[三季报]中科曙光(603019):中科曙光2023年第三季度报告

 时间：2023年10月26日 20:58:20 中财网

原标题:中科曙光:中科曙光2023年第三季度报告

证券代码：603019 证券简称：中科曙光

曙光信息产业股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入2,357,446,256.66-0.277,758,143,949.525.03
归属于上市公司股东 的净利润205,528,139.4120.11750,275,354.5714.78
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润92,002,303.5929.31409,587,820.0216.59
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用841,821,632.67不适用
基本每股收益（元/股）0.1525.000.5215.56
稀释每股收益（元/股）0.1525.000.5215.56
加权平均净资产收益 率（%）1.18减少0.11 个百分点4.32减少0.63个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产30,719,159,993.8431,810,174,007.19-3.43　
归属于上市公司股东 的所有者权益17,490,965,765.6917,017,389,480.032.78　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-960,589.67-1,071,257.30　
越权审批，或无正式批准文件，或偶 发性的税收返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外100,307,284.89326,526,100.32　
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 计提的各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等　　　
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投 资收益　　　
单独进行减值测试的应收款项、合同 资产减值准备转回　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要求 对当期损益进行一次性调整对当期 损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-429,965.77-1,662,900.38　
其他符合非经常性损益定义的损益 项目6,163,543.1128,602,836.69　
减：所得税影响额1,907,934.334,717,310.55　
少数股东权益影响额（税后）1,950,349.246,989,934.23　
合计101,221,988.99340,687,534.55　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金 流量净额不适用主要为上年同期原材料备货支出较大所致


二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数237,773报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）无　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
北京中科算源资产管理有限 公司国有法人239,388,28116.360无0
北京思科智控股有限责任公 司国有法人55,586,6003.800无0
历军境内自然人42,136,0932.880无0
聂华境内自然人12,426,9340.850无0
上海珏朔资产管理中心（有限 合伙）－珏朔惊帆多策略一号 私募证券投资基金其他11,234,6000.770无0
葛卫东境内自然人10,971,1550.750无0
张仲华境内自然人10,312,1130.700无0
杜梅境内自然人10,041,6720.690无0
香港中央结算有限公司其他10,012,3640.680无0
葛贵兰境内自然人9,798,2640.670无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
北京中科算源资产管理有限 公司239,388,281人民币普通股239,388,281　　　
北京思科智控股有限责任公 司55,586,600人民币普通股55,586,600　　　
历军42,136,093人民币普通股42,136,093　　　
聂华12,426,934人民币普通股12,426,934　　　
上海珏朔资产管理中心（有限 合伙）－珏朔惊帆多策略一号 私募证券投资基金11,234,600人民币普通股11,234,600　　　
葛卫东10,971,155人民币普通股10,971,155　　　
张仲华10,312,113人民币普通股10,312,113　　　
杜梅10,041,672人民币普通股10,041,672　　　
香港中央结算有限公司10,012,364人民币普通股10,012,364　　　
葛贵兰9,798,264人民币普通股9,798,264　　　

上述股东关联关系或一致行 动的说明中科算源与思科智存在关联关系（双方关联关系详见公司《首次 公开发行股票招股说明书》第五章第七部分），其他股东未知是 否有关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售 股东参与融资融券及转融通 业务情况说明（如有）股东上海珏朔资产管理中心（有限合伙）－珏朔惊帆多策略一号 私募证券投资基金通过信用账户持有11,234,600股。股东张仲华 通过信用账户持有10,312,113股。股东葛贵兰通过信用账户持有 9,798,264股。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:曙光信息产业股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金5,427,184,399.436,155,083,288.81
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据437,360.00　
应收账款2,406,401,763.482,794,846,188.89
应收款项融资93,801,508.8652,449,493.07
预付款项455,242,664.29423,351,760.53
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款92,925,165.97172,089,786.40
其中：应收利息　　
应收股利　242,315.19
买入返售金融资产　　
存货5,058,924,408.146,379,403,404.37
合同资产14,933,213.0812,004,458.57
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产775,215,937.55　
其他流动资产753,435,984.24831,228,402.14
流动资产合计15,078,502,405.0416,820,456,782.78
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资6,705,052,888.016,395,005,760.26
其他权益工具投资7,000,000.003,603,300.00
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产2,117,247,651.492,198,277,607.67
在建工程402,947,330.48290,705,678.96
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产26,350,221.5433,217,617.07
无形资产1,452,124,019.521,589,473,497.38
开发支出2,897,113,969.401,637,204,007.12
商誉73,969,877.0472,847,213.45
长期待摊费用48,327,618.7634,835,902.15
递延所得税资产148,219,888.29148,373,650.51
其他非流动资产1,762,304,124.272,586,172,989.84
非流动资产合计15,640,657,588.8014,989,717,224.41
资产总计30,719,159,993.8431,810,174,007.19
流动负债：　　
短期借款210,121,638.89287,563,335.40
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据136,490,352.14496,599,135.80
应付账款2,300,664,153.711,949,779,451.23
预收款项4,000,967.004,000,967.00
合同负债688,031,411.622,258,536,299.66
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬33,277,726.90235,683,324.77
应交税费96,456,095.36251,815,102.64
其他应付款290,205,073.92223,734,035.74
其中：应付利息　　
应付股利117,121,117.92907,586.40
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,222,823,682.69577,242,509.28
其他流动负债32,831,942.1231,251,910.01
流动负债合计5,014,903,044.356,316,206,071.53
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款1,439,132,380.871,484,332,380.87
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债12,743,526.5115,949,215.44
长期应付款3,861,237,144.234,048,370,750.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债71,961,787.9466,654,527.74
递延收益1,645,632,978.621,893,298,458.48
递延所得税负债27,663,065.5921,385,215.84
其他非流动负债398,595,465.94223,389,133.02
非流动负债合计7,456,966,349.707,753,379,681.39
负债合计12,471,869,394.0514,069,585,752.92
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,463,578,974.001,464,013,974.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积11,104,146,755.5311,004,315,028.00
减：库存股129,960,448.90191,397,950.00
其他综合收益8,924,382.048,406,101.50
专项储备　　
盈余公积353,112,380.43352,991,842.42
一般风险准备　　
未分配利润4,691,163,722.594,379,060,484.11
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计17,490,965,765.6917,017,389,480.03
少数股东权益756,324,834.10723,198,774.24
所有者权益（或股东权益）合计18,247,290,599.7917,740,588,254.27
负债和所有者权益（或股东权益） 总计30,719,159,993.8431,810,174,007.19

公司负责人：历军 主管会计工作负责人：翁启南 会计机构负责人：白俊霞
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：曙光信息产业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入7,758,143,949.527,386,574,437.54
其中：营业收入7,758,143,949.527,386,574,437.54
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本7,223,366,270.506,920,067,010.78
其中：营业成本5,750,688,912.755,607,074,703.62
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加27,983,570.3529,530,413.93
销售费用456,676,797.22374,738,978.27
管理费用196,779,517.73214,721,113.29
研发费用858,494,686.27777,485,069.12
财务费用-67,257,213.82-83,483,267.45
其中：利息费用47,144,371.9742,578,908.76
利息收入107,764,914.8894,497,579.51
加：其他收益337,234,021.56303,142,945.13
投资收益（损失以“－” 号填列）226,552,478.01161,509,503.72
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益226,552,460.10160,793,843.92
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－” 号填列）　　
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）　　
信用减值损失（损失以 “－”号填列）-57,469,314.09-38,766,675.40
资产减值损失（损失以 “－”号填列）-68,898,444.22-63,164,988.51
资产处置收益（损失以 “－”号填列）-811,850.14230,262.61
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）971,384,570.14829,458,474.31
加：营业外收入8,095,502.898,739,423.40
减：营业外支出2,585,397.035,788,691.59
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）976,894,676.00832,409,206.12
减：所得税费用188,617,610.00142,545,957.65
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）788,277,066.00689,863,248.47
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）788,277,066.00689,863,248.47
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）750,275,354.57653,651,873.37
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）38,001,711.4336,211,375.10
六、其他综合收益的税后净额518,280.545,627,823.69
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额518,280.545,627,823.69
1.不能重分类进损益的其他 综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划 变动额　　
（2）权益法下不能转损益的 其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允 价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允 价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综518,280.545,627,823.69
合收益　　
（1）权益法下可转损益的其 他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值 变动　　
（3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值 准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额518,280.545,627,823.69
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额788,795,346.54695,491,072.16
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额750,793,635.11659,279,697.06
（二）归属于少数股东的综合 收益总额38,001,711.4336,211,375.10
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.520.45
（二）稀释每股收益(元/股)0.520.45

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：历军 主管会计工作负责人：翁启南 会计机构负责人：白俊霞
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：曙光信息产业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金7,701,794,945.108,130,780,345.66
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还15,167,595.5368,123,764.97
收到其他与经营活动有关的现金726,813,892.701,007,816,713.47
经营活动现金流入小计8,443,776,433.339,206,720,824.10
购买商品、接受劳务支付的现金4,848,531,237.858,955,115,158.58
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金1,199,463,800.871,040,987,180.89
支付的各项税费447,725,256.81305,335,930.47
支付其他与经营活动有关的现金1,106,234,505.13667,752,322.90
经营活动现金流出小计7,601,954,800.6610,969,190,592.84
经营活动产生的现金流量净额841,821,632.67-1,762,469,768.74
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金140,751,415.512,600,000.00
取得投资收益收到的现金33,923,246.7918,002,795.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额294,683.3520,347.85
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金15,765.91613,831,723.64
投资活动现金流入小计174,985,111.56634,454,867.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金1,722,257,948.691,598,783,563.53
投资支付的现金65,020,000.00110,530,400.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　365,000,000.00
投资活动现金流出小计1,787,277,948.692,074,313,963.53
投资活动产生的现金流量净额-1,612,292,837.13-1,439,859,096.47
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金23,858,831.2634,350,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金23,858,831.2617,000,000.00
取得借款收到的现金1,110,040,000.001,334,789,887.99
收到其他与筹资活动有关的现金　1,115,180,103.35
筹资活动现金流入小计1,133,898,831.262,484,320,491.34
偿还债务支付的现金586,556,497.29477,380,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金382,719,168.20316,119,688.85
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润15,616,848.9542,412,283.56
支付其他与筹资活动有关的现金21,743,813.60352,648,033.42
筹资活动现金流出小计991,019,479.091,146,147,722.27
筹资活动产生的现金流量净额142,879,352.171,338,172,769.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响11,537,168.1938,404,009.90
五、现金及现金等价物净增加额-616,054,684.10-1,825,752,086.24
加：期初现金及现金等价物余额5,877,930,155.336,298,082,995.57
六、期末现金及现金等价物余额5,261,875,471.234,472,330,909.33

公司负责人：历军 主管会计工作负责人：翁启南 会计机构负责人：白俊霞
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 √适用 □不适用

调整当年年初财务报表的原因说明
财政部于2022年11月30日发布了《企业会计准则解释第16号》，其中 “关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关内容自2023年1月1日起施行。公司决定自2023年1月1日起施行该解释，并根据准则解释要求，对因适用该解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对2023年年初财务报表项目进行了调整。

合并资产负债表
单位:元 币种:人民币

项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：　　　
货币资金6,155,083,288.816,155,083,288.81　
结算备付金　　　
拆出资金　　　
交易性金融资产　　　
衍生金融资产　　　
应收票据　　　
应收账款2,794,846,188.892,794,846,188.89　
应收款项融资52,449,493.0752,449,493.07　
预付款项423,351,760.53423,351,760.53　
应收保费　　　
应收分保账款　　　
应收分保合同准备金　　　
其他应收款172,089,786.40172,089,786.40　
其中：应收利息　　　
应收股利242,315.19242,315.19　
买入返售金融资产　　　
存货6,379,403,404.376,379,403,404.37　
合同资产12,004,458.5712,004,458.57　
持有待售资产　　　
一年内到期的非流动资产　　　
其他流动资产831,228,402.14831,228,402.14　
流动资产合计16,820,456,782.7816,820,456,782.78　
非流动资产：　　　
发放贷款和垫款　　　
债权投资　　　
其他债权投资　　　
长期应收款　　　
长期股权投资6,395,005,760.266,395,005,760.26　
其他权益工具投资3,603,300.003,603,300.00　
其他非流动金融资产　　　
投资性房地产　　　
固定资产2,198,277,607.672,198,277,607.67　
在建工程290,705,678.96290,705,678.96　
生产性生物资产　　　
油气资产　　　
使用权资产33,217,617.0733,217,617.07　
无形资产1,589,473,497.381,589,473,497.38　
开发支出1,637,204,007.121,637,204,007.12　
商誉72,847,213.4572,847,213.45　
长期待摊费用34,835,902.1534,835,902.15　
递延所得税资产148,373,650.51154,990,987.516,617,337.00
其他非流动资产2,586,172,989.842,586,172,989.84　
非流动资产合计14,989,717,224.4114,996,334,561.416,617,337.00
资产总计31,810,174,007.1931,816,791,344.196,617,337.00
流动负债：　　　
短期借款287,563,335.40287,563,335.40　
向中央银行借款　　　
拆入资金　　　
交易性金融负债　　　
衍生金融负债　　　
应付票据496,599,135.80496,599,135.80　
应付账款1,949,779,451.231,949,779,451.23　
预收款项4,000,967.004,000,967.00　
合同负债2,258,536,299.662,258,536,299.66　
卖出回购金融资产款　　　
吸收存款及同业存放　　　
代理买卖证券款　　　
代理承销证券款　　　
应付职工薪酬235,683,324.77235,683,324.77　
应交税费251,815,102.64251,815,102.64　
其他应付款223,734,035.74223,734,035.74　
其中：应付利息　　　
应付股利907,586.40907,586.40　
应付手续费及佣金　　　
应付分保账款　　　
持有待售负债　　　
一年内到期的非流动负债577,242,509.28577,242,509.28　
其他流动负债31,251,910.0131,251,910.01　
流动负债合计6,316,206,071.536,316,206,071.53　
非流动负债：　　　
保险合同准备金　　　
长期借款1,484,332,380.871,484,332,380.87　
应付债券　　　
其中：优先股　　　
永续债　　　
租赁负债15,949,215.4415,949,215.44　
长期应付款4,048,370,750.004,048,370,750.00　
长期应付职工薪酬　　　
预计负债66,654,527.7466,654,527.74　
递延收益1,893,298,458.481,893,298,458.48　
递延所得税负债21,385,215.8428,265,387.736,880,171.89
其他非流动负债223,389,133.02223,389,133.02　
非流动负债合计7,753,379,681.397,760,259,853.286,880,171.89
负债合计14,069,585,752.9214,076,465,924.816,880,171.89
所有者权益（或股东权益）：　　　
实收资本（或股本）1,464,013,974.001,464,013,974.00　
其他权益工具　　　
其中：优先股　　　
永续债　　　
资本公积11,004,315,028.0011,004,315,028.00　
减：库存股191,397,950.00191,397,950.00　
其他综合收益8,406,101.508,406,101.50　
专项储备　　　
盈余公积352,991,842.42352,991,842.42　
一般风险准备　　　
未分配利润4,379,060,484.114,378,845,618.22-214,865.89
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计17,017,389,480.0317,017,174,614.14-214,865.89
少数股东权益723,198,774.24723,150,805.24-47,969.00
所有者权益（或股东权益） 合计17,740,588,254.2717,740,325,419.38-262,834.89
负债和所有者权益（或股 东权益）总计31,810,174,007.1931,816,791,344.196,617,337.00
（未完）
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