[三季报]绿盟科技(300369):2023年三季度报告

 时间：2023年10月27日 18:11:19 中财网

原标题:绿盟科技:2023年三季度报告

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-054 绿盟科技集团股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
?是 □否
追溯调整或重述原因：
会计政策变更

　本报告期上年同期　本报告期 比上年同 期增减年初至报告期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业收入（元）494,688,264.88553,335,720.44553,335,720.44-10.60%1,206,734,719.211,387,715,116.741,387,715,116.74-13.04%
归属于上市公司 股东的净利润 （元）-109,314,976.16-38,419,809.26-38,824,360.89-181.56%-524,283,189.07-253,977,037.88-255,263,996.12-105.39%
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元）-115,232,798.95-55,253,449.16-55,658,000.79-107.04%-545,072,200.60-277,739,211.69-279,026,169.93-95.35%
经营活动产生的 现金流量净额 （元）-----235,169,520.96-110,657,702.50-110,657,702.50-112.52%
基本每股收益 （元/股）-0.1378-0.0481-0.0486-183.54%-0.6626-0.3180-0.3196-107.32%
稀释每股收益 （元/股）-0.1378-0.0476-0.0481-186.49%-0.6626-0.3173-0.3189-107.78%
加权平均净资产 收益率-3.47%-1.46%-1.48%-1.99%-15.45%-7.52%-7.56%-7.89%
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增减　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产（元）4,405,131,624.004,903,630,966.014,917,116,156.43-10.41%　　　　
归属于上市公司 股东的所有者权 益（元）3,181,477,315.123,658,631,145.333,658,846,065.94-13.05%　　　　
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
财政部于 2022年 11月 30日发布实施《企业会计准则解释第 16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自 2023年 1月 1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照该规定和《企业会计准则第 18号——所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提 资产减值准备的冲销部分）-400,111.36-868,043.37　
计入当期损益的政府补助（与公司 正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外）6,822,382.4221,303,754.98　
委托他人投资或管理资产的损益234,569.68501,504.63　
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益107,614.961,726,957.39　
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出23,454.64521,995.91　
减：所得税影响额870,087.552,397,158.01　
合计5,917,822.7920,789,011.53--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
?适用 □不适用

项目涉及金额（元）原因
即征即退增值税28,466,967.97软件产品增值税即征即退。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
资产负债表项目
单位：元

项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日变动比例变动原因
交易性金融资产26,059,703.563,006,978.08766.64%报告期内理财产品增加所致
应收款项融资7,847,061.26664,548.501080.81%报告期内银行承兑汇票增加所致
预付款项27,406,046.8620,871,958.4031.31%报告期内预付货款增加所致
其他应收款51,367,397.5678,977,128.39-34.96%报告期内收回软件产品增值税即 征即退税款所致
其他流动资产19,957,012.4613,239,713.8850.74%报告期内待抵扣进项税增加所致
开发支出59,411,256.8135,212,165.7168.72%报告期内新增研发资本化项目尚 未结项所致
长期待摊费用12,657,549.9721,358,626.32-40.74%报告期内装修摊销所致
其他非流动资产01,493,457.60-100.00%装修项目已验收完成，转入长期 待摊费用所致
短期借款235,194,614.6434,729,720.19577.21%报告期内增加信用证融资所致
应交税费52,612,317.46132,933,213.27-60.42%报告期内支付 2022年企业所得税 及增值税所致
租赁负债22,351,227.3232,145,765.22-30.47%报告期内支付租赁款所致
未分配利润1,008,795,686.761,539,411,949.59-34.47%报告期亏损所致
少数股东权益-505,393.56-91,580.56-451.86%报告期非全资子公司权益变动导 致
利润表项目
单位：元

项目2023年 1-9月2022年 1-9月同比变动 比例变动原因
财务费用1,421,466.74-913,282.03255.64%报告期内利息收入减少所致
其他收益51,004,492.2176,746,248.83-33.54%报告期内软件产品增值税即征即 退税款减少所致
投资收益-1,461,742.63-1,078,270.10-35.56%报告期内参股公司投资收益减少 所致
公允价值变动收益1,726,957.399,295,372.70-81.42%报告期内理财收益减少所致
资产处置收益-576,015.01-84,889.54-578.55%报告期内固定资产清理增加所致
营业外支出287,355.909,326,049.97-96.92%报告期内捐赠支出减少所致
所得税费用-3,153,170.072,560,414.06-223.15%报告期内递延所得税费用减少所 致
现金流量表科目
单位：元

项目2023年 1-9月2022年 1-9月同比变动 比例变动原因
经营活动产生的 现金流量净额-235,169,520.96-110,657,702.50-112.52%主要由于报告期内回款减少所致
投资活动产生的 现金流量净额-180,535,427.52100,855,994.49-279.00%主要由于报告期内购买理财产品 净流出较去年同期增加所致
筹资活动产生的 现金流量净额144,051,264.36-78,814,650.17282.77%主要由于报告期内取得信用证融 资放款以及报告期分配股利较去 年同期减少所致
汇率变动对现金 的影响1,015,258.354,052,459.96-74.95%主要由于汇率变动影响所致
现金及现金等价 物净增加额-270,638,425.77-84,563,898.22-220.04%主要由于报告期内回款减少所致
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数48,838报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股比 例持股数量持有有限售 条件的股份 数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
沈继业境内自然 人10.03%80,250,14580,250,145　　
中电科（成都）股权投资 基金管理有限公司－中电 科（成都）网络安全股权 投资基金合伙企业（有限 合伙）其他7.00%55,984,0590　　
中电科基金管理有限公司 －中电电子信息产业投资 基金（天津）合伙企业 （有限合伙）其他6.89%55,097,5480　　
启迪科技服务有限公司境内非国 有法人5.32%42,565,5530冻结42,565,553
南通金玖锐信投资管理有 限公司－中汇金玖锐信定其他2.68%21,462,2760　　
增 3期私募股权投资基金　　　　　　
香港中央结算有限公司境外法人2.53%20,238,3530　　
雷岩投资有限公司境内非国 有法人2.29%18,314,5980冻结1,038,611
中电科投资控股有限公司国有法人1.63%13,048,0600　　
绿盟科技集团股份有限公 司－2022年员工持股计 划其他0.96%7,713,5000　　
#于岗境内自然 人0.61%4,913,4190　　
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中电科（成都）股权投资基金管理有 限公司－中电科（成都）网络安全股 权投资基金合伙企业（有限合伙）55,984,059人民币普通股55,984,059　　　
中电科基金管理有限公司－中电电子 信息产业投资基金（天津）合伙企业 （有限合伙）55,097,548人民币普通股55,097,548　　　
启迪科技服务有限公司42,565,553人民币普通股42,565,553　　　
南通金玖锐信投资管理有限公司－中 汇金玖锐信定增 3期私募股权投资基 金21,462,276人民币普通股21,462,276　　　
香港中央结算有限公司20,238,353人民币普通股20,238,353　　　
雷岩投资有限公司18,314,598人民币普通股18,314,598　　　
中电科投资控股有限公司13,048,060人民币普通股13,048,060　　　
绿盟科技集团股份有限公司－2022年 员工持股计划7,713,500人民币普通股7,713,500　　　
#于岗4,913,419人民币普通股4,913,419　　　
陈庆4,814,600人民币普通股4,814,600　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明股东中电科（成都）股权投资基金管理有限公司－中电科（成 都）网络安全股权投资基金合伙企业（有限合伙）与中电科投 资控股有限公司为一致行动人，其余股东之间不属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人，也不存在关联关系。　　　　　
前 10名股东参与融资融券业务股东情 况说明（如有）股东于岗通过普通证券账户持有公司股份数量为 0，通过信用 交易担保证券账户持有公司股份 4,913,419股。　　　　　
其他说明公司回购专用证券账户持股 8,224,936股。　　　　　
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称期初限售股 数本期解除 限售股数本期增加限 售股数期末限售股 数限售原因拟解除限售日期
沈继业60,187,609　20,062,53680,250,145董监高锁定股2024年 2月 1日
刘多1,059,210　　1,059,210董监高锁定股按照董监高股份管 理规则进行管理
李路736,918　245,639982,557董监高锁定股2024年 2月 1日
赵晓凡52,500　　52,500董监高锁定股2024年 2月 1日
叶晓虎20,249　　20,249董监高锁定股按照董监高股份管 理规则进行管理
合计62,056,486020,308,17582,364,661----
三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：绿盟科技集团股份有限公司
2023年 09月 30日
单位：元

项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日
流动资产：　　
货币资金648,525,010.63921,424,292.15
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产26,059,703.563,006,978.08
衍生金融资产　　
应收票据719,582,630.941,009,355,905.32
应收账款946,596,001.76909,331,217.85
应收款项融资7,847,061.26664,548.50
预付款项27,406,046.8620,871,958.40
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款51,367,397.5678,977,128.39
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货265,902,894.81281,799,045.42
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产19,957,012.4613,239,713.88
流动资产合计2,713,243,759.843,238,670,787.99
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资122,306,142.57124,269,389.83
其他权益工具投资72,078,172.9072,078,172.90
其他非流动金融资产234,562,914.83231,833,341.09
投资性房地产　　
固定资产246,036,788.92265,239,486.19
在建工程　　
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产63,818,473.7976,078,518.62
无形资产363,922,180.06334,943,427.41
开发支出59,411,256.8135,212,165.71
商誉413,403,376.29413,403,376.29
长期待摊费用12,657,549.9721,358,626.32
递延所得税资产103,691,008.02102,535,406.48
其他非流动资产　1,493,457.60
非流动资产合计1,691,887,864.161,678,445,368.44
资产总计4,405,131,624.004,917,116,156.43
流动负债：　　
短期借款235,194,614.6434,729,720.19
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据39,026,862.83　
应付账款441,555,041.29541,919,822.76
预收款项3,124,530.402,608,242.73
合同负债155,338,931.41188,794,801.08
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬88,972,869.97124,465,243.99
应交税费52,612,317.46132,933,213.27
其他应付款27,675,944.3538,826,133.03
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债38,066,566.0543,050,976.00
其他流动负债15,838,391.9319,526,275.19
流动负债合计1,097,406,070.331,126,854,428.24
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债22,351,227.3232,145,765.22
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益57,851,620.3151,103,788.34
递延所得税负债46,550,784.4848,257,689.25
其他非流动负债　　
非流动负债合计126,753,632.11131,507,242.81
负债合计1,224,159,702.441,258,361,671.05
所有者权益：　　
股本799,859,463.00798,584,413.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,347,559,714.721,298,212,319.95
减：库存股122,460,467.41122,460,467.41
其他综合收益-33,729,042.16-36,354,109.40
专项储备　　
盈余公积181,451,960.21181,451,960.21
一般风险准备　　
未分配利润1,008,795,686.761,539,411,949.59
归属于母公司所有者权益合计3,181,477,315.123,658,846,065.94
少数股东权益-505,393.56-91,580.56
所有者权益合计3,180,971,921.563,658,754,485.38
负债和所有者权益总计4,405,131,624.004,917,116,156.43
法定代表人：胡忠华 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：刘娇娇
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入1,206,734,719.211,387,715,116.74
其中：营业收入1,206,734,719.211,387,715,116.74
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本1,776,230,875.981,705,011,023.66
其中：营业成本546,229,425.45545,284,747.06
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净 额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加9,413,648.6512,010,276.50
销售费用622,394,507.40571,107,431.39
管理费用141,369,755.43146,707,617.53
研发费用455,402,072.31430,814,233.21
财务费用1,421,466.74-913,282.03
其中：利息费用2,892,228.223,345,384.18
利息收入2,946,848.385,007,652.02
加：其他收益51,004,492.2176,746,248.83
投资收益（损失以“－”号 填列）-1,461,742.63-1,078,270.10
其中：对联营企业和 合营企业的投资收益-1,963,247.26-985,412.28
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“-”号填 列）　　
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）　　
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）1,726,957.399,295,372.70
信用减值损失（损失以“-” 号填列）-9,277,674.88-11,417,571.25
资产减值损失（损失以“-” 号填列）　　
资产处置收益（损失以“-” 号填列）-576,015.01-84,889.54
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）-528,080,139.69-243,835,016.28
加：营业外收入517,323.45627,646.98
减：营业外支出287,355.909,326,049.97
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）-527,850,172.14-252,533,419.27
减：所得税费用-3,153,170.072,560,414.06
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）-524,697,002.07-255,093,833.33
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）-524,697,002.07-255,093,833.33
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）-524,283,189.07-255,263,996.12
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）-413,813.00170,162.79
六、其他综合收益的税后净额2,625,067.247,973,576.54
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额2,625,067.247,973,576.54
（一）不能重分类进损益的 其他综合收益　　
1.重新计量设定受益计划 变动额　　
2.权益法下不能转损益的 其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允 价值变动　　
4.企业自身信用风险公允 价值变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其 他综合收益2,625,067.247,973,576.54
1.权益法下可转损益的其 他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值 变动　　
3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用减值 准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额2,625,067.247,973,576.54
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额-522,071,934.83-247,120,256.79
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额-521,658,121.83-247,290,419.58
（二）归属于少数股东的综合 收益总额-413,813.00170,162.79
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益-0.6626-0.3196
（二）稀释每股收益-0.6626-0.3189
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：胡忠华 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：刘娇娇

3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现 金1,499,752,093.811,788,242,676.73
客户存款和同业存放款项净增 加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增 加额　　
收到原保险合同保费取得的现 金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现 金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还73,904,607.6655,759,178.81
收到其他与经营活动有关的现 金108,309,270.4693,756,439.58
经营活动现金流入小计1,681,965,971.931,937,758,295.12
购买商品、接受劳务支付的现 金416,523,475.74563,139,068.95
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增 加额　　
支付原保险合同赔付款项的现 金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现 金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现 金960,504,610.52992,480,807.90
支付的各项税费155,464,939.51161,698,264.70
支付其他与经营活动有关的现 金384,642,467.12331,097,856.07
经营活动现金流出小计1,917,135,492.892,048,415,997.62
经营活动产生的现金流量净额-235,169,520.96-110,657,702.50
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金0.005,150,000.00
取得投资收益收到的现金2,221,480.7421,387,663.33
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额188,069.47162,246.85
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额0.00949,655.32
收到其他与投资活动有关的现 金804,080,000.001,864,822,622.25
投资活动现金流入小计806,489,550.211,892,472,187.75
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金160,024,977.73170,961,067.78
投资支付的现金0.0015,655,125.48
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现 金827,000,000.001,605,000,000.00
投资活动现金流出小计987,024,977.731,791,616,193.26
投资活动产生的现金流量净额-180,535,427.52100,855,994.49
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金11,328,819.25　
其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金　　
取得借款收到的现金197,125,950.000.00
收到其他与筹资活动有关的现 金0.0048,072,800.00
筹资活动现金流入小计208,454,769.2548,072,800.00
偿还债务支付的现金0.0033,689,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金7,839,057.3852,712,774.33
其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现 金56,564,447.5140,485,675.84
筹资活动现金流出小计64,403,504.89126,887,450.17
筹资活动产生的现金流量净额144,051,264.36-78,814,650.17
四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响1,015,258.354,052,459.96
五、现金及现金等价物净增加额-270,638,425.77-84,563,898.22
加：期初现金及现金等价物余 额869,260,795.73655,912,348.76
六、期末现金及现金等价物余额598,622,369.96571,348,450.54
法定代表人：胡忠华 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：刘娇娇 （未完）
各版头条