[三季报]太平洋(601099):太平洋证券股份有限公司2023年第三季度报告

时间:2023年10月27日 16:27:29 中财网
原标题:太平洋:太平洋证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码:601099 证券简称:太平洋
太平洋证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期上年同期 本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告期末上年同期年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%) 
  调整前 调整后调整后     
      调整前调整后调整后
业收入286,429,753.12261,234,792.49261,234,792.499.641,034,948,413.021,001,108,532.251,001,108,532.253.38
属于上市公司 东的净利润41,144,895.3314,213,512.5214,141,071.29190.96250,978,078.46-63,777,426.54-63,675,395.93不适用
属于上市公司 东的扣除非经 性损益的净利36,530,944.4714,352,862.6414,280,421.41155.81247,116,687.22-67,134,543.72-67,032,513.11不适用
营活动产生的 金流量净额不适用不适用不适用不适用-186,250,467.80-1,025,343,098.78-1,025,343,098.78不适用
本每股收益 元/股)0.0060.0020.002200.000.037-0.009-0.009不适用
释每股收益 元/股)0.0060.0020.002200.000.037-0.009-0.009不适用
权平均净资产 益率(%)0.440.150.15增加 0.29个 百分点2.68-0.66-0.66增加 3.34个 百分点
 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%)    
  调整前调整后调整后    
资产15,271,109,504.5915,324,088,650.1315,333,858,565.34-0.41    
属于上市公司 东的所有者权9,477,693,483.849,230,100,230.589,229,306,345.352.69    

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间,下同。

追溯调整或重述的原因说明
财政部于 2022年 11月 30日发布实施《企业会计准则解释第 16号》,其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定自 2023年1月 1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产,以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产,产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的,公司按照该规定和《企业会计准则第 18号——所得税》的规定,将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。


(二)非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-48,778.18-405,802.54固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持续享受的政府补助除外113,486.57199,736.43稳岗补贴等
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减 值准备转回3,099,800.003,264,655.09单独计提减值的应收 账款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,987,427.342,120,202.46代扣手续费返还等
减:所得税影响额1,537,984.871,317,400.20 
合计4,613,950.863,861,391.24 

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例(%)主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期190.96本报告期证券投资业务收入增加, 净利润增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 _本报告期155.81 
基本每股收益(元/股)_本报告期200.00 
稀释每股收益(元/股)_本报告期200.00 
加权平均净资产收益率(%)_本报告期增加 0.29个百分点 
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末不适用去年同期计提资产减值准备,本期 正常经营且未发生较大金额的资 产减值准备,业绩扭亏为盈
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 _年初至报告期末不适用 
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用代理买卖证券款和回购业务支付 的现金减少
基本每股收益(元/股)_年初至报告期末不适用去年同期计提资产减值准备,本期 正常经营且未发生较大金额的资 产减值准备,业绩扭亏为盈
稀释每股收益(元/股)_年初至报告期末不适用 
加权平均净资产收益率(%)_年初至报告期末增加 3.34个百分点 

二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数423,334报告期末表决权恢复的优先股股东 总数(如有)0   
前10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结情况 
     股份 状态数量
北京嘉裕投资有限公司境内非国 有法人744,039,97510.920质押580,810,000
     冻结744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司境内非国 有法人292,500,0004.290质押258,418,418
     冻结116,533,758
香港中央结算有限公司境外法人132,483,4391.9400
中国建设银行股份有限公司-国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他114,036,2341.6700
中国建设银行股份有限公司-华宝中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他77,400,5861.1400
深圳市天翼咨询有限公司境内非国 有法人59,050,0930.8700
JPMORGAN CHASE BANK,NATI ONAL ASSOCIATION境外法人41,066,3770.6000
上海飒露紫资产管理有限公司-飒露 紫 550毛毛私募证券投资基金其他38,999,9560.5700
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融 资产管理计划其他34,351,8600.5000
华泰证券股份有限公司国有法人29,763,6050.4400
前 10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量    

  股份种类数量
北京嘉裕投资有限公司744,039,975人民币普通股744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司292,500,000人民币普通股292,500,000
香港中央结算有限公司132,483,439人民币普通股132,483,439
中国建设银行股份有限公司-国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金114,036,234人民币普通股114,036,234
中国建设银行股份有限公司-华宝中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金77,400,586人民币普通股77,400,586
深圳市天翼咨询有限公司59,050,093人民币普通股59,050,093
JPMORGAN CHASE BANK,NATIO NAL ASSOCIATION41,066,377人民币普通股41,066,377
上海飒露紫资产管理有限公司-飒露 紫 550毛毛私募证券投资基金38,999,956人民币普通股38,999,956
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融 资产管理计划34,351,860人民币普通股34,351,860
华泰证券股份有限公司29,763,605人民币普通股29,763,605
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人情形。  
前 10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 (如有)不适用。  
注:截至报告期末,北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580,810,000股;累计冻结股份 744,039,975股,已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。


(二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用

三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
北京嘉裕投资有限公司(以下简称“嘉裕投资”)因股权转让纠纷被华创证券有限责任公司(以下简称“华创证券”)诉至法院。2021年 10月,法院作出判决,后因嘉裕投资未按判决执行,华创证券向法院申请强制执行。2022年 5月,嘉裕投资所持本公司 744,039,975股股份在北京产权交易所司法拍卖平台被华创证券竞得。2022年 6月,法院作出执行裁定。

本次变更股东申请尚需取得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准,公司已报送变更主要股东或者公司实际控制人的行政许可申请材料。2023年 9月 21日,中国证监会就该事项依法予以受理,最终结果存在不确定性。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。具体情况详见公司发布的相关临时公告。


四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产:  
货币资金4,448,626,332.104,988,771,488.33
其中:客户资金存款3,322,171,631.434,057,202,387.98
结算备付金1,718,926,458.311,448,975,708.60
其中:客户备付金1,221,023,576.67971,508,570.82
贵金属  
拆出资金  
融出资金1,821,096,476.691,783,002,094.26
衍生金融资产  
存出保证金150,805,100.38171,680,630.61
应收款项295,955,722.90165,329,787.02
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产293,674,543.01224,078,005.14
持有待售资产  
金融投资:  
交易性金融资产4,674,530,053.164,597,659,205.71
债权投资207,162,966.02201,064,363.07
其他债权投资63,346,037.6783,128,928.90
其他权益工具投资60,546,881.6062,448,051.77
长期股权投资158,751,876.39169,240,851.93
投资性房地产57,615,429.9558,867,457.66
固定资产240,348,676.60238,472,441.98
在建工程  
使用权资产44,091,473.3942,255,201.77
无形资产47,937,047.8243,764,198.60
商誉  
递延所得税资产896,834,288.90960,229,935.05
其他资产90,860,139.7094,890,214.94
资产总计15,271,109,504.5915,333,858,565.34
负债:  
短期借款  
应付短期融资款 61,114,109.60
拆入资金452,588,480.55316,838,333.32
交易性金融负债3,582,732.0736,805.76
衍生金融负债  
卖出回购金融资产款232,083,690.4884,982,289.31
代理买卖证券款4,591,262,368.705,050,784,098.33
代理承销证券款 23,000,000.00
应付职工薪酬278,169,603.65300,507,853.78
应交税费7,994,362.3673,929,766.14
应付款项113,858,296.2140,451,044.78
合同负债51,713.8394,339.64
持有待售负债  
预计负债16,713,035.0917,291,780.98
长期借款  
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
租赁负债40,064,179.5539,079,660.83
递延收益  
递延所得税负债11,010,731.6810,563,800.44
其他负债37,501,676.0871,391,750.10
负债合计5,784,880,870.256,090,065,633.01
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)6,816,316,370.006,816,316,370.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积2,797,725,236.822,797,725,236.82
减:库存股  
其他综合收益-24,871,918.85-23,999,308.93
盈余公积347,628,606.05347,628,606.05
一般风险准备712,575,117.05712,575,117.05
未分配利润-1,171,679,927.23-1,420,939,675.64
归属于母公司所有者权益(或股东权 益)合计9,477,693,483.849,229,306,345.35
少数股东权益8,535,150.5014,486,586.98
所有者权益(或股东权益)合计9,486,228,634.349,243,792,932.33
负债和所有者权益(或股东权益) 总计15,271,109,504.5915,333,858,565.34
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕
合并利润表
2023年 1—9月
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年前三季度 (1-9月)2022年前三季度 (1-9月)
一、营业总收入1,034,948,413.021,001,108,532.25
利息净收入223,781,867.79172,767,183.19
其中:利息收入259,297,812.59243,447,386.97
利息支出35,515,944.8070,680,203.78
手续费及佣金净收入428,404,559.84452,793,112.62
其中:经纪业务手续费净收入261,144,424.77295,704,320.19
投资银行业务手续费净收入92,236,379.1169,070,930.96
资产管理业务手续费净收入76,108,850.7793,056,975.55
投资收益(损失以“-”号填列)122,797,841.28213,460,793.53
其中:对联营企业和合营企业的投资收益3,016,530.35-1,372,958.13
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益(损失以“-”号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)  
其他收益2,651,676.113,928,904.24
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)255,082,877.55155,805,110.61
汇兑收益(损失以“-”号填列)457,202.921,540,992.71
其他业务收入1,699,535.72793,662.17
资产处置收益(损失以“-”号填列)72,851.8118,773.18
二、营业总支出719,973,088.601,076,694,779.56
税金及附加4,386,515.215,700,324.19
业务及管理费717,404,379.75755,338,479.68
信用减值损失-3,188,603.28314,276,960.11
其他资产减值损失  
其他业务成本1,370,796.921,379,015.58
三、营业利润(亏损以“-”号填列)314,975,324.42-75,586,247.31
加:营业外收入69,966.73402,793.74
减:营业外支出880,358.30402,817.32
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)314,164,932.85-75,586,270.89
减:所得税费用63,027,040.37-7,481,530.83
五、净利润(净亏损以“-”号填列)251,137,892.48-68,104,740.06
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)251,137,892.48-68,104,740.06
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以 “-”号填列)250,978,078.46-63,675,395.93
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)159,814.02-4,429,344.13
六、其他综合收益的税后净额-2,590,939.97-17,113,078.75
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-2,590,939.97-17,113,078.75
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-585,985.49-7,960,302.81
1.重新计量设定受益计划变动额  
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-54,040.94-5,862,504.42
3.其他权益工具投资公允价值变动-531,944.55-2,097,798.39
4.企业自身信用风险公允价值变动  
(二)将重分类进损益的其他综合收益-2,004,954.48-9,152,775.94
1.权益法下可转损益的其他综合收益-2,028,285.88-2,911,890.59
2.其他债权投资公允价值变动-1,334,388.60-6,240,885.35
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额  
4.其他债权投资信用损失准备1,357,720.00 
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额  
七、综合收益总额248,546,952.51-85,217,818.81
归属于母公司所有者的综合收益总额248,387,138.49-80,788,474.68
归属于少数股东的综合收益总额159,814.02-4,429,344.13
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.037-0.009
(二)稀释每股收益(元/股)0.037-0.009
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕




合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2023年前三季度 (1-9月)2022年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:  
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增 加额144,273,896.06484,260,102.95
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
收取利息、手续费及佣金的现金970,397,783.642,374,189,637.84
拆入资金净增加额135,000,000.00 
回购业务资金净增加额90,116,751.67 
代理买卖证券收到的现金净额  
融出资金净减少额 377,139,989.15
收到其他与经营活动有关的现金38,238,263.8631,002,626.01
经营活动现金流入小计1,378,026,695.233,266,592,355.95
为交易目的而持有的金融资产净增加额  
拆入资金净减少额 230,108,500.01
拆出资金净增加额  
回购业务资金净减少额 1,099,237,460.81
返售业务资金净增加额69,596,537.87121,000,000.00
融出资金净增加额40,055,803.91 
代理买卖证券支付的现金净额509,521,729.631,799,408,690.27
支付利息、手续费及佣金的现金142,360,158.90160,503,387.49
支付给职工及为职工支付的现金546,547,541.46638,994,407.32
支付的各项税费99,027,004.1357,716,520.10
支付其他与经营活动有关的现金157,168,387.13184,966,488.73
经营活动现金流出小计1,564,277,163.034,291,935,454.73
经营活动产生的现金流量净额-186,250,467.80-1,025,343,098.78
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金40,586,870.7886,589,905.35
取得投资收益收到的现金10,993,796.2727,540,256.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额76,727.9888,724.39
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5,565,033.18 
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计57,222,428.21114,218,886.53
投资支付的现金 6,038,575.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金53,107,627.8528,318,654.66
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额  
支付其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流出小计53,107,627.8534,357,229.79
投资活动产生的现金流量净额4,114,800.3679,861,656.74
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金  
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金 160,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金  
筹资活动现金流入小计 160,000,000.00
偿还债务支付的现金60,000,000.00880,107,893.04
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,260,211.0936,544,979.43
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 11,090,999.27
支付其他与筹资活动有关的现金25,255,730.9132,770,467.53
筹资活动现金流出小计88,515,942.00949,423,340.00
筹资活动产生的现金流量净额-88,515,942.00-789,423,340.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响457,202.921,540,992.71
五、现金及现金等价物净增加额-270,194,406.52-1,733,363,789.33
加:期初现金及现金等价物余额6,389,962,450.267,752,483,308.82
六、期末现金及现金等价物余额6,119,768,043.746,019,119,519.49
公司负责人:李长伟 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:曹奕
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


太平洋证券股份有限公司董事会
2023年10月27日

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