
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	485,869,330.94	403,617,473.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	3,693,215.68	11,272,788.86
其他流动资产	130,280,857.04	328,158,884.67
流动资产合计	9,406,429,876.00	6,438,489,155.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	58,787,022.92	45,247,479.17
长期股权投资	2,341,025,865.46	1,587,096,106.50
其他权益工具投资	204,418,300.00	205,759,800.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	65,258,991.44	76,301,359.00
固定资产	28,538,593,166.46	29,674,515,631.34
在建工程	7,511,976,322.50	4,841,797,537.84
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	4,012,597,838.12	4,175,553,064.28
无形资产	6,990,121,389.19	7,094,783,209.50
开发支出
商誉	196,361,387.88	196,432,271.96
长期待摊费用	8,749,989.99	9,924,609.79
递延所得税资产	503,412,280.39	505,764,061.47
其他非流动资产	1,968,483,114.31	1,385,780,451.17
非流动资产合计	52,399,785,668.66	49,798,955,582.02
资产总计	61,806,215,544.66	56,237,444,737.46
流动负债：
短期借款	2,481,299,576.52	2,503,886,742.72
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,500,000.00	55,500,000.00
应付账款	3,971,520,772.85	4,265,701,655.98
预收款项	645,881.52	758,100.50
合同负债	197,253,771.68	241,578,257.83
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	355,415,118.03	207,430,879.01
应交税费	632,198,183.36	548,343,694.42
其他应付款	913,327,516.96	923,874,988.18
其中：应付利息
应付股利	161,781.14
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

法定代表人：赵军 主管会计工作负责人：刘千 会计机构负责人：李青 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	14,194,906,948.60	14,913,876,715.42
其中：营业收入	14,194,906,948.60	14,913,876,715.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	10,173,442,754.41	11,234,646,357.45
其中：营业成本	8,110,192,033.21	8,970,198,666.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	628,120,392.22	665,645,286.91
销售费用	55,422,165.52	34,801,701.52
管理费用	714,374,200.36	636,969,272.88
研发费用	6,803,071.73	3,004,340.51
财务费用	658,530,891.37	924,027,088.67
其中：利息费用	697,062,599.53	914,177,278.63
利息收入	68,599,048.56	19,848,354.05
加：其他收益	13,573,148.43	26,545,783.68
投资收益（损失以“－”号 填列）	89,557,473.12	76,293,559.20
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	80,857,473.12	19,430,344.65
以摊余成本计量 的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号 填列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以 “-”号填列）	11,274,794.82	13,370,960.82
资产减值损失（损失以 “-”号填列）	-18,936,199.25	-2,173,263.24
资产处置收益（损失以 “-”号填列）	252,449.85	465,365.57
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	4,117,185,861.16	3,793,732,764.00
加：营业外收入	2,626,476.97	6,547,867.07
减：营业外支出	42,281,695.02	16,938,107.85
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	4,077,530,643.11	3,783,342,523.22
减：所得税费用	658,403,876.55	607,960,906.28
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	3,419,126,766.56	3,175,381,616.94
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	3,419,126,766.56	3,175,305,463.23
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）		76,153.71
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	2,195,119,888.12	2,016,519,171.84
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	1,224,006,878.44	1,158,862,445.10
六、其他综合收益的税后净额	2,881,127.97	-514,680.00
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	3,137,816.58	-674,382.06
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益	3,137,816.58	-674,382.06
1.重新计量设定受益计划变 动额
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益	3,854,948.68
3.其他权益工具投资公允价 值变动	-717,132.10	-674,382.06
4.企业自身信用风险公允价 值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他 综合收益
1.权益法下可转损益的其他 综合收益
2.其他债权投资公允价值变 动
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准 备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	-256,688.61	159,702.06
七、综合收益总额	3,422,007,894.53	3,174,866,936.94
（一）归属于母公司所有者的综 合收益总额	2,198,257,704.70	2,015,844,789.78
（二）归属于少数股东的综合收 益总额	1,223,750,189.83	1,159,022,147.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.64	0.67
（二）稀释每股收益	0.64	0.67

法定代表人：赵军 主管会计工作负责人：刘千 会计机构负责人：李青 3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	16,127,506,099.46	16,529,225,034.81
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	23,531,217.50	842,276,876.88
收到其他与经营活动有关的现金	317,294,798.10	302,373,991.50
经营活动现金流入小计	16,468,332,115.06	17,673,875,903.19
购买商品、接受劳务支付的现金	6,066,182,802.86	6,302,000,213.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	1,770,364,683.23	1,552,446,320.51
支付的各项税费	2,247,152,526.54	2,518,752,702.61
支付其他与经营活动有关的现金	610,533,829.22	596,312,127.71
经营活动现金流出小计	10,694,233,841.85	10,969,511,364.55
经营活动产生的现金流量净额	5,774,098,273.21	6,704,364,538.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		277,918,865.00
取得投资收益收到的现金	28,735,298.92	17,283,315.51
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	874,283.67	1,334,725.48
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	29,609,582.59	296,536,905.99
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	2,982,463,817.65	2,322,742,355.59
投资支付的现金	956,279,570.31	289,610,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	3,938,743,387.96	2,612,352,855.59
投资活动产生的现金流量净额	-3,909,133,805.37	-2,315,815,949.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	6,918,660,000.00	254,336,457.58
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金	24,500,000.00	254,336,457.58
取得借款收到的现金	4,158,455,500.00	7,492,646,430.96
收到其他与筹资活动有关的现金	146,363,050.01	10,000,000.00
筹资活动现金流入小计	11,223,478,550.01	7,756,982,888.54
偿还债务支付的现金	5,876,547,949.79	9,780,107,919.42
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	3,645,947,411.68	2,545,654,589.88
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润	1,640,414,323.11	1,305,489,766.43
支付其他与筹资活动有关的现金	480,956,769.46	548,516,572.69
筹资活动现金流出小计	10,003,452,130.93	12,874,279,081.99
筹资活动产生的现金流量净额	1,220,026,419.08	-5,117,296,193.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响
五、现金及现金等价物净增加额	3,084,990,886.92	-728,747,604.41
加：期初现金及现金等价物余额	2,957,402,279.99	3,565,767,819.77
六、期末现金及现金等价物余额	6,042,393,166.91	2,837,020,215.36

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。



陕西能源投资股份有限公司
董事会
2023年 10月 27 日