[三季报]中银证券(601696):2023年第三季度报告

时间：2023年10月26日 22:23:41 中财网

原标题:中银证券:2023年第三季度报告

证券代码：601696 证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	612,260,664.20	-24.20	2,204,456,095.61	-2.25
归属于上市公司股东的 净利润	164,857,066.95	-33.33	810,346,947.95	5.76
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	163,280,655.60	-6.40	718,065,224.38	4.11
经营活动产生的现金流	不适用	不适用	-4,500,167,095.72	不适用
量净额
基本每股收益（元/股）	0.06	-33.33	0.29	3.57
稀释每股收益（元/股）	0.06	-33.33	0.29	3.57
加权平均净资产收益率 （%）	0.97	减少 0.55 个百分点	4.82	减少0.04个百 分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	64,790,886,904.37	64,331,348,266.30	0.71
归属于上市公司股东的 所有者权益	17,124,784,267.39	16,402,036,884.99	4.41

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损 益	-31,922.29	-338,772.72
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	2,360,197.21	115,009,997.81	主要为公司收到的与正 常经营业务密切相关的 政府补助
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	-226,393.13	8,371,073.00
减：所得税影响额	525,470.45	30,760,574.52
少数股东权益影 响额（税后）	-	-
合计	1,576,411.34	92,281,723.57

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的	-33.33	2023年 7至 9月归属于上市公司
净利润_本报告期		股东的净利润同比下降，主要原因 为上年同期收到促进金融业发展 财政扶持奖励资金等政府补助 0.97亿元，该等款项 2023年在上 半年获得。2023年 1至 9月，本 公司归属于上市公司股东的净利 润同比增长 5.76%。
基本每股收益（元/股）_ 本报告期	-33.33	同上
稀释每股收益（元/股）_ 本报告期	-33.33	同上

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	115,411	报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有 有限 售条 件股 份数 量	质押、标记 或冻结情况
					股份状 态	数 量
中银国际控股有限公司	国有法人	928,421,054	33.42	0	无	0
中国石油集团资本有限责任 公司	国有法人	397,894,737	14.32	0	无	0
江西铜业股份有限公司	国有法人	130,481,174	4.70	0	无	0
江苏洋河酒厂股份有限公司	国有法人	78,947,368	2.84	0	无	0
中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	国有法人	66,126,711	2.38	0	无	0
香港中央结算有限公司	境外法人	39,443,733	1.42	0	无	0
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	30,639,641	1.10	0	无	0
井冈山郝乾企业管理中心 （有限合伙）	境内非国有 法人	23,873,557	0.86	0	无	0
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	23,111,647	0.83	0	无	0
信泰人寿保险股份有限公司 －传统产品	境内非国有 法人	19,321,411	0.70	0	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
中银国际控股有限公司	928,421,054	人民币普通股	928,421,054
中国石油集团资本有限责任 公司	397,894,737	人民币普通股	397,894,737
江西铜业股份有限公司	130,481,174	人民币普通股	130,481,174
江苏洋河酒厂股份有限公司	78,947,368	人民币普通股	78,947,368
中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	66,126,711	人民币普通股	66,126,711
香港中央结算有限公司	39,443,733	人民币普通股	39,443,733
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	30,639,641	人民币普通股	30,639,641
井冈山郝乾企业管理中心 （有限合伙）	23,873,557	人民币普通股	23,873,557
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	23,111,647	人民币普通股	23,111,647
信泰人寿保险股份有限公司 －传统产品	19,321,411	人民币普通股	19,321,411
上述股东关联关系或一致行 动的说明	不适用
前 10名股东及前 10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）	截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账户持有证 券数为 0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券及转 融通业务的其他情况。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用

（一）发行公司债

年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）”（债券简称“23中银 02”，债券代码：115695），发行期限为 3年期，发行总额 10亿元人民币，票面利率 2.70%。


2023年 7月 21日至 7月 24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司 2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称“23中银 S1”，债券代码：115700），发行期限为 1年期，发行总额 10亿元人民币，票面利率 2.35%。


以上债券情况详见公司《2023年半年度报告》“第九节 债券相关情况”。


（二）兑付短期融资券

公司于 2022年 8月 5日发行的“中银国际证券股份有限公司 2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券 CP001，债券代码：072210124）于 2023年 8月 8日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于 2023年 8月 10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-019）。


公司于 2022年 9月 16日发行的“中银国际证券股份有限公司 2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券 CP002，债券代码：072210160）于 2023年 9月 19日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于 2023年 9月 21日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-026）。


（三）发行短期融资券

2023年 9月 21日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券 CP001，债券代码：072310204），发行期限为 1年期，发行总额 5 亿元人民币，发行票面利率 2.58%。详见公司于 2023 年 9 月 23 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-027）。


（四）唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局行政监管措施
2023年 8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自 2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。唐山新华道证券营业部在收到警示函后高度重视，已对照有关法律法规及内部管理制度的要求落实整改措施，并已按时向监管机构提交整改报告。


（五）与关联方共同投资暨关联交易进展情况

2023年 8月 29日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创母基金有关关联交易进展情况的议案》。中银资本投资控股有限公司拟认缴的科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙），普通合伙人（执行事务合伙人）调整为城浩（苏州）投资有限公司。董事会审议通过了《科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》以及相关授权事项。详见公司于 2023年 8月 30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告》（公告编号：2023-024）。


（六）公司董事、监事辞任

2023年 8月，公司董事会、监事会分别收到原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。辞任报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于 2023年 8月 30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞任的公告》（公告编号：2023-025）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年 9月 30日	2022年 12月 31日
资产：
货币资金	20,242,713,356.98	26,726,064,118.67
其中：客户资金存款	18,220,638,675.27	24,357,135,687.90
结算备付金	8,572,902,148.35	6,406,951,454.44
其中：客户备付金	7,691,562,698.06	6,139,868,194.07
融出资金	11,718,529,430.36	10,533,913,205.13
衍生金融资产	273,209.82	849,703.96
存出保证金	5,386,041,118.56	5,774,468,137.22
应收款项	212,824,083.77	320,307,314.53
买入返售金融资产	475,130,646.83	658,796,912.81
金融投资：
交易性金融资产	16,018,895,078.12	11,492,406,794.63
其他债权投资	1,228,248,384.34	1,556,129,369.60
其他权益工具投资	46,400,000.00	45,000,000.00
固定资产	65,152,667.83	61,746,505.31
使用权资产	205,383,003.33	148,635,826.98
无形资产	128,460,528.17	146,170,173.73
递延所得税资产	378,352,497.96	367,645,302.75
其他资产	111,580,749.95	92,263,446.54
资产总计	64,790,886,904.37	64,331,348,266.30
负债：
应付短期融资款	721,837,276.61	2,538,542,433.60
拆入资金	-	2,211,904,880.96
交易性金融负债	293,720,961.31	15,063,968.30
衍生金融负债	-	38,894.39
卖出回购金融资产款	9,281,753,000.00	2,436,184,957.70
代理买卖证券款	18,358,820,496.26	21,564,835,051.76
应付货币保证金	11,222,061,965.53	13,224,279,468.36
应付质押保证金	602,134,566.40	687,557,064.00
应付职工薪酬	482,248,300.46	516,009,262.92
应交税费	61,130,177.14	45,633,319.97
应付款项	341,142,292.38	336,766,409.49
预计负债	9,011,696.00	8,407,696.00
应付债券	6,052,161,643.83	4,157,956,328.77
租赁负债	199,651,367.60	140,636,429.09
递延所得税负债	741,209.97	6,169,414.52
其他负债	32,784,444.36	29,511,839.47
负债合计	47,659,199,397.85	47,919,497,419.30
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,778,000,000.00	2,778,000,000.00
资本公积	7,341,149,140.21	7,341,149,140.21
其他综合收益	15,135,333.25	19,394,898.80
盈余公积	756,333,778.53	717,691,808.94
一般风险准备	3,161,239,323.85	3,104,554,939.27
未分配利润	3,072,926,691.55	2,441,246,097.77
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	17,124,784,267.39	16,402,036,884.99
少数股东权益	6,903,239.13	9,813,962.01
所有者权益（或股东权益）合计	17,131,687,506.52	16,411,850,847.00
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	64,790,886,904.37	64,331,348,266.30

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

合并利润表
2023年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度（1-9月）	2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,204,456,095.61	2,255,289,788.63
利息净收入	633,506,550.43	592,872,062.43
其中：利息收入	989,178,664.95	997,457,629.67
利息支出	355,672,114.52	404,585,567.24
手续费及佣金净收入	1,209,608,521.61	1,363,206,702.66
其中：经纪业务手续费净收入	630,539,282.01	713,440,290.85
投资银行业务手续费净 收入	156,968,227.76	71,667,223.97
资产管理业务手续费净 收入	416,776,424.46	566,057,721.87
投资收益（损失以“-”号填 列）	323,019,889.87	387,683,134.36
其他收益	123,594,283.85	102,354,400.01
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）	(89,343,660.43)	(199,449,261.07)
汇兑收益（损失以“-”号填 列）	2,097,166.98	7,133,374.82
其他业务收入	2,312,116.02	1,575,020.70
资产处置收益（损失以“－” 号填列）	(338,772.72)	(85,645.28)
二、营业总支出	1,259,391,117.73	1,368,947,298.39
税金及附加	9,551,667.20	12,032,793.02
业务及管理费	1,243,630,957.82	1,359,471,483.66
信用减值损失	2,844,127.07	(7,049,159.10)
其他业务成本	3,364,365.64	4,492,180.81
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）	945,064,977.88	886,342,490.24
加：营业外收入	34,236.04	395,832.93
减：营业外支出	247,449.08	692,678.25
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）	944,851,764.84	886,045,644.92
减：所得税费用	133,717,688.07	116,858,808.01
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	811,134,076.77	769,186,836.91
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）	811,134,076.77	769,186,836.91
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）	810,346,947.95	766,218,706.22
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	787,128.82	2,968,130.69
六、其他综合收益的税后净额	(4,259,565.55)	(332,277.27)
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额	(4,259,565.55)	(332,277.27)
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益	-	-
1.重新计量设定受益计划变 动额	-	-
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益	-	-
3.其他权益工具投资公允价 值变动	-	-
4.企业自身信用风险公允价 值变动	-	-
（二）将重分类进损益的其他 综合收益	(4,259,565.55)	(332,277.27)
1.权益法下可转损益的其他 综合收益	-	-
2.其他债权投资公允价值变 动	(4,180,390.41)	(395,181.21)
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额	-	-
4.其他债权投资信用损失准 备	(79,175.14)	62,903.94
5.现金流量套期储备	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-
7.其他	-	-
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	806,874,511.22	768,854,559.64
归属于母公司所有者的综合收 益总额	806,087,382.40	765,886,428.95
归属于少数股东的综合收益总 额	787,128.82	2,968,130.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.29	0.28
（二）稀释每股收益(元/股)	0.29	0.28

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良

合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额	-	1,325,052,513.66
为交易目的而持有的金融负债净增加额	282,907,098.19	300,293,051.29
收取利息、手续费及佣金的现金	2,557,933,101.65	2,639,431,953.16
融出资金净减少额	-	1,482,357,995.10
回购业务资金净增加额	7,028,973,000.00	-
代理买卖证券收到的现金净额	-	1,361,451,503.45
收到其他与经营活动有关的现金	596,496,668.38	5,330,562,491.79
经营活动现金流入小计	10,466,309,868.22	12,439,149,508.45
为交易目的而持有的金融资产净增加额	4,345,931,648.00	-
融出资金净增加额	1,190,666,889.61	-
拆入资金净减少额	2,200,000,000.00	1,500,000,000.00
回购业务资金净减少额	-	66,288,000.00
代理买卖证券支付的现金净额	3,205,418,161.39	-
支付利息、手续费及佣金的现金	594,226,672.08	636,675,169.50
支付给职工及为职工支付的现金	659,599,404.47	958,757,835.45
支付的各项税费	212,393,869.07	304,990,062.96
支付其他与经营活动有关的现金	2,558,240,319.32	1,535,522,863.33
经营活动现金流出小计	14,966,476,963.94	5,002,233,931.24
经营活动产生的现金流量净额	(4,500,167,095.72)	7,436,915,577.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,543,933,840.54	-
取得投资收益收到的现金	47,081,220.59	79,073,705.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	128,679.75	72,166.70
投资活动现金流入小计	2,591,143,740.88	79,145,872.06
投资支付的现金	2,261,944,292.41	243,865,942.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	40,038,059.58	30,355,292.34
投资活动现金流出小计	2,301,982,351.99	274,221,234.77
投资活动产生的现金流量净额	289,161,388.89	(195,075,362.71)
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	7,304,060,000.00	9,744,577,738.80
筹资活动现金流入小计	7,304,060,000.00	9,744,577,738.80
偿还债务支付的现金	7,206,120,000.00	11,666,977,738.80
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	259,343,227.40	387,963,273.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润	-	-
支付其他与筹资活动有关的现金	73,801,023.70	86,389,158.42
筹资活动现金流出小计	7,539,264,251.10	12,141,330,171.13
筹资活动产生的现金流量净额	(235,204,251.10)	(2,396,752,432.33)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,097,166.98	7,133,374.82
五、现金及现金等价物净增加额	(4,444,112,790.95)	4,852,221,156.99
加：期初现金及现金等价物余额	32,763,740,202.25	28,578,297,968.19
六、期末现金及现金等价物余额	28,319,627,411.30	33,430,519,125.18

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：夏广良
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会
2023年 10月 27日