[三季报]华峰铝业(601702):上海华峰铝业股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月26日 20:05:12 中财网

原标题:华峰铝业:上海华峰铝业股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业

上海华峰铝业股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人（会计主管人员）孙洪妹保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入2,525,566,612.6413.456,694,013,698.225.84
归属于上市公司股东的 净利润250,179,706.4620.08663,286,520.0328.40
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净245,761,591.7319.61653,112,276.3528.48
利润　　　　
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用151,856,367.7046.92
基本每股收益（元/股）0.2519.050.6626.92
稀释每股收益（元/股）0.2519.050.6626.92
加权平均净资产收益率 （%）5.97增加0.01 个百分点16.50增加1.15个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产6,891,401,707.736,285,002,387.049.65　
归属于上市公司股东的 所有者权益4,294,467,454.283,732,538,392.4415.05　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益-31,199.13-449,030.43　
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免　　　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外3,366,671.9911,441,295.98　
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费　　　
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益　　　
非货币性资产交换损 益　　　
委托他人投资或管理 资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等　　　
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益　　　
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益1,158,500.00-479,050.01　
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产减 值准备转回　　　
对外委托贷款取得的 损益　　　
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益　　　
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管 费收入　　　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出704,115.251,321,818.68　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目　　　
减：所得税影响额779,983.521,660,716.84　
少数股东权益影 响额（税后）-10.1473.70　
合计4,418,114.7310,174,243.68　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净 额_年初至报告期末46.92主要原因为支付的成本费用减少所致。


二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数21,020报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
华峰集团有限公司境内非国 有法人550,600,60055.140无0
平阳诚朴投资合伙企业 （有限合伙）其他120,000,00012.020无0
中国银行股份有限公司 －易方达供给改革灵活 配置混合型证券投资基 金其他27,928,1112.800无0
尤小华境内自然 人25,000,0002.500无0
尤金焕境内自然 人25,000,0002.500无0
中国建设银行股份有限 公司－信澳新能源产业 股票型证券投资基金其他7,380,7000.740无0
中国银行股份有限公司 －易方达资源行业混合 型证券投资基金其他6,740,8090.680无0
香港中央结算有限公司其他4,427,1690.440无0
中国建设银行股份有限 公司－易方达新丝路灵 活配置混合型证券投资 基金其他4,393,8990.440无0
基本养老保险基金一六 零一一组合其他4,368,3100.440无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
华峰集团有限公司550,600,600人民币普通股550,600,600　　　
平阳诚朴投资合伙企业 （有限合伙）120,000,000人民币普通股120,000,000　　　
中国银行股份有限公司 －易方达供给改革灵活 配置混合型证券投资基 金27,928,111人民币普通股27,928,111　　　
尤小华25,000,000人民币普通股25,000,000　　　
尤金焕25,000,000人民币普通股25,000,000　　　
中国建设银行股份有限 公司－信澳新能源产业 股票型证券投资基金7,380,700人民币普通股7,380,700　　　
中国银行股份有限公司 －易方达资源行业混合 型证券投资基金6,740,809人民币普通股6,740,809　　　

香港中央结算有限公司4,427,169人民币普通股4,427,169
中国建设银行股份有限 公司－易方达新丝路灵 活配置混合型证券投资 基金4,393,899人民币普通股4,393,899
基本养老保险基金一六 零一一组合4,368,310人民币普通股4,368,310
上述股东关联关系或一 致行动的说明1、公司股东尤小华、尤金焕分别持有公司控股股东华峰集团4.8861%、 8.1930%的股份，二人均担任华峰集团的董事，并且尤金焕、华峰集团 控股股东尤小平、尤小华三人为兄弟关系。 2、公司股东平阳诚朴的有限合伙人为陈国桢（公司股东尤小华配偶之 弟）、尤飞宇（华峰集团控股股东尤小平之子）、尤飞煌（华峰集团控 股股东尤小平之子），普通合伙人为杭州天准股权投资有限公司（华峰 集团100%控股公司）。 3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。　　
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）无。　　

备注：上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月6日收到控股股东华峰集团有限公司、实际控制人尤小平先生以及股东平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）向公司提交的《关于不减持公司股份的承诺函》，自愿承诺未来6个月内不减持持有的公司股份。详情请见公司于2023年9月7日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体上披露的 《上海华峰铝业股份有限公司关于控股股东、实际控制人及平阳诚朴投资合伙企业（有限合伙）承诺不减持公司股份的公告》（公告编号：2023-027）。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金230,926,388.62351,965,429.11
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款1,502,452,562.061,343,470,741.46
应收款项融资1,021,595,746.19539,452,937.16
预付款项60,452,692.5342,779,750.01
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款1,752,362.0310,161,303.95
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货2,079,140,043.551,939,389,044.49
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产72,962,452.4967,263,073.20
流动资产合计4,969,282,247.474,294,482,279.38
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资　　
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产1,568,904,913.041,671,433,096.14
在建工程121,347,429.5382,165,746.72
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产11,815,032.1412,478,564.86
无形资产171,375,903.61173,628,701.21
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用　　
递延所得税资产34,084,326.0634,882,256.80
其他非流动资产14,591,855.8815,931,741.93
非流动资产合计1,922,119,460.261,990,520,107.66
资产总计6,891,401,707.736,285,002,387.04
流动负债：　　
短期借款1,159,606,388.931,179,648,388.88
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　5,308,999.99
衍生金融负债　　
应付票据121,517,323.3878,222,298.13
应付账款318,960,255.68230,400,223.59
预收款项　　
合同负债34,934,054.1426,799,206.30
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬67,983,311.1075,195,187.73
应交税费36,793,507.3131,636,025.35
其他应付款426,461.33451,481.70
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债648,373,168.44427,095,649.39
其他流动负债3,225,323.901,773,298.09
流动负债合计2,391,819,794.212,056,530,759.15
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款40,000,000.00320,000,000.00
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债10,424,076.2611,358,015.08
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　604,465.41
递延收益154,617,278.21163,949,045.19
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计205,041,354.47495,911,525.68
负债合计2,596,861,148.682,552,442,284.83
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）998,530,600.00998,530,600.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积819,842,123.83819,842,123.83
减：库存股　　
其他综合收益-92,321.77-75,719.53
专项储备72,042,005.9773,529,801.92
盈余公积152,081,637.87152,081,637.87
一般风险准备　　
未分配利润2,252,063,408.381,688,629,948.35
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计4,294,467,454.283,732,538,392.44
少数股东权益73,104.7721,709.77
所有者权益（或股东权益）合计4,294,540,559.053,732,560,102.21
负债和所有者权益（或股东权益） 总计6,891,401,707.736,285,002,387.04

公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海华峰铝业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入6,694,013,698.226,324,873,156.47
其中：营业收入6,694,013,698.226,324,873,156.47
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本5,941,839,743.045,728,626,347.19
其中：营业成本5,602,660,144.015,396,163,274.21
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加23,914,590.8211,338,155.54
销售费用50,344,460.5625,016,623.95
管理费用89,237,557.4462,870,591.93
研发费用166,540,057.93223,375,963.86
财务费用9,142,932.289,861,737.70
其中：利息费用49,599,977.1269,013,017.93
利息收入10,752,248.02746,116.12
加：其他收益11,994,744.0722,677,513.22
投资收益（损失以“－” 号填列）-5,788,050.00669,969.24
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益　　
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－” 号填列）　　
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）5,308,999.99-16,351,999.99
信用减值损失（损失以 “－”号填列）-4,227,195.50-16,748,199.91
资产减值损失（损失以 “－”号填列）-12,697,577.65-28,062,984.25
资产处置收益（损失以 “－”号填列）-381,430.57279,788.20
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）746,383,445.52558,710,895.79
加：营业外收入867,035.801,305,255.60
减：营业外支出166,265.07668,831.44
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）747,084,216.25559,347,319.95
减：所得税费用83,744,659.2442,750,391.03
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）663,339,557.01516,596,928.92
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）663,339,557.01516,596,928.92
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）663,286,520.03516,561,588.88
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）53,036.9835,340.04
六、其他综合收益的税后净额-18,244.22-10,976.32
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额-16,602.24-9,988.45
1.不能重分类进损益的其他 综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划 变动额　　
（2）权益法下不能转损益的 其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允 价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允 价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综 合收益-16,602.24-9,988.45
（1）权益法下可转损益的其 他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值 变动　　
（3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值 准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额-16,602.24-9,988.45
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额-1,641.98-987.87
七、综合收益总额663,321,312.79516,585,952.60
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额663,269,917.79516,551,600.43
（二）归属于少数股东的综合 收益总额51,395.0034,352.17
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.660.52
（二）稀释每股收益(元/股)0.660.52

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹

合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海华峰铝业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金5,583,799,133.965,509,953,298.17
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还229,976,738.45273,045,094.92
收到其他与经营活动有关的现金42,858,018.7939,428,452.80
经营活动现金流入小计5,856,633,891.205,822,426,845.89
购买商品、接受劳务支付的现金4,935,402,651.135,100,487,740.57
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金333,985,095.50293,630,964.70
支付的各项税费244,224,718.1191,509,428.90
支付其他与经营活动有关的现金191,165,058.76233,437,890.21
经营活动现金流出小计5,704,777,523.505,719,066,024.38
经营活动产生的现金流量净额151,856,367.70103,360,821.51
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,158,500.00690,169,969.24
取得投资收益收到的现金　　
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额78,767.34719,759.86
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　32,804,842.50
投资活动现金流入小计1,237,267.34723,694,571.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金54,243,965.9045,896,017.99
投资支付的现金15,446,550.00634,000,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　32,804,842.50
投资活动现金流出小计69,690,515.90712,700,860.49
投资活动产生的现金流量净额-68,453,248.5610,993,711.11
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金8,500,000.00　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金　　
取得借款收到的现金1,499,000,000.001,474,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计1,507,500,000.001,474,000,000.00
偿还债务支付的现金1,578,000,000.001,523,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金135,975,657.21117,453,520.82
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金1,759,059.001,767,424.50
筹资活动现金流出小计1,715,734,716.211,642,720,945.32
筹资活动产生的现金流量净额-208,234,716.21-168,720,945.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响18,590,300.4317,413,048.75
五、现金及现金等价物净增加额-106,241,296.64-36,953,363.95
加：期初现金及现金等价物余额330,515,568.06306,557,507.95
六、期末现金及现金等价物余额224,274,271.42269,604,144.00

公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹

母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海华峰铝业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金125,352,093.72188,465,826.96
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　1,000,000.00
应收账款1,559,448,242.811,372,402,149.91
应收款项融资706,402,397.56337,801,143.58
预付款项622,800,041.72779,067,225.42
其他应收款317,305,742.77325,917,378.77
其中：应收利息　　
应收股利　　
存货931,732,258.19887,864,161.09
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产51,998,935.0912,854,597.02
流动资产合计4,315,039,711.863,905,372,482.75
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资630,072,887.01621,572,887.01
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产324,475,887.64354,804,020.68
在建工程16,289,828.199,283,186.61
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产11,815,032.1412,478,564.86
无形资产85,610,150.1987,010,699.63
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用　　
递延所得税资产14,367,248.9011,705,637.62
其他非流动资产2,199,712.603,191,667.74
非流动资产合计1,084,830,746.671,100,046,664.15
资产总计5,399,870,458.535,005,419,146.90
流动负债：　　
短期借款850,606,388.93830,648,388.88
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据404,418,923.07390,194,904.52
应付账款112,939,797.5888,721,072.63
预收款项　　
合同负债23,194,658.0414,218,600.97
应付职工薪酬47,834,338.0851,932,470.64
应交税费25,026,486.353,481,442.43
其他应付款208,961.33238,381.70
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债562,283,585.11301,929,503.56
其他流动负债2,370,767.32501,536.82
流动负债合计2,028,883,905.811,681,866,302.15
非流动负债：　　
长期借款40,000,000.00300,000,000.00
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债10,424,076.2611,358,015.08
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　604,465.41
递延收益8,845,107.5810,215,216.16
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计59,269,183.84322,177,696.65
负债合计2,088,153,089.652,004,043,998.80
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）998,530,600.00998,530,600.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积838,828,706.94838,828,706.94
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备58,202,749.0456,049,362.48
盈余公积152,081,637.87152,081,637.87
未分配利润1,264,073,675.03955,884,840.81
所有者权益（或股东权益）合 计3,311,717,368.883,001,375,148.10
负债和所有者权益（或股东 权益）总计5,399,870,458.535,005,419,146.90
（未完）
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