[三季报]海南矿业(601969):海南矿业股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月27日 20:40:14 中财网

原标题:海南矿业:海南矿业股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601969 证券简称：海南矿业

海南矿业股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告期 末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入1,299,884.6424.333,700,417.42-2.44
归属于上市公司股东 的净利润177,669.4210.55480,171.41-19.67
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润165,128.4842.30403,425.46-24.16
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用1,122,591.3817.68
基本每股收益（元/股）0.099.850.24-19.92
稀释每股收益（元/股）0.099.570.24-19.71
加权平均净资产收益 率（%）2.70增加0.11 个百分点7.42减少2.61个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产11,533,720.4111,945,570.67-3.45　
归属于上市公司股东 的所有者权益6,665,270.416,319,574.665.47　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期金 额年初至报告 期末金额说明
非流动性资产处置损益-1.3052.16　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免--　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外707.742,545.53主要系矿山 接替资源勘 探项目、新建 选厂项目相 关政府补助。
计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费--　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值产生的收益--　
非货币性资产交换损益--　
委托他人投资或管理资产的损益--　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备--　
债务重组损益--　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等--　
交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益--　
同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益--　
与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益--　
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权投资取 得的投资收益17,094.5867,775.32主要系二级 市场股票出 售收益、二级 市场股票浮 盈、理财产品 收益、债权投 资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回-22,760.00主要系本期 收回长期应 收款
对外委托贷款取得的损益--　
采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益--　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影 响--　
受托经营取得的托管费收入--　
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出-448.73-702.57　
其他符合非经常性损益定义的损益项目--　
减：所得税影响额4,811.3515,684.49　
少数股东权益影响额（税后）--　
合计12,540.9476,745.95　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润_本报告期42.30主要系本报告期油气业务利 润贡献增加及财务费用较上 年同期减少所致。

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数59,842报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）/　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数 量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份 状态数量
海南海钢集团有限公司国有法人598,058 ,67929.350质押108,683 ,073
上海复星产业投资有限 公司境内非国 有法人597,286 ,43329.310质押368,000 ,000
上海复星高科技（集团） 有限公司－上海复星高 科技（集团）有限公司非 公开发行可交换公司债 券质押专户境内非国 有法人336,000 ,00016.490质押336,000 ,000
王一添境内自然 人6,096,9 000.300无0
中国工商银行股份有限 公司－万家中证500指数 增强型发起式证券投资 基金其他5,861,7 980.290无0
中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型开 放式指数证券投资基金境内非国 有法人4,440,3 000.220无0
芦虎境内自然 人3,999,1 000.200无0
周立镇境内自然 人3,129,2 000.150无0
中国国际金融股份有限 公司国有法人3,059,6 390.150无0
陈小敏境内自然 人3,046,0 550.150无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数 量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　

海南海钢集团有限公司598,058,679人民币普 通股598,058,679
上海复星产业投资有限 公司597,286,433人民币普 通股597,286,433
上海复星高科技（集团） 有限公司－上海复星高 科技（集团）有限公司非 公开发行可交换公司债 券质押专户336,000,000人民币普 通股336,000,000
王一添6,096,900人民币普 通股6,096,900
中国工商银行股份有限 公司－万家中证500指数 增强型发起式证券投资 基金5,861,798人民币普 通股5,861,798
中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型开 放式指数证券投资基金4,440,300人民币普 通股4,440,300
芦虎3,999,100人民币普 通股3,999,100
周立镇3,129,200人民币普 通股3,129,200
中国国际金融股份有限 公司3,059,639人民币普 通股3,059,639
陈小敏3,046,055人民币普 通股3,046,055
上述股东关联关系或一 致行动的说明上海复星产业投资有限公司系上海复星高科技（集团） 有限公司全资子公司，除此以外，上海复星产业投资有 限公司及上海复星高科技（集团）有限公司与其他股东 之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在 关联关系或为一致行动人。　　
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明 （如有）不适用　　



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）报告期内主要生产指标和价格指数情况

业务类型指标名称2023年7-9月同比变动
铁矿石采 选、加工及 销售原矿产量（万吨）156.1017.91%
　其中：地采产量（万吨）131.699.16%
　露采产量（万吨）24.41107.76%
　成品矿产量（万吨）68.1416.86%
　其中：块矿产量（万吨）48.1528.70%
　铁精粉产量（万吨）19.98-4.33%
　成品矿销量（万吨）73.8211.97%
　其中：块矿销量（万吨）54.5122.67%
　铁精粉销量（万吨）19.31-10.16%
石油、天然 气勘探开发 及销售油气产量（万桶当量）167.5444.91%
　其中：原油产量（万桶当量）50.06-11.18%
　天然气产量（万桶当量）117.4998.25%
　油气销量（万桶当量）128.1358.96%
　其中：原油销量（万桶当量）47.4618.72%
　天然气销量（万桶当量）80.6698.56%
大宗商品贸 易及加工混配矿产量（万吨）25.49276%
　混配矿销量（万吨）25.77276%
　贸易矿（万吨）34.3632%
砂石料生产 及销售机制砂石产量（万吨）32.8256.36%
　机制砂石销量（万吨）27.4131.65%
*注：上表尾数差异系四舍五入所致。

油气业务产销量差异较大原因：主要系合作的国油公司分成是通过油气产品抽成进行结算。

油气产量及销量同比大幅增加原因：主要系八角场气田3个基础井组开发的不断推进以及脱烃增压项目于今年4月投产运行。
报告期内，普氏62%铁矿石价格指数平均为114.04美元/吨，同比上升10.40%；布伦特原油现货平均价格为86.75美元/桶，同比下降13.97%。


（二）重要工程项目进展情况
度增加的影响，1-9月完成掘进4918米，完成年计划约46.83%；截至报告期末，累计完成掘进12144米，项目整体进度约33%。

已具备烘炉条件，并于10月13日正式启动烘炉。后续在烘炉达到预定条件后，项目将进入投料调试及试生产环节，并逐步实现与现有选矿生产线的衔接，为争取 2024年上半年正式投产奠定基础；二标段、脱硫脱硝系统及天然气制氢系统等正在进行设备安装及管网施工。


项目名称所在区域区块生产状态报告期内主要进展
北部湾油田中国北部湾涠洲6-12, 涠洲12-8生产开发提升水处理能力，研 究加密井位置
　　涠洲10-3W勘探评估已召开投资开发计 划专家会议
惠州12-7油田中国珠江口HZ12-7区 块勘探评估正在进行油储研究
八角场气田中国四川川中区块生产开发开始角63井钻井工 作，角109井圧裂车 到位
安甘尼油田澳洲西澳L20, L21生产开发2023年9月正式退 出该区块（注1）
马来西亚油气 田马来西亚沙 捞越省D21/D35/J4生产开发准备D21三期钻井 工作
注1：2022年安甘尼油田产量约占洛克石油产量的1.7%；2023年1-9月，安甘尼油田产量约占洛克石油产量的0.6%。洛克石油已与合作方Buru Energy于2023年9月正式签署项目退出相关协议。退出安甘尼区块不会对洛克石油的储量和净利润产生重大影响。

地规划许可证》和《建设工程规划许可证》，施工设计图纸已完成，正在办理《建设工程施工许可证》。设备招采工作已完成，当前设备的加工质量及进度符合要求。在工程进度方面，已经完成桩基施工及部分承台施工，现场建设正常推进。


（三）投融资项目进展情况
1、洛克石油49%股权收购：2023年1月，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了以现金1.63亿美元购买洛克石油的49%股权的议案。报告期内，经交易各方共同书面确认，一致同意将本次交易截止日期延长至2023年12月30日或各方书面约定的其他日期。（具体详见公司于2023年9月29日披露的临2023-087号公告） 2、KOD及KMUK股权投资：2023年1月，公司与KOD签署合同，拟以1.18亿美元增资KOD及其全资子公司KMUK，从而获得位于非洲马里的Bougouni锂矿资产的控股权。报告期内，KOD已完成KMUK的债务重组，并完成马里当地子公司LMLB的注册，同时，除Sogola Nord探矿权外，其他交易范围内的Bougouni锂矿采矿权和探矿权都已归属至KMUK。

3、融资进展：报告期内，公司“2万吨氢氧化锂项目（一期）”获得海南农信社社团的7亿元贷款，公司于2023年8月已完成相关协议签署并已于9月开始提款。




四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:海南矿业股份有限公司

单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金3,242,912.193,711,336.44
结算备付金--
拆出资金--
交易性金融资产721,789.23237,314.78
衍生金融资产--
应收票据542,616.37546,361.68
应收账款466,266.54403,528.21
应收款项融资47,778.30239,024.53
预付款项161,281.5685,575.88
应收保费--
应收分保账款--
应收分保合同准备金--
其他应收款49,821.0052,213.44
其中：应收利息--
应收股利--
买入返售金融资产--
存货340,837.86409,106.56
合同资产--
持有待售资产5,039.108,728.96
一年内到期的非流动资产275.14211,414.58
其他流动资产27,562.5124,391.19
流动资产合计5,606,179.805,928,996.25
非流动资产：　　
发放贷款和垫款--
债权投资--
其他债权投资--
长期应收款1,442.921,442.92
长期股权投资62,367.6653,841.56
其他权益工具投资3,455.233,699.87
其他非流动金融资产--
投资性房地产54,118.3052,706.90
固定资产1,968,627.721,987,749.90
在建工程421,774.53320,285.72
生产性生物资产--
油气资产1,798,695.761,788,294.60
使用权资产368,372.08128,641.65
无形资产633,529.14648,364.86
开发支出--
商誉--
长期待摊费用--
递延所得税资产73,043.1962,947.41
其他非流动资产542,114.08968,599.03
非流动资产合计5,927,540.616,016,574.42
资产总计11,533,720.4111,945,570.67
流动负债：　　
短期借款1,055,682.551,310,072.87
向中央银行借款--
拆入资金--
交易性金融负债--
衍生金融负债1,172.002,229.15
应付票据2,208.524,070.01
应付账款95,539.96123,570.08
预收款项570.05516.63
合同负债147,638.7881,685.55
卖出回购金融资产款--
吸收存款及同业存放--
代理买卖证券款--
代理承销证券款--
应付职工薪酬204,208.85259,292.77
应交税费101,554.0790,274.23
其他应付款1,383,765.06901,494.18
其中：应付利息--
应付股利--
应付手续费及佣金--
应付分保账款--
持有待售负债--
一年内到期的非流动负债305,836.36339,897.68
其他流动负债226,836.05236,565.27
流动负债合计3,525,012.253,349,668.42
非流动负债：　　
保险合同准备金-　
长期借款360,753.60435,867.20
应付债券--
其中：优先股--
永续债--
租赁负债365,520.73118,989.58
长期应付款222,025.10223,593.82
长期应付职工薪酬170,745.06217,628.11
预计负债--
递延收益65,638.7550,813.07
递延所得税负债158,754.51175,291.33
其他非流动负债--
非流动负债合计1,343,437.751,222,183.11
负债合计4,868,450.004,571,851.53
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,037,522.812,034,496.73
其他权益工具-　
其中：优先股-　
永续债--
资本公积3,833,266.283,867,675.20
减：库存股57,699.4568,581.20
其他综合收益42,253.84-26,957.17
专项储备52,398.9537,623.84
盈余公积484,599.85484,599.85
一般风险准备--
未分配利润272,928.13-9,282.59
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计6,665,270.416,319,574.66
少数股东权益-1,054,144.48
所有者权益（或股东权益）合计6,665,270.417,373,719.14
负债和所有者权益（或股东权 益）总计11,533,720.4111,945,570.67

公司负责人：刘明东 主管会计工作负责人：朱彤 会计机构负责人：吴勇达
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入3,700,417.423,793,030.49
其中：营业收入3,700,417.423,793,030.49
利息收入--
已赚保费--
手续费及佣金收入--
二、营业总成本3,196,529.123,001,814.80
其中：营业成本2,743,677.622,549,553.46
利息支出-　
手续费及佣金支出--
退保金--
赔付支出净额--
提取保险责任准备金--
净额　　
保单红利支出--
分保费用--
税金及附加67,426.0580,079.57
销售费用8,623.815,330.09
管理费用238,548.53237,282.93
研发费用49,526.4242,635.93
财务费用88,726.6986,932.82
其中：利息费用53,917.6761,436.70
利息收入46,130.6324,472.00
加：其他收益2,525.374,183.05
投资收益（损失以“－” 号填列）25,142.9768,630.53
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益6,604.122,139.38
以摊余成本计 量的金融资产终止确认收益--
汇兑收益（损失以“－” 号填列）--
净敞口套期收益（损失 以“-”号填列）--
公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）49,142.98-1,356.05
信用减值损失（损失以 “－”号填列）27,196.458,439.62
资产减值损失（损失以 “－”号填列）--3,512.61
资产处置收益（损失以 “－”号填列）-1.35
三、营业利润（亏损以“－” 号填列）607,896.07867,601.58
加：营业外收入446.751,971.25
减：营业外支出1,076.992,989.45
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）607,265.83866,583.38
减：所得税费用127,094.42150,277.87
五、净利润（净亏损以“－” 号填列）480,171.41716,305.51
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净 亏损以“－”号填列）480,171.41716,305.51
2.终止经营净利润（净--
亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东 的净利润（净亏损以“-”号 填列）480,171.41597,724.19
2.少数股东损益（净亏 损以“-”号填列）-118,581.32
六、其他综合收益的税后净额69,211.01234,783.54
（一）归属母公司所有者的 其他综合收益的税后净额69,211.01119,448.64
1.不能重分类进损益的 其他综合收益-214.64-593.84
（1）重新计量设定受益 计划变动额-　
（2）权益法下不能转损 益的其他综合收益-　
（3）其他权益工具投资 公允价值变动-214.64-593.84
（4）企业自身信用风险 公允价值变动--
2.将重分类进损益的其 他综合收益69,425.65120,042.48
（1）权益法下可转损益 的其他综合收益-　
（2）其他债权投资公允 价值变动-　
（3）金融资产重分类计 入其他综合收益的金额-　
（4）其他债权投资信用 减值准备-　
（5）现金流量套期储备-32.69
（6）外币财务报表折算 差额69,425.65120,009.79
（7）其他--
（二）归属于少数股东的其 他综合收益的税后净额-115,334.90
七、综合收益总额549,382.42951,089.05
（一）归属于母公司所有者 的综合收益总额549,382.42717,172.83
（二）归属于少数股东的综 合收益总额-233,916.22
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/0.240.30
股)　　
（二）稀释每股收益(元/ 股)0.240.30

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：刘明东 主管会计工作负责人：朱彤 会计机构负责人：吴勇达
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：海南矿业股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金3,919,149.513,602,602.52
客户存款和同业存放款项净增加额--
向中央银行借款净增加额--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收到原保险合同保费取得的现金--
收到再保业务现金净额--
保户储金及投资款净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金--
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额--
代理买卖证券收到的现金净额--
收到的税费返还119.344,094.85
收到其他与经营活动有关的现金125,976.6572,178.76
经营活动现金流入小计4,045,245.503,678,876.13
购买商品、接受劳务支付的现金2,104,801.241,796,837.63
客户贷款及垫款净增加额--
存放中央银行和同业款项净增加额--
支付原保险合同赔付款项的现金--
拆出资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金--
支付保单红利的现金--
支付给职工及为职工支付的现金417,838.52439,677.06
支付的各项税费317,391.97422,789.32
支付其他与经营活动有关的现金82,622.3965,642.17
经营活动现金流出小计2,922,654.122,724,946.18
经营活动产生的现金流量净额1,122,591.38953,929.95
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金412,977.47691,951.68
取得投资收益收到的现金6,526.6216,209.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额60.1512.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额--
收到其他与投资活动有关的现金252.167,375.02
投资活动现金流入小计419,816.40715,547.83
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金894,947.54332,314.14
投资支付的现金669,026.43867,441.45
质押贷款净增加额--
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额--
支付其他与投资活动有关的现金32,336.693,610.00
投资活动现金流出小计1,596,310.661,203,365.59
投资活动产生的现金流量净额-1,176,494.26-487,817.76
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金18,581.4268,581.20
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金--
取得借款收到的现金1,120,592.451,746,800.92
收到其他与筹资活动有关的现金28,473.0150,451.15
筹资活动现金流入小计1,167,646.881,865,833.27
偿还债务支付的现金1,308,612.461,580,991.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现金251,203.06177,591.47
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润--
支付其他与筹资活动有关的现金5,146.781,527.76
筹资活动现金流出小计1,564,962.301,760,110.33
筹资活动产生的现金流量净额-397,315.42105,722.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响19,203.11110,595.94
五、现金及现金等价物净增加额-432,015.19682,431.07
加：期初现金及现金等价物余额3,648,828.473,186,310.70
六、期末现金及现金等价物余额3,216,813.283,868,741.77
（未完）
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