[三季报]开勒股份(301070):2023年三季度报告

时间：2023年10月26日 18:06:32 中财网

原标题:开勒股份:2023年三季度报告

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2023-057 开勒环境科技（上海）股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	127,904,927.69	9.34%	303,770,811.69	18.62%
归属于上市公司股东的 净利润（元）	22,156,748.60	2.88%	42,248,370.75	8.38%
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元）	19,714,094.33	16.86%	35,356,826.90	20.93%
经营活动产生的现金流 量净额（元）	--	--	16,580,365.66	-60.34%
基本每股收益（元/股）	0.34	3.03%	0.65	8.33%
稀释每股收益（元/股）	0.34	3.03%	0.65	8.33%
加权平均净资产收益率	2.68%	-0.07%	5.11%	0.21%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	1,061,341,689.63	959,022,924.72	10.67%
归属于上市公司股东的 所有者权益（元）	830,113,835.60	783,180,292.80	5.99%

注：公司本报告期股份支付费用为368.88万元，对归属于上市公司股东的净利润影响为309.27万元，年初至报告期末
股份支付费用为532.83万元，对归属于上市公司股东的净利润影响为446.72万元。(已考虑相关所得税费用的影响）
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分）	34,288.93	37,074.39
计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外）	1,331,679.41	2,460,576.19
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益	-496,071.26	481,318.23
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出	1,892.94	-54,656.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,170,751.83	5,478,809.53
减：所得税影响额	338,968.39	1,206,156.01
少数股东权益影响额（税后）	260,919.19	305,422.25
合计	2,442,654.27	6,891,543.85	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 □不适用
年初至报告期末，其他符合非经常性损益定义的损益项目主要系个人所得税手续费返还 96,383.07 元，外汇衍生品投资
收益-20,921元，理财产品投资收益为5,403,347.46元。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、合并资产负债表

项目	期末金额（元）	上年度期末金额 （元）	变动比例	变动原因
应收票据	1,004,871.99	2,954,783.11	-65.99%	主要系本期末未到期的商业承兑汇票金额下降所致。
应收账款	108,466,134.89	51,961,512.22	108.74%	主要系销售旺季销售收入集中且规模较大所致。
应收款项融资	1,746,697.63	5,038,007.19	-65.33%	主要系本期银行承兑汇票背书转让所致。
预付款项	13,357,728.45	2,713,013.32	392.36%	主要系公司工商业储能业务订单量上升，预付材料款 增加所致。
长期股权投资	23,972,462.87	4,839,816.05	395.32%	主要系本期对联营企业增加投资所致。
固定资产	281,490,771.40	118,393,292.81	137.76%	主要系本期研发、生产和运营中心项目达到预定可使 用状态转为固定资产所致。
使用权资产	8,098,492.38	4,456,200.89	81.74%	主要系本期租赁资产增加所致。
长期待摊费用	4,535,517.71	2,302,846.29	96.95%	主要系本期装修费增加所致。
应付账款	42,192,492.31	28,947,198.27	45.76%	主要系本期原材料采购金额增加所致。
预收款项	212,791.74	409,701.48	-48.06%	主要系本期预收房租金额下降所致。
合同负债	22,327,030.04	11,403,873.77	95.78%	主要系公司工商业储能业务在手订单增加，客户预付 货款增加所致。
应付职工薪酬	4,770,088.20	12,648,704.31	-62.29%	主要系上年末余额含年终奖，工资基数较大所致。
应交税费	8,721,910.63	5,617,938.63	55.25%	主要系销售规模扩大，税金增加所致。
其他流动负债	2,555,811.09	984,158.32	159.70%	主要系本期预提税款增加所致。
租赁负债	7,088,761.34	2,548,017.29	178.21%	主要系本期租赁资产增加所致。
长期应付款	9,210,506.37	6,724,097.88	36.98%	主要系本期公司融资租赁款增加所致。
其他综合收益	432,674.34	-43,027.01	1105.59%	主要系本期外币报表折算差额增加所致。

2、合并利润表

项目	年初至期末金额 （元）	上年同期金额 （元）	变动比例	变动原因
税金及附加	2,741,373.69	1,369,184.04	100.22%	主要系本期缴纳增值税增加导致缴纳税金增加所致
财务费用	-301,234.07	-4,208,730.93	92.84%	主要系本期汇兑收益减少所致。
公允价值变动 收益	664,542.11	2,388,898.77	-72.18%	主要系本期赎回部分理财产品，未实现理财收益减 少所致。
信用减值损失	-3,779,218.72	-1,752,800.43	115.61%	主要系销售旺季应收账款规模增加，计提坏账准备
				金额增加所致。
资产减值损失	145,265.97	-12,757.56	-1238.67%	主要系本期收回合同质保金，合同资产减值准备计 提金额减少所致。
资产处置收益	37,074.39	96,399.40	-61.54%	主要系本期处置长期资产数量减少所致。
营业外收入	189,578.40	21,044.02	800.87%	主要系本期收到供应商质量赔款所致。
营业外支出	217,719.56	443,496.03	-50.91%	主要系去年提前终止租赁导致押金无法收回，基数 较大所致。

3、合并现金流量表

项目	年初至期末金额 （元）	上年同期金额 （元）	变动比例	变动原因
经营活动产生的现金 流量净额	16,580,365.66	41,811,229.12	-60.34%	主要系本期原材料采购金额及税费支出金 额增加所致。
筹资活动产生的现金 流量净额	23,873,588.93	-30,086,185.93	179.35%	主要系本期取得银行借款金额增加所致。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	5,120	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
卢小波	境内自然人	25.73%	16,610,000	16,610,000
熊炜	境内自然人	14.22%	9,181,920	9,038,940
于清梵	境内自然人	5.60%	3,612,880	3,612,880
#金屹静	境内自然人	5.03%	3,247,000	0
共青城睿博投资 管理合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法人	4.61%	2,977,500	0
赣州定优企业管 理合伙企业（有 限合伙）	境内非国有法人	3.07%	1,980,000	0
共青城领汇投资 管理合伙企业 （有限合伙）	境内非国有法人	2.15%	1,385,000	0
#陆小妹	境内自然人	2.06%	1,330,100	0
河南宏科军民融 合产业投资基金 （有限合伙）	境内非国有法人	1.54%	992,900	0
中国工商银行股 份有限公司－南 方高端装备灵活 配置混合型证券 投资基金	其他	1.53%	987,721	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
#金屹静	3,247,000	人民币普通股	3,247,000
共青城睿博投资管理合伙企业（有限 合伙）	2,977,500	人民币普通股	2,977,500

赣州定优企业管理合伙企业（有限合 伙）	1,980,000	人民币普通股	1,980,000
共青城领汇投资管理合伙企业（有限 合伙）	1,385,000	人民币普通股	1,385,000
#陆小妹	1,330,100	人民币普通股	1,330,100
河南宏科军民融合产业投资基金（有 限合伙）	992,900	人民币普通股	992,900
中国工商银行股份有限公司－南方高 端装备灵活配置混合型证券投资基金	987,721	人民币普通股	987,721
#郝蕾	869,800	人民币普通股	869,800
传化控股集团有限公司	863,394	人民币普通股	863,394
上海易泓致合投资管理有限公司－新 余易鹏投资管理中心（有限合伙）	800,000	人民币普通股	800,000
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，卢小波先生和于清梵女士系夫妻关系，卢小波是公 司控股股东，卢小波、于清梵夫妇是公司实际控制人；共青城睿 博投资管理合伙企业（有限合伙）是公司的持股平台，熊炜先生 是共青城睿博的执行事务合伙人；陆小妹女士是共青城领汇投资 管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人；除此外，公司未 知其他股东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	上述前 10名普通股股东中，金屹静通过国金证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户持有公司 3,200,000股，通过普通证券 账户持有47,000股，合计持有公司股份3,247,000股；陆小妹通 过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 1,330,100股，通过普通证券账户持有 0股，合计持有公司股份 1,301,100股;郝蕾通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有公司 869,800股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有公司股份869,800股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
□适用 ?不适用
三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司
2023年09月30日

项目	2023年9月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	103,621,393.56	84,602,717.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	336,616,169.83	392,102,059.65
衍生金融资产
应收票据	1,004,871.99	2,954,783.11
应收账款	108,466,134.89	51,961,512.22
应收款项融资	1,746,697.63	5,038,007.19
预付款项	13,357,728.45	2,713,013.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	22,771,089.85	20,714,905.97
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	63,293,402.51	63,219,865.33
合同资产	3,699,059.90	5,171,266.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	31,872,473.91	30,658,873.48
流动资产合计	686,449,022.52	659,137,003.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	23,972,462.87	4,839,816.05
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	5,000,000.00	5,000,000.00
投资性房地产	15,334,911.99	15,760,009.71
固定资产	281,490,771.40	118,393,292.81
在建工程	2,632,665.64	115,013,766.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	8,098,492.38	4,456,200.89
无形资产	21,490,470.08	22,365,450.97
开发支出
商誉	9,132,499.96	9,132,499.96
长期待摊费用	4,535,517.71	2,302,846.29
递延所得税资产	3,204,875.08	2,622,037.26
其他非流动资产
非流动资产合计	374,892,667.11	299,885,920.74
资产总计	1,061,341,689.63	959,022,924.72
流动负债：
短期借款	24,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	38,550,554.00	34,277,496.55
应付账款	42,192,492.31	28,947,198.27
预收款项	212,791.74	409,701.48
合同负债	22,327,030.04	11,403,873.77
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,770,088.20	12,648,704.31
应交税费	8,721,910.63	5,617,938.63
其他应付款	7,981,753.01	8,446,051.10
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,538,331.27	2,868,548.77
其他流动负债	2,555,811.09	984,158.32
流动负债合计	153,850,762.29	105,603,671.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	50,505,226.89	50,500,817.52
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	7,088,761.34	2,548,017.29
长期应付款	9,210,506.37	6,724,097.88
长期应付职工薪酬
预计负债	1,151,529.54	1,055,511.78
递延收益	315,699.93	401,799.96
递延所得税负债	1,291,121.62	1,319,704.95
其他非流动负债
非流动负债合计	69,562,845.69	62,549,949.38
负债合计	223,413,607.98	168,153,620.58
所有者权益：
股本	64,555,200.00	64,555,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	419,990,615.09	414,028,057.32
减：库存股
其他综合收益	432,674.34	-43,027.01
专项储备
盈余公积	33,568,762.40	33,568,762.40
一般风险准备
未分配利润	311,566,583.77	271,071,300.09
归属于母公司所有者权益合计	830,113,835.60	783,180,292.80
少数股东权益	7,814,246.05	7,689,011.34
所有者权益合计	837,928,081.65	790,869,304.14
负债和所有者权益总计	1,061,341,689.63	959,022,924.72

法定代表人：卢小波 主管会计工作负责人：谭朝辉 会计机构负责人：谭朝辉 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	303,770,811.69	256,087,217.52
其中：营业收入	303,770,811.69	256,087,217.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	261,308,880.72	218,302,774.25
其中：营业成本	176,563,509.18	152,852,552.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,741,373.69	1,369,184.04
销售费用	40,437,013.46	34,824,476.29
管理费用	30,381,240.51	24,001,457.58
研发费用	11,486,977.95	9,463,834.81
财务费用	-301,234.07	-4,208,730.93
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益	3,745,366.32	3,314,470.53
投资收益（损失以“－”号填 列）	6,475,453.28	6,180,793.00
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	664,542.11	2,388,898.77
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	-3,779,218.72	-1,752,800.43
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	145,265.97	-12,757.56
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	37,074.39	96,399.40
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	49,750,414.32	47,999,446.98
加：营业外收入	189,578.40	21,044.02
减：营业外支出	217,719.56	443,496.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	49,722,273.16	47,576,994.97
减：所得税费用	8,045,094.21	6,688,698.48
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	41,677,178.95	40,888,296.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	41,677,178.95	40,888,296.49
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	42,248,370.75	38,982,999.15
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）	-571,191.80	1,905,297.34
六、其他综合收益的税后净额	636,548.24	460,851.64
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	475,701.35	280,148.36
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	475,701.35	280,148.36
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	475,701.35	280,148.36
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额	160,846.89	180,703.28
七、综合收益总额	42,313,727.19	41,349,148.13
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	42,724,072.10	39,263,147.51
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	-410,344.91	2,086,000.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.65	0.60
（二）稀释每股收益	0.65	0.60

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：卢小波 主管会计工作负责人：谭朝辉 会计机构负责人：谭朝辉 3、合并年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	264,584,020.29	232,837,154.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	7,676,462.65	11,063,726.41
收到其他与经营活动有关的现金	39,702,112.99	23,421,009.96
经营活动现金流入小计	311,962,595.93	267,321,890.85
购买商品、接受劳务支付的现金	124,003,591.53	84,316,692.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	75,207,298.96	70,354,974.76
支付的各项税费	23,744,522.98	16,937,011.18
支付其他与经营活动有关的现金	72,426,816.80	53,901,982.81
经营活动现金流出小计	295,382,230.27	225,510,661.73
经营活动产生的现金流量净额	16,580,365.66	41,811,229.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,146,779,981.33	1,160,645,000.00
取得投资收益收到的现金	4,656,935.65	6,453,051.44
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	54,800.00	32,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	20,357,700.00
投资活动现金流入小计	1,171,849,416.98	1,167,130,051.44
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	59,139,636.40	62,649,216.39
投资支付的现金	1,165,055,888.80	1,167,604,700.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,224,195,525.20	1,230,253,916.39
投资活动产生的现金流量净额	-52,346,108.22	-63,123,864.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	31,911,715.16	12,084,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	31,911,715.16	12,084,000.00
偿还债务支付的现金	4,660,847.84	6,204,149.23
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	1,412,347.70	32,448,294.05
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,964,930.69	3,517,742.65
筹资活动现金流出小计	8,038,126.23	42,170,185.93
筹资活动产生的现金流量净额	23,873,588.93	-30,086,185.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的	-95,578.08	3,019,015.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-11,987,731.71	-48,379,805.83
加：期初现金及现金等价物余额	65,076,069.65	162,875,798.12
六、期末现金及现金等价物余额	53,088,337.94	114,495,992.29

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。

开勒环境科技（上海）股份有限公司董事会
2023年10月27日