[三季报]华安证券(600909):华安证券股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月27日 04:27:05 中财网
原标题:华安证券:华安证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600909 证券简称：华安证券

华安证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入814,533,439.488.272,720,437,121.5813.32
归属于上市公司股东 的净利润302,036,663.5929.33959,384,650.640.23
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润296,482,499.8327.79939,273,560.67-0.56
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用-4,972,716,761.98不适用
基本每股收益（元/股）0.0620.000.200.00
稀释每股收益（元/股）0.0620.000.200.00
加权平均净资产收益 率（%）1.47增加 0.29个百 分点4.69减少0.16个百分 点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产78,103,104,293.1973,888,903,664.865.70%　
归属于上市公司股东 的所有者权益20,739,950,346.7620,126,323,002.953.05%　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益41,782.44371,250.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外6,220,062.0513,281,913.09
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回872,044.488,403,429.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出286,658.244,784,471.43
减：所得税影响额1,866,383.456,729,974.45
合计5,554,163.7620,111,089.97

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
衍生金融资产147.78主要系场外衍生品规模变动所致
其他债权投资66.37主要系债券投资规模增加所致
在建工程46.60主要系装修工程规模增加所致
拆入资金-59.18主要系拆入资金减少所致
交易性金融负债49.03主要系借入的债券对外转让规模增加所致
衍生金融负债131.67主要系场外衍生品规模变动所致
应交税费-42.57主要系应交企业所得税减少所致
合同负债46.44主要系收到的投行业务合同款增加所致
递延所得税负债41.00主要系本期应纳税暂时性差异增加所致
其他综合收益不适用主要系其他权益工具投资公允价值变动增加所 致
投资收益-32.03主要系公司持有的金融工具取得收益金额较上 年同期减少所致
公允价值变动收益不适用主要系本期金融工具公允价值变动收益增加所 致
汇兑收益-47.45主要系汇率波动所致
其他业务收入67.77主要系子公司期现业务现货销售收入增加所致
资产处置收益266.10主要系本期资产处置收益增加所致
信用减值损失不适用主要系本期信用减值损失增加所致
其他资产减值损失2,728.24主要系本期存货跌价准备增加所致
其他业务成本65.75主要系子公司期现业务现货销售成本增加所致
营业外收入39.32主要系本期营业外收入增加所致
少数股东损益不适用主要系本期归属于少数股东的利润增加所致
其他综合收益的税后净额不适用主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允 价值增加所致
经营活动产生的现金流量 净额不适用主要系回购业务资金净增加额、代理买卖证券收 到的现金净额、为交易目的而持有的金融资产净 增加额、返售业务资金净增加额、融出资金净增 加额变动较大所致
投资活动产生的现金流量 净额不适用主要系投资支付的现金减少所致
筹资活动产生的现金流量 净额296.04主要系发行债券收到的现金增加所致

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数128,204报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不适用　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
安徽省国有资本运营控股集团 有限公司国有法人1,131,727,14324.090无0
安徽出版集团有限责任公司国有法人569,073,79712.110无0
东方国际创业股份有限公司国有法人230,341,5274.90无0
安徽省皖能股份有限公司国有法人213,023,3894.530无0
安徽交控资本投资管理有限公 司国有法人161,628,2033.440无0
安徽古井集团有限责任公司国有法人129,983,1002.770无0
安徽省能源集团有限公司国有法人125,476,2942.670无0
浙江东方金融控股集团股份有 限公司国有法人93,600,0001.990无0
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金国有法人54,575,8311.160无0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金国有法人40,325,3510.860无0
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
安徽省国有资本运营控股集团有限公司1,131,727,143人民币普通股1,131,727,143　　　
安徽出版集团有限责任公司569,073,797人民币普通股569,073,797　　　
东方国际创业股份有限公司230,341,527人民币普通股230,341,527　　　
安徽省皖能股份有限公司213,023,389人民币普通股213,023,389　　　
安徽交控资本投资管理有限公司161,628,203人民币普通股161,628,203　　　
安徽古井集团有限责任公司129,983,100人民币普通股129,983,100　　　
安徽省能源集团有限公司125,476,294人民币普通股125,476,294　　　
浙江东方金融控股集团股份有限公司93,600,000人民币普通股93,600,000　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金54,575,831人民币普通股54,575,831　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金40,325,351人民币普通股40,325,351　　　
上述股东关联关系或一致行动 的说明1、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东； 2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于 2020年 6 月 28日签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省 能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。 3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。　　　　　
前10名股东及前 10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）截至 2023年 9月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过 转融通业务对外借出华安证券 A股股票 1.69万股。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、聘任董事会秘书
2023年 8月 2日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任储军先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。即日起汲杨女士不再代行董事会秘书职责。详见公司于 8月 2日在上海证券交易所网站披露的《关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2023-055）。

2、资管子公司获证监会核准批复
2023年 9月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可 [2023]2025号）。根据该批复，中国证监会核准公司成立华安证券资产管理有限公司（以下简称“华安资管”）从事证券资产管理业务，华安资管注册地为安徽省合肥市，注册资本为 6亿元，由公司现金出资，出资比例 100%，业务范围为证券资产管理业务。同时，中国证监会核准公司减少证券资产管理业务。详见公司于9 月 8 日在上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2023-060）。

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金12,837,963,657.8115,024,758,255.81
其中：客户资金存款11,764,148,506.0513,347,161,015.89
结算备付金6,139,049,788.446,035,866,099.22
其中：客户备付金3,628,076,641.513,667,760,929.05
融出资金9,659,696,385.479,133,145,545.85
衍生金融资产41,979,714.7516,942,257.89
存出保证金463,923,968.87518,813,571.53
应收款项287,383,962.88316,427,335.12
买入返售金融资产1,815,452,496.621,640,836,263.96
金融投资：　　
交易性金融资产27,000,697,688.0425,667,641,752.53
债权投资2,859,384,255.393,044,271,902.32
其他债权投资11,126,427,362.446,687,876,548.83
其他权益工具投资1,070,533,313.98973,082,598.94
长期股权投资2,648,585,536.702,739,107,541.82
投资性房地产20,044,081.6020,933,008.37
固定资产616,408,547.71606,156,389.47
在建工程170,636,171.34116,392,366.20
使用权资产175,458,801.01203,660,524.17
无形资产170,924,492.63167,490,968.88
商誉3,829,390.103,829,390.10
递延所得税资产289,136,587.22312,617,463.01
其他资产705,588,090.19659,053,880.84
资产总计78,103,104,293.1973,888,903,664.86
负债：　　
应付短期融资款3,958,530,935.973,574,093,594.77
拆入资金40,006,333.3398,000,000.00
交易性金融负债3,664,227,402.422,458,674,090.74
衍生金融负债40,056,937.8817,290,450.35
卖出回购金融资产款16,704,579,078.0216,345,368,534.86
代理买卖证券款15,314,059,547.9217,000,976,896.11
代理承销证券款60,000,000.00/
应付职工薪酬526,604,139.94669,112,891.65
应交税费51,776,606.4990,156,534.89
应付款项454,703,714.33586,904,476.87
合同负债22,004,229.1515,025,926.04
应付债券15,867,708,654.4112,296,300,824.72
租赁负债170,676,609.31199,320,267.62
递延所得税负债304,263,940.96215,783,423.87
其他负债118,563,681.94110,385,162.80
负债合计57,297,761,812.0753,677,393,075.29
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,697,663,136.004,697,662,644.00
其他权益工具417,474,182.89417,474,630.25
资本公积7,978,236,092.057,978,233,327.15
其他综合收益44,063,553.68-87,501,970.29
盈余公积914,862,563.92914,970,482.47
一般风险准备1,134,704,611.171,130,671,167.90
交易风险准备992,142,303.84992,240,411.61
未分配利润4,560,803,903.214,082,572,309.86
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计20,739,950,346.7620,126,323,002.95
少数股东权益65,392,134.3685,187,586.62
所有者权益（或股东权益）合计20,805,342,481.1220,211,510,589.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计78,103,104,293.1973,888,903,664.86

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏
合并利润表
2023年 1—9月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入2,720,437,121.582,400,633,645.46
利息净收入325,419,590.27331,217,126.55
其中：利息收入1,151,256,636.951,050,713,748.29
利息支出825,837,046.68719,496,621.74
手续费及佣金净收入1,194,121,784.311,298,935,179.26
其中：经纪业务手续费净收入733,395,728.52779,629,846.40
投资银行业务手续费净收入55,732,053.23118,707,756.77
资产管理业务手续费净收入331,771,367.81345,985,438.95
投资收益（损失以“-”号填列）579,406,280.62852,406,147.48
其中：对联营企业和合营企业的投资收益37,540,615.57-17,699,971.49
其他收益18,048,787.8814,083,538.54
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）196,170,596.48-340,456,985.38
汇兑收益（损失以“-”号填列）1,391,597.762,648,078.32
其他业务收入405,507,233.36241,699,153.51
资产处置收益（损失以“－”号填列）371,250.90101,407.18
二、营业总支出1,578,673,251.201,282,924,736.88
税金及附加19,362,149.6221,662,668.28
业务及管理费1,152,917,406.331,044,478,328.28
信用减值损失4,022,933.49-25,689,773.36
其他资产减值损失510,096.4218,035.83
其他业务成本401,860,665.34242,455,477.85
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）1,141,763,870.381,117,708,908.58
加：营业外收入755,432.06542,228.50
减：营业外支出737,835.42934,097.32
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,141,781,467.021,117,317,039.76
减：所得税费用167,192,268.64192,356,133.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列）974,589,198.38924,960,906.27
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）974,589,198.38924,960,906.27
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）959,384,650.64957,136,948.70
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）15,204,547.74-32,176,042.43
六、其他综合收益的税后净额124,737,668.07-43,912,085.82
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额124,737,668.07-43,912,085.82
（一）不能重分类进损益的其他综合收益80,577,049.30-70,234,545.32
3.其他权益工具投资公允价值变动80,577,049.30-70,234,545.32
（二）将重分类进损益的其他综合收益44,160,618.7726,322,459.50
2.其他债权投资公允价值变动27,702,952.085,462,649.49
4.其他债权投资信用损失准备6,135,922.94-5,131,638.70
6.外币财务报表折算差额10,321,743.7525,991,448.71
七、综合收益总额1,099,326,866.45881,048,820.45
归属于母公司所有者的综合收益总额1,084,122,318.71913,224,862.88
归属于少数股东的综合收益总额15,204,547.74-32,176,042.43
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.200.20
（二）稀释每股收益(元/股)0.200.20

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏
合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位：华安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,745,887,503.892,932,664,618.74
拆入资金净增加额/200,000,000.00
回购业务资金净增加额358,975,857.35-1,582,077,300.00
代理买卖证券收到的现金净额-1,687,539,341.20-531,536,552.11
收到其他与经营活动有关的现金304,991,990.5821,598,687.33
经营活动现金流入小计1,722,316,010.621,040,649,453.96
为交易目的而持有的金融资产净增加额3,700,500,193.262,445,529,520.79
返售业务资金净增加额172,593,408.86-1,038,541,732.27
融出资金净增加额543,899,009.19-1,344,197,001.25
拆入资金减少净额58,000,000.00/
支付利息、手续费及佣金的现金557,078,373.51553,017,769.90
支付给职工及为职工支付的现金882,495,210.77883,631,498.42
支付的各项税费341,037,948.77543,850,344.11
支付其他与经营活动有关的现金439,428,628.24485,342,420.69
经营活动现金流出小计6,695,032,772.602,528,632,820.39
经营活动产生的现金流量净额-4,972,716,761.98-1,487,983,366.43
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金165,579,752.78/
取得投资收益收到的现金20,082,620.1412,710,378.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额662,530.99755,673.19
投资活动现金流入小计186,324,903.9113,466,051.74
投资支付的现金57,600,000.00441,055,103.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金169,265,473.86100,151,023.32
投资活动现金流出小计226,865,473.86541,206,127.01
投资活动产生的现金流量净额-40,540,569.95-527,740,075.27
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行债券收到的现金9,891,030,000.008,394,810,000.00
筹资活动现金流入小计9,891,030,000.008,394,810,000.00
偿还债务支付的现金6,054,540,000.006,762,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金806,150,398.53776,999,059.36
支付其他与筹资活动有关的现金110,590,776.58117,830,894.29
筹资活动现金流出小计6,971,281,175.117,657,579,953.65
筹资活动产生的现金流量净额2,919,748,824.89737,230,046.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响12,117,764.5428,639,527.04
五、现金及现金等价物净增加额-2,081,390,742.50-1,249,853,868.31
加：期初现金及现金等价物余额21,039,423,188.3521,810,469,722.02
六、期末现金及现金等价物余额18,958,032,445.8520,560,615,853.71

公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：陈宏
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 √适用 □不适用

调整当年年初财务报表的原因说明
根据财政部 2022年 11月制定发布的《企业会计准则解释第 16号》，公司对会计政策进行相应的变更。

合并资产负债表
单位:元 币种:人民币

项目2022年 12月 31日2023年 1月 1日调整数
资产：　　　
货币资金15,024,758,255.8115,024,758,255.81/
其中：客户资金存款13,347,161,015.8913,347,161,015.89/
结算备付金6,035,866,099.226,035,866,099.22/
其中：客户备付金3,667,760,929.053,667,760,929.05/
融出资金9,133,145,545.859,133,145,545.85/
衍生金融资产16,942,257.8916,942,257.89/
存出保证金518,813,571.53518,813,571.53/
应收款项316,427,335.12316,427,335.12/
买入返售金融资产1,640,836,263.961,640,836,263.96/
金融投资：　　　
交易性金融资产25,667,641,752.5325,667,641,752.53/
债权投资3,044,271,902.323,044,271,902.32/
其他债权投资6,687,876,548.836,687,876,548.83/
其他权益工具投资973,082,598.94973,082,598.94/
长期股权投资2,739,107,541.822,739,107,541.82/
投资性房地产20,933,008.3720,933,008.37/
固定资产606,156,389.47606,156,389.47/
在建工程116,392,366.20116,392,366.20/
使用权资产203,660,524.17203,660,524.17/
无形资产167,490,968.88167,490,968.88/
商誉3,829,390.103,829,390.10/
递延所得税资产312,617,463.01361,483,031.2548,865,568.24
其他资产659,053,880.84659,053,880.84/
资产总计73,888,903,664.8673,937,769,233.1048,865,568.24
负债：　　　
应付短期融资款3,574,093,594.773,574,093,594.77/
拆入资金98,000,000.0098,000,000.00/
交易性金融负债2,458,674,090.742,458,674,090.74/
衍生金融负债17,290,450.3517,290,450.35/
卖出回购金融资产款16,345,368,534.8616,345,368,534.86/
代理买卖证券款17,000,976,896.1117,000,976,896.11/
应付职工薪酬669,112,891.65669,112,891.65/
应交税费90,156,534.8990,156,534.89/
应付款项586,904,476.87586,904,476.87/
合同负债15,025,926.0415,025,926.04/
应付债券12,296,300,824.7212,296,300,824.72/
租赁负债199,320,267.62199,320,267.62/
递延所得税负债215,783,423.87265,766,926.5549,983,502.68
其他负债110,385,162.80110,385,162.80/
负债合计53,677,393,075.2953,727,376,577.9749,983,502.68
所有者权益（或股东权益）：　　　
实收资本（或股本）4,697,662,644.004,697,662,644.00/
其他权益工具417,474,630.25417,474,630.25/
资本公积7,978,233,327.157,978,233,327.15/
其他综合收益-87,501,970.29-87,499,791.732,178.56
盈余公积914,970,482.47914,862,563.92-107,918.55
一般风险准备1,130,671,167.901,130,557,931.80-113,236.10
交易风险准备992,240,411.61992,142,303.84-98,107.77
未分配利润4,082,572,309.864,081,771,459.28-800,850.58
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计20,126,323,002.9520,125,205,068.51-1,117,934.44
少数股东权益85,187,586.6285,187,586.62/
所有者权益（或股东权 益）合计20,211,510,589.5720,210,392,655.13-1,117,934.44
负债和所有者权益（或 股东权益）总计73,888,903,664.8673,937,769,233.1048,865,568.24



特此公告。

华安证券股份有限公司董事会
2023年 10月 26日

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