[三季报]南京证券(601990):南京证券股份有限公司2023年第三季度报告

时间：2023年10月27日 20:39:52 中财网

原标题:南京证券:南京证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%)
营业收入	478,112,305.44	-16.22	1,773,072,990.46	15.87
归属于上市公司股东的净利润	111,818,842.86	-36.34	567,975,453.93	6.04
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	110,463,571.38	-36.93	560,290,569.45	6.18
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	-3,218,115,522.36	不适用
基本每股收益（元/股）	0.03	-40.00	0.15	0.00
稀释每股收益（元/股）	0.03	-40.00	0.15	0.00
加权平均净资产收益率（%）	0.66	减少 0.40个 百分点	3.39	增加 0.16个百 分点
	本报告期末	上年度末	报告期末比上年 末增减变动幅度 (%)
总资产	55,306,771,981.69	51,661,082,120.54	7.06
归属于上市公司股东的所有者 权益	16,936,369,686.17	16,509,244,726.81	2.59

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益	-4,222.92	98,453.46
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外	3,579,660.50	14,989,243.25
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	1,975.40	5,929.09
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,237,395.11	-4,119,108.80
减：所得税影响额	398,933.33	2,557,347.55
少数股东权益影响额（税后）	585,813.06	732,284.97
合计	1,355,271.48	7,684,884.48

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	-36.34	主要是受市场等因素影响，投行、经纪等业 务收入同比减少。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润_本报告期	-36.93	主要是归属于上市公司股东的净利润减少。
经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末	不适用	主要是金融资产投资规模增加。
基本每股收益（元/股）_本报告期	-40.00	主要是归属于上市公司股东的净利润减少。
稀释每股收益（元/股）_本报告期	-40.00	主要是归属于上市公司股东的净利润减少。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	137,633	报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股数量	持股比例 (%)	持有有限售条件 股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
南京紫金投资集团有限责任公司	国有法人	921,952,751	25.01	26,572,187	无	0
南京新工投资集团有限责任公司	国有法人	258,475,359	7.01	8,857,395	无	0
南京市交通建设投资控股（集团）有 限责任公司	国有法人	240,672,576	6.53	31,000,885	无	0
江苏凤凰置业有限公司	国有法人	174,272,700	4.73	0	无	0
南京紫金资产管理有限公司	国有法人	117,454,975	3.19	0	无	0
南京农垦产业（集团）有限公司	国有法人	61,295,002	1.66	0	无	0
南京市国有资产经营有限责任公司	国有法人	61,212,128	1.66	0	质押	20,000,000
南京颐悦置业发展有限公司	国有法人	58,578,400	1.59	0	无	0
南京东南国资投资集团有限责任公司	国有法人	53,286,093	1.45	0	无	0
南京港（集团）有限公司	国有法人	48,152,468	1.31	0	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
南京紫金投资集团有限责任公司	895,380,564	人民币普通股	895,380,564
南京新工投资集团有限责任公司	249,617,964	人民币普通股	249,617,964
南京市交通建设投资控股（集团）有限 责任公司	209,671,691	人民币普通股	209,671,691
江苏凤凰置业有限公司	174,272,700	人民币普通股	174,272,700
南京紫金资产管理有限公司	117,454,975	人民币普通股	117,454,975
南京农垦产业（集团）有限公司	61,295,002	人民币普通股	61,295,002
南京市国有资产经营有限责任公司	61,212,128	人民币普通股	61,212,128
南京颐悦置业发展有限公司	58,578,400	人民币普通股	58,578,400
南京东南国资投资集团有限责任公司	53,286,093	人民币普通股	53,286,093
南京港（集团）有限公司	48,152,468	人民币普通股	48,152,468
上述股东关联关系或一致行动的说明	南京紫金投资集团有限责任公司控股南京紫金资产管理有限公司；南京新农发展集团有限 责任公司控股南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限责任公司控股南京 颐悦置业发展有限公司；南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限责任公 司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任 公司的子公司。南京市国有资产经营有限责任公司系南京旅游集团有限责任公司的子公 司，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司 40%股权。除前述情况外，未知其他关联关系或者一致行动安排。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说明（如有）	截至报告期末，公司前 10名股东及前 10名无限售股东未通过信用证券账户持有公司股份 南京农垦产业（集团）有限公司、南京颐悦置业发展有限公司通过转融通分别出借了 190.73 万股、142.16万股公司股份。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年 9月 30日	2022年 12月 31日
资产：
货币资金	10,066,899,523.23	11,994,377,731.45
其中：客户资金存款	8,906,434,104.89	10,241,773,142.09
结算备付金	2,576,850,192.38	2,605,906,139.05
其中：客户备付金	1,854,957,054.04	1,851,307,698.87
贵金属
拆出资金
融出资金	8,023,896,054.37	7,313,067,667.01
衍生金融资产	137,863,174.76	22,634,173.92
存出保证金	1,453,098,213.35	924,226,933.87
应收款项	24,055,840.02	33,172,947.37
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,112,882,828.15	1,440,036,605.10
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	6,569,065,145.22	6,968,094,412.24
债权投资
其他债权投资	23,249,882,985.33	18,263,610,727.71
其他权益工具投资	128,166,241.30	140,156,337.35
长期股权投资	772,753,764.11	790,644,191.39
投资性房地产
固定资产	804,609,534.65	830,391,479.02
在建工程	19,491,974.42	2,159,592.96
使用权资产	86,182,702.90	80,673,541.62
无形资产	46,884,604.49	46,830,952.37
商誉	5,845,161.39	5,845,161.39
递延所得税资产	100,124,013.34	112,611,403.07
其他资产	128,220,028.28	86,642,123.65
资产总计	55,306,771,981.69	51,661,082,120.54
负债：
短期借款
应付短期融资款	145,428,686.76	24,618,349.59
拆入资金		1,490,481,138.89
交易性金融负债
衍生金融负债	54,444,452.52	50,762,064.31
卖出回购金融资产款	10,507,737,329.12	7,515,237,300.99
代理买卖证券款	10,835,286,289.06	11,746,389,577.51
代理承销证券款	23,659,685.17	26,344,131.87
应付职工薪酬	231,418,551.80	330,644,535.56
应交税费	89,731,737.36	79,168,368.66
应付款项	82,375,117.37	46,555,420.21
合同负债	8,064,544.51	2,593,468.50
持有待售负债
预计负债	17,310,510.00	17,310,510.00
长期借款
应付债券	15,145,555,815.29	13,260,842,266.81
其中：优先股
永续债
租赁负债	81,117,117.29	76,397,351.44
递延收益	2,987,500.00	3,278,000.00
递延所得税负债	107,892,106.68	32,969,897.47
其他负债	692,585,201.56	106,995,443.75
负债合计	38,025,594,644.49	34,810,587,825.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,686,361,034.00	3,686,361,034.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	8,097,937,623.15	8,097,937,623.15
减：库存股
其他综合收益	148,217,758.81	-74,645,146.96
盈余公积	641,317,973.11	641,317,973.11
一般风险准备	1,926,312,119.57	1,923,256,208.91
未分配利润	2,436,223,177.53	2,235,017,034.60
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	16,936,369,686.17	16,509,244,726.81
少数股东权益	344,807,651.03	341,249,568.17
所有者权益（或股东权益）合计	17,281,177,337.20	16,850,494,294.98
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	55,306,771,981.69	51,661,082,120.54

公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：谢婉丽
合并利润表
2023年 1—9月
编制单位：南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度（1-9月）	2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	1,773,072,990.46	1,530,276,329.18
利息净收入	778,571,292.07	687,020,444.67
其中：利息收入	1,306,474,984.17	1,201,574,499.62
利息支出	527,903,692.10	514,554,054.95
手续费及佣金净收入	458,919,446.29	614,530,109.56
其中：经纪业务手续费净收入	312,916,805.97	378,948,949.31
投资银行业务手续费净 收入	103,740,378.60	189,797,880.76
资产管理业务手续费净 收入	20,001,787.23	23,556,589.88
投资收益（损失以“-”号填列）	309,548,320.91	338,784,406.37
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益	10,092,742.76	-25,644,878.43
以摊余成本计量的金融 资产终止确认产生的收益（损失 以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）
其他收益	13,267,764.70	9,862,002.61
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）	48,921,840.33	-129,883,224.98
汇兑收益（损失以“-”号填列）	1,046,381.50	3,575,306.27
其他业务收入	162,686,291.08	5,995,401.77
资产处置收益（损失以“－”号 填列）	111,653.58	391,882.91
二、营业总支出	1,056,137,801.69	871,110,434.45
税金及附加	16,537,175.27	16,700,924.56
业务及管理费	876,176,991.77	851,269,697.13
信用减值损失	6,653,853.90	3,139,812.76
其他资产减值损失
其他业务成本	156,769,780.75
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	716,935,188.77	659,165,894.73
加：营业外收入	2,356,934.29	2,394,631.55
减：营业外支出	4,767,764.66	1,205,417.16
四、利润总额（亏损总额以“-”号 填列）	714,524,358.40	660,355,109.12
减：所得税费用	141,911,431.61	121,250,016.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	572,612,926.79	539,105,092.31
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	572,612,926.79	539,105,092.31
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）	567,975,453.93	535,614,073.37
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	4,637,472.86	3,491,018.94
六、其他综合收益的税后净额	227,785,608.83	28,627,241.13
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额	227,785,608.83	28,627,241.13
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益	-2,547,612.85	-19,621,663.44
1.重新计量设定受益计划变 动额
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益
3.其他权益工具投资公允价 值变动	-2,547,612.85	-19,621,663.44
4.企业自身信用风险公允价 值变动
（二）将重分类进损益的其他 综合收益	230,333,221.68	48,248,904.57
1.权益法下可转损益的其他 综合收益
2.其他债权投资公允价值变 动	228,560,872.93	47,908,083.54
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准 备	1,772,348.75	340,821.03
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额
七、综合收益总额	800,398,535.62	567,732,333.44
归属于母公司所有者的综合收 益总额	795,761,062.76	564,241,314.50
归属于少数股东的综合收益总 额	4,637,472.86	3,491,018.94
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.15	0.15
（二）稀释每股收益(元/股)	0.15	0.15

合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位：南京证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	563,281,044.39
处置其他权益工具净增加额	6,952,377.90	3,142,028.53
处置其他债权投资净增加额		471,485,860.13
收取利息、手续费及佣金的现金	1,952,198,265.46	2,077,657,506.28
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	3,329,256,725.25	2,188,584,530.65
融出资金净减少额		312,176,206.09
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	753,238,187.60	35,387,531.27
经营活动现金流入小计	6,604,926,600.60	5,088,433,662.95
购买交易性金融资产净增加额		1,662,175,467.51
购买其他债权投资净增加额	4,558,997,628.18
拆入资金净减少额	1,490,000,000.00	1,000,000,000.00
融出资金净增加额	724,884,709.71
代理买卖证券支付的现金净额	902,430,662.25	1,251,873,263.06
支付利息、手续费及佣金的现金	328,050,658.12	332,891,694.87
支付给职工及为职工支付的现金	696,161,722.51	697,027,234.63
支付的各项税费	246,824,868.76	218,199,594.68
支付其他与经营活动有关的现金	875,691,873.43	546,203,756.30
经营活动现金流出小计	9,823,042,122.96	5,708,371,011.05
经营活动产生的现金流量净额	-3,218,115,522.36	-619,937,348.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	21,315,414.13	7,617,269.31
取得投资收益收到的现金	6,667,755.91
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	197,245.81	395,539.12
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	28,180,415.85	8,012,808.43
投资支付的现金		120,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	68,250,147.70	38,258,128.97
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	68,250,147.70	158,258,128.97
投资活动产生的现金流量净额	-40,069,731.85	-150,245,320.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	11,328,310,000.00	6,328,270,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	11,328,310,000.00	6,328,270,000.00
偿还债务支付的现金	9,317,540,000.00	6,251,230,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	680,939,638.22	737,251,394.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	1,079,390.00	3,425,890.00
支付其他与筹资活动有关的现金	29,225,643.96	28,861,182.56
筹资活动现金流出小计	10,027,705,282.18	7,017,342,576.73
筹资活动产生的现金流量净额	1,300,604,717.82	-689,072,576.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,046,381.50	3,575,306.27
五、现金及现金等价物净增加额	-1,956,534,154.89	-1,455,679,939.10
加：期初现金及现金等价物余额	14,600,283,870.50	14,231,718,068.43
六、期末现金及现金等价物余额	12,643,749,715.61	12,776,038,129.33

公司负责人：李剑锋 主管会计工作负责人：刘宁 会计机构负责人：谢婉丽
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。



南京证券股份有限公司董事会
2023年 10月 27日