[三季报]中化岩土(002542):2023年三季度报告
原标题:中化岩土:2023年三季度报告 中化岩土集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 ?否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 ?是 □否 追溯调整或重述原因 会计政策变更
财政部于 2022年 11月 30日发布实施《企业会计准则解释第 16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自 2023年 1月 1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报 最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的 相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照该规定和《企业会计准则第 18号一一所得税》的 规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 （二） 非经常性损益项目和金额 ?适用 □不适用
□适用 ?不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 ?不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ?适用 □不适用 1、货币资金：期末余额 80,333.12万元，较期初增加 38.77%，主要是本期筹资取得现金较多； 2、应收款项融资：期末余额 914.93万元，较期初减少 56.84%，主要是本期票据贴现； 3、存货：期末余额为 6,097.13万元，较期初减少 44.55%，主要是本期项目施工减少库存； 4、应付票据：期末余额为 3,031.85万元，较期初减少 63.85%，主要是票据到期兑付较多； 5、应付职工薪酬：期末余额 4,726.85万元，较期初减少 37.63%，主要是跨期发放薪酬； 6、其他应付款：期末余额 18,614.88万元，较期初增加 31.19%，主要是本期新增关联方借款； 7、应付债券：期末余额 129,039.66万元，较期初增加 120.68%，主要是本期新发行中期票据以及中期票据续期； 8、信用减值损失：本期发生额-14,454.83万元，较上年同期减少 1461.12%，主要是本期部分项目收款不及预期，应收账 款信用减值损失计提增加； 9、资产处置收益：本期发生额 458.89万元，较上年同期增加 135.65%，主要是本期处置资产增加； 10、营业外支出：本期发生额 157.69万元，较上年同期减少 93.43%，主要是本期无诉讼赔偿； 11、所得税费用：本期发生额-6,127.31万元，较上年同期减少 88.63%，主要是本期可抵扣亏损及计提减值准备有关递延 所得税费用较多； 12、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额 3,090.75万元，较上年同期减少 27,497.22万元，主要是本期部分项目收 款不及预期； 13、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额 445.04万元，较上年同期增加 5,406.76万元，主要是本期购建固定资产 较少； 14、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额 23,519.37万元，较上年同期增加 70,837.96万元，主要是本期发行中票 筹资增加和偿还到期银行借款较上年同期减少。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股
□适用 ?不适用 三、其他重要事项 ?适用 □不适用 1、公开发行可转换公司债券 经公司 2017年 7月 7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年 7月 25日召开 2017年第三次临时股东大会审议 通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》《关 于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年 11月 16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整本次公开发行可转换公司债券募 集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年 11月 20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会 2017年第 47次发行审核委员会工作会议对 公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年 12月 29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。 核准公司向社会公开发行面值总额 60,366万元可转换公司债券。 2018年 3月 12日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民 币 60,366万元可转债，每张面值为人民币 100元，共计 603.66万张。 2018年 3月 21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。 2018年 4月 23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。 2018年 9月 21日，公司可转换债券开始转股，转股期限自 2018年 9月 21日起至 2024年 3月 15日止。 2021年 6月 26日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，修正后的可转换公司债券转股价格为 3.13元/股。自 2021年 7月 7日起，公司因实施 2020年年度权益分派方案，岩土转债转股价格由人民币 3.13元/ 股调整为人民币 3.10元/股。 2022年 6月 28日，公司披露了《关于岩土转债回售结果的公告》。截止 2023年 9月 30日，剩余可转债余额为 6,018,939张。 2、2020年度第一期中期票据 为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，拟向中国银行间市场交易商协 会申请注册发行不超过 13亿元的中期票据。 经公司 2018年 6月 4日召开的第三届董事会第十五次临时会议、2018年 6月 20日召开的 2018年第二次临时股东大 会审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》。 2019年 4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接 受公司中期票据的注册，注册金额为 8亿元。 2020年 9月发行了公司 2020年度第一期中期票据，发行规模为 8亿元人民币，2020年 9月 7日该募集资金已全部到账。 2023年 8月，公司 2020年度第一期中期票据回售选择权行权结果为回售 0.1亿元人民币，未回售 7.9亿元人民币。 详见公司刊登于巨潮资讯网的《2020年第一期中期票据投资人回售选择权行权结果的公告》。 3、青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等 6条路道排及附属工程 2022年 12月 10日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公告》， 公司全资子公司北京场道市政工程有限公司（以下简称“北京场道”）被公示为青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等 6条路道排及附属工程项目第一中标候选人，该项目招标方成都兴城集团为公司控股股东。2022 年 12月 21日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到中标通知书暨关联交易的公告》，北京场道收到《中标 通知书》，确认中标青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等 6条路道排及附属工程项目。本次与关联人发 生的关联交易已履行公开招标程序。2023年 1月 6日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同暨 关联交易的公告》，北京场道与成都兴城集团签订了青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等 6条路道排及 附属工程施工合同。 4、董事变动 2022年 12月 20日，公司召开第四届董事会第二十三次临时会议，审议通过《关于补选公司董事的议案》，因罗小 凤女士辞去公司董事职务，经控股股东成都兴城投资集团有限公司（以下简称“成都兴城集团”），董事会提名委员会审 查，补选刘明俊先生为第四届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。公司独 立董事已对上述事项发表同意意见。上述议案经公司于 2023年 1月 5日召开的 2023年第一次临时股东大会审议通过。 详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于补选公司董事的公告》。 2023年 1月 5日，公司召开第四届董事会第二十四次临时会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》《关于选 举名誉公司董事长的议案》，因吴延炜先生辞去公司董事长职务，选举刘明俊先生为第四届董事会董事长，任期自董事 会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止；基于吴延炜先生对行业的理解及对公司的贡献，选举吴延炜先生为第四 届董事会名誉董事长，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于 公司董事长辞职及选举公司董事长的公告》《关于选举公司名誉董事长的公告》。 2023年 6月 25日，公司召开第四届董事会第三十次临时会议，审议通过《关于补选独立董事的议案》，因周延女事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止；经持有公司已发行股份 11.22%的股东吴延 炜先生提名，董事会提名委员会审查，补选张力女士为第四届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四 届董事会届满之日止。公司独立董事已对上述事项发表同意意见。上述议案经公司于 2023年 7月 12日召开的 2023年第 二次临时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告》。 5、成都兴城投资集团有限公司 2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工 2022年 12月 29日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公告》， 北京场道被公示为成都兴城集团 2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工项目第一中标候选人，该项目招标方 成都兴城集团为公司控股股东。2023年 1月 4日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到中标通知书暨关联交 易的公告》，北京场道收到《中标通知书》，确认中标成都兴城集团 2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工 项目。本次与关联人发生的关联交易已履行公开招标程序。2023年 1月 17日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子 公司中标项目签订合同暨关联交易的公告》，北京场道与成都兴城集团签订了 2023～2025年度配合文勘零星工程（二批 次）施工合同。 6、累计诉讼、仲裁情况 2023年 1月 4日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，公司控股子公司上海强劲地基工 程股份有限公司(以下简称“上海强劲”)于近日收到上海市浦东新区人民法院发出的立案通知，上海强劲与上海海昌极地 海洋世界有限公司的建设工程合同纠纷一案已于 2023年 1月 3日立案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定， 上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于 2022年 8月 6日披露《关于诉讼、仲裁 事项进展公告》至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉 案金额合计为 35,774.67万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 10%。 2023年 5月 27日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，公司控股子公司上海力行工程技术发展有限公司（以下简称“上海力行”）于今日收到上海市闵行区人民法院发出的受理通知书，载明上海力行与中铁 上海工程局集团华海工程有限公司的建筑设备租赁合同纠纷一案已立案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规 定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于 2023年 1月 4日披露《关于累计诉 讼、仲裁情况的公告》至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁 案件涉案金额合计为 32,301.15万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 10.91%。 2023年 9月 22日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，公司控股子公司上海强劲于近日收到武汉市硚口区人民法院发出的受理通知书，上海强劲与湖北楚翔建设工程有限公司武汉分公司、湖北楚翔建设工 程有限公司的建设工程施工合同纠纷一案已立案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重 大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于 2023年 5月 27日披露《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》 至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为 25,535.10万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 8.62%。 7、与关联方签订材料采购合同 2023年 3月 17日，公司召开第四届董事会第二十五次临时会议、第四届监事会第十八次临时会议，审议通过《关于全资子公司北京场道市政工程集团有限公司签订合同暨关联交易的议案》，因汉巴南高铁巴中西站片区基础设施配套 建设项目（一期）工程建设需要，同意北京场道与成都建工物资有限责任公司于 2023年 3月 17日签订材料采购合同。 详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于全资子公司北京场道市政工程集团有限公司签订合同暨关联交易的公告》。 8、东西城市轴线东段（东二环—龙泉驿区界）工程——氛围营造雕塑与绿化工程施工 2023年 4月 8日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到中标通知书暨关联交易的公告》，北京场道收到 《中标通知书》，确认中标东西城市轴线东段（东二环—龙泉驿区界）工程——氛围营造雕塑与绿化工程施工项目，该 项目招标方成都兴城集团为公司控股股东。本次与关联人发生的关联交易已履行公开招标程序。2023年 4月 19日，公 司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同暨关联交易的公告》，北京场道与成都兴城集团签订了东西 城市轴线东段（东二环—龙泉驿区界）工程——氛围营造雕塑与绿化工程施工合同。 9、2023年度日常关联交易预计 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过《关于 2023年度 与日常生产经营有关的关联交易总金额为 259,000.00万元。上述议案经公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大 会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于 2023年度公司日常关联交易预计的公告》。 10、为子公司提供担保 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》。公司同意为上海力行向相关银行申请金额最高不超过人民币 15,000万元的综合授信或融资额度（包 括其对外开具投标保函、预付款保函、履约保函等保函）提供担保，担保期限为一年。上述议案经公司于 2023年 5月 8 日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于为子公司提供担保的公告》。 2023年 9月 11日，公司召开第四届董事会第三十三次临时会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》。同意为北京场道、上海强劲、上海远方工程有限公司分别向相关银行申请金额最高不超过人民币 160,000万元、20,000万 元、20,000万元的银行综合授信或融资额度（包括其对外开具投标保函、预付款保函、履约保函等）提供担保，担保期 限均为一年。上述议案经公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的 《关于为子公司提供担保的公告》。 11、向控股股东借款暨关联交易 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向成都兴城集团借款，借款规模不超过 10亿元，期限自成都兴城集团同意提供 借款的审批生效之日起 3年。借款在 10亿元借款规模范围和借款有效期内随借随还，可循环使用。借款平均年利率按不 超过借款到账日全国银行间同业拆借中心公布的 1年期贷款市场报价利率（LPR）加 55BP（1BP=0.01%）计算。公司以 评估价值不超过 10亿元的子公司厂房、土地、在建工程、办公楼、设备、股权、应收账款等资产提供担保。上述议案经 公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于向控股股东借款暨关 联交易的公告》。 2023年 8月 10日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》。 12、2023年度第一期中期票据 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于拟发行中期票据的议案》，同意公司为进一步拓宽融资渠道、优化财务结构、降低融资成本、增强资金管理的灵活性，根据 《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，向 中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币 10亿元（含 10亿元）的中期票据。上述议案经公司于 2023年 5 月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于拟发行中期票据的公告》。 2023年 8月 18日，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为 10亿元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据获准注册的公告》。 2023年 8月 25日，公司发行了 2023年度第一期中期票据，发行规模为 5亿元人民币。2023年 8月 28日，该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》。 13、接受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于公司接受控股股东担保并向其提供反担保暨关联交易的议案》，同意公司接受成都兴城集团为公司向中国银行间市场交易商协 会申请注册发行不超过人民币 10亿元（含 10亿元）的中期票据所负义务的履行提供担保，公司无需就控股股东本次担 保行为支付任何费用；公司拟以持有的北京场道部分股权质押给成都兴城集团，向成都兴城集团提供反担保。上述议案 经公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于接受控股股东担保 并向其提供反担保暨关联交易的公告》。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中化岩土集团股份有限公司
2、合并年初到报告期末利润表 单位：元
法定代表人：刘明俊 主管会计工作负责人：肖兵兵 会计机构负责人：赵荣敏 3、合并年初到报告期末现金流量表
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