[三季报]兴业证券(601377):兴业证券2023年第三季度报告

 时间：2023年10月27日 20:49:45 中财网
原标题:兴业证券:兴业证券2023年第三季度报告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入1,918,249,086.56-15.708,856,388,285.1722.64
归属于上市公司股东的 净利润-214,931,588.76-152.861,581,184,840.20-11.20
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润-255,319,978.18-164.911,448,070,811.86-10.89
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用4,226,795,789.71-54.56
基本每股收益（元/股）-0.0249-144.950.1831-28.92
稀释每股收益（元/股）-0.0249-144.950.1831-28.92
加权平均净资产收益率 （%）-0.38减少1.26 个百分点2.99减少1.12个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产277,660,874,727.76245,859,297,720.4612.93　
归属于上市公司股东的 所有者权益52,934,698,929.2652,264,735,163.631.28　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-43,498.29124,270.14主要为固定资产处 置收益
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外81,383,984.22202,267,829.73主要为财政扶持资 金
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-4,333,530.8950,110,561.93主要为税务机关代 扣代缴手续费收入 及捐赠支出
减：所得税影响额19,548,870.0563,414,935.46　
少数股东权益影响额（税后）17,069,695.5755,973,698.00　
合计40,388,389.42133,114,028.34　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用


项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本 报告期-152.86主要是一方面由于今年三季度，国内外形势更加复杂多变，国 内证券市场指数和交投活跃度表现不佳，基金发行规模和管理 费率同比下滑，导致公司单季度营业净收入因手续费及佣金净 收入等减少而同比下降；另一方面，随着经济社会全面常态化
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润_本报告期-164.91　
基本每股收益_本报告期-144.95运行，公司在差旅会议、客户营销与服务、信息技术投入和人 力成本等方面恢复性投入，因此营业支出同比增长。
稀释每股收益_本报告期-144.95　
经营活动产生的现金流量净额_年 初至报告期末-54.56主要系代理买卖证券收到的现金净额同比减少。


资产负债表项目2023年9月30日2022年12月31日变动比例（%）主要原因
结算备付金14,650,223,895.509,097,145,630.0861.04主要系客户备付金余额 增加
衍生金融资产2,216,122,417.911,527,429,336.7645.09主要系权益类衍生工具 公允价值变动所形成资 产增加
交易性金融资产81,866,442,550.1462,627,148,846.6730.72主要系债券投资规模增 加
其他债权投资37,728,732,071.9328,430,937,028.7032.70主要系以公允价值计量 且其变动计入其他综合 收益的债券投资规模增 加
其他权益工具投资2,150,205,024.741,550,617,647.1138.67主要系计入其他权益工 具投资的永续债投资规 模增加
债权投资4,244,360,180.152,213,669,284.8591.73主要系以摊余成本计量 的债券投资规模增加
其他资产2,013,552,029.011,530,939,148.4731.52主要系往来款项余额增 加
短期借款1,792,200,351.22894,080,331.23100.45主要系短期信用借款余 额增加
应付短期融资款7,812,107,299.154,741,200,868.6364.77主要系本期发行短期公 司债
拆入资金　2,964,717,544.48-100主要系归还银行拆入资 金
衍生金融负债822,923,988.13513,835,867.9260.15主要系权益类衍生工具 公允价值变动所形成负 债增加
卖出回购金融资产款52,573,802,035.0530,106,890,871.7974.62主要系银行间质押式卖 出回购规模增加
应交税费219,675,967.09556,789,707.23-60.55主要系应交所得税余额 减少
应付款项20,594,001,628.4315,594,137,059.5032.06主要系收到的场外衍生 品履约保证金余额增加
其他负债1,105,279,722.73805,419,326.1537.23主要系应付股利余额增 加
其他综合收益392,481,556.28227,498,506.2072.52主要系外币财务报表折 算差额变动
利润表和现金流量表 项目2023年1-9月2022年1-9月变动比例（%）主要原因
投资收益-27,875,759.76-339,451,442.29不适用主要系交易性金融工具 投资收益同比增加
公允价值变动收益865,799,674.99-255,146,219.94不适用主要系交易性金融工具 公允价值变动收益同比 增加
汇兑收益3,979,906.56-42,217,596.57不适用主要系汇率变动所致
其他业务收入1,544,806,740.73669,149,838.50130.86主要系子公司兴证风险 大宗商品销售收入同比 增加
资产处置收益135,398.09375,386.40-63.93主要系固定资产处置收
　　　　益减少
业务及管理费4,825,678,115.233,635,867,288.8732.72主要系公司在差旅会议、 客户营销与服务、信息技 术投入和人力成本等方 面恢复性投入
信用减值损失-5,012,585.9954,902,820.67-109.13主要系冲回买入返售金 融资产减值损失所致
其他资产减值损失871,590.78-5,249,718.00不适用主要系子公司兴证风险 计提的大宗商品存货跌 价准备同比增加
其他业务成本1,536,685,629.79711,864,880.26115.87主要系子公司兴证风险 结转的大宗商品成本同 比增加
所得税费用291,001,290.18502,116,777.94-42.05主要系企业所得税应纳 税所得额同比减少所致
其他综合收益的税后 净额145,831,842.06369,739,500.26-60.56主要系外币财务报表折 算差额同比减少
经营活动产生的现金 流量净额4,226,795,789.719,301,765,011.32-54.56主要系代理买卖证券收 到的现金净额同比减 少。
投资活动产生的现金 流量净额-11,692,816,012.07-1,079,669,284.41不适用主要系投资支付的现金 增加
筹资活动产生的现金 流量净额1,984,944,776.6816,940,347,494.69-88.28主要系吸收投资收到的 现金减少及偿还债务支 付的现金增加

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数240,619报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）无　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
福建省财政厅国家1,764,780,48120.440无0
福建省投资开发集团有 限责任公司国有法人634,510,1797.350无0
上海申新（集团）有限 公司境内非国 有法人273,442,0003.170无0
中国证券金融股份有限 公司国有法人213,964,9172.480无0
香港中央结算有限公司境外法人204,423,4312.370无0
华域汽车系统股份有限 公司国有法人162,240,0001.880无0
全国社保基金一一八组 合国家142,211,9861.650无0
国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券 投资基金其他138,897,6031.610无0
福建省融资担保有限责 任公司国有法人118,716,6711.370无0
华宝中证全指证券公司 交易型开放式指数证券 投资基金其他99,019,7191.150无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
福建省财政厅1,764,780,481人民币普通股1,764,780,481　　　
福建省投资开发集团有 限责任公司634,510,179人民币普通股634,510,179　　　
上海申新（集团）有限 公司273,442,000人民币普通股273,442,000　　　
中国证券金融股份有限 公司213,964,917人民币普通股213,964,917　　　
香港中央结算有限公司204,423,431人民币普通股204,423,431　　　
华域汽车系统股份有限 公司162,240,000人民币普通股162,240,000　　　
全国社保基金一一八组 合142,211,986人民币普通股142,211,986　　　
国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券 投资基金138,897,603人民币普通股138,897,603　　　
福建省融资担保有限责 任公司118,716,671人民币普通股118,716,671　　　
华宝中证全指证券公司 交易型开放式指数证券 投资基金99,019,719人民币普通股99,019,719　　　
上述股东关联关系或一 致行动的说明福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责 任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除此之外，公司未知 其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。　　　　　
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）无　　　　　



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金69,812,723,594.7680,351,781,485.50
其中：客户资金存款56,970,105,536.6562,176,478,761.53
结算备付金14,650,223,895.509,097,145,630.08
其中：客户备付金12,790,279,398.075,331,172,981.34
融出资金29,473,363,703.9228,647,296,679.84
衍生金融资产2,216,122,417.911,527,429,336.76
存出保证金11,063,798,993.7410,287,337,866.54
应收款项1,777,961,517.761,719,531,294.98
买入返售金融资产12,557,689,064.3010,008,368,010.57
金融投资：　　
交易性金融资产81,866,442,550.1462,627,148,846.67
债权投资4,244,360,180.152,213,669,284.85
其他债权投资37,728,732,071.9328,430,937,028.70
其他权益工具投资2,150,205,024.741,550,617,647.11
长期股权投资5,247,685,797.454,865,350,295.22
投资性房地产9,345,217.699,765,328.51
固定资产839,300,496.91861,466,319.26
使用权资产618,684,007.19697,250,999.26
无形资产339,787,841.62432,775,819.87
商誉12,264,149.7812,264,149.78
递延所得税资产1,038,632,173.26988,222,548.49
其他资产2,013,552,029.011,530,939,148.47
资产总计277,660,874,727.76245,859,297,720.46
负债：　　
短期借款1,792,200,351.22894,080,331.23
应付短期融资款7,812,107,299.154,741,200,868.63
拆入资金　2,964,717,544.48
交易性金融负债2,558,826,517.492,694,683,831.87
衍生金融负债822,923,988.13513,835,867.92
卖出回购金融资产款52,573,802,035.0530,106,890,871.79
代理买卖证券款73,665,809,099.3371,570,316,834.45
应付职工薪酬4,806,973,576.075,274,555,752.11
应交税费219,675,967.09556,789,707.23
应付款项20,594,001,628.4315,594,137,059.50
合同负债102,005,989.5183,717,696.65
应付债券53,444,682,207.1752,355,769,417.18
租赁负债625,157,161.87700,279,252.15
递延所得税负债155,404,317.97165,436,771.31
其他负债1,105,279,722.73805,419,326.15
负债合计220,278,849,861.21189,021,831,132.65
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,635,987,294.008,635,987,294.00
资本公积22,550,919,994.8422,472,127,077.90
其他综合收益392,481,556.28227,498,506.20
盈余公积2,509,896,910.272,509,896,910.27
一般风险准备6,828,420,967.716,665,191,467.79
未分配利润12,016,992,206.1611,754,033,907.47
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计52,934,698,929.2652,264,735,163.63
少数股东权益4,447,325,937.294,572,731,424.18
所有者权益（或股东权益）合计57,382,024,866.5556,837,466,587.81
负债和所有者权益（或股东权 益）总计277,660,874,727.76245,859,297,720.46

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静








合并利润表
2023年1—9月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9 月）2022年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入8,856,388,285.177,221,477,759.91
利息净收入1,430,442,415.701,379,203,134.36
其中：利息收入3,891,507,243.043,687,778,192.11
利息支出2,461,064,827.342,308,575,057.75
手续费及佣金净收入4,779,737,987.925,493,667,259.01
其中：经纪业务手续费净收入1,772,152,735.252,168,067,635.51
投资银行业务手续费净收入778,467,327.74743,408,926.82
资产管理业务手续费净收入109,037,419.61108,441,655.67
投资收益（损失以“-”号填列）-27,875,759.76-339,451,442.29
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益18,977,049.86100,937,098.49
其他收益259,361,920.94315,897,400.44
公允价值变动收益（损失以“-”号 填列）865,799,674.99-255,146,219.94
汇兑收益（损失以“-”号填列）3,979,906.56-42,217,596.57
其他业务收入1,544,806,740.73669,149,838.50
资产处置收益（损失以“－”号填 列）135,398.09375,386.40
二、营业总支出6,403,116,382.894,443,944,546.18
税金及附加44,893,633.0846,559,274.38
业务及管理费4,825,678,115.233,635,867,288.87
信用减值损失-5,012,585.9954,902,820.67
其他资产减值损失871,590.78-5,249,718.00
其他业务成本1,536,685,629.79711,864,880.26
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）2,453,271,902.282,777,533,213.73
加：营业外收入465,733.07390,434.45
减：营业外支出7,460,390.307,420,241.49
四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列）2,446,277,245.052,770,503,406.69
减：所得税费用291,001,290.18502,116,777.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,155,275,954.872,268,386,628.75
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）2,155,275,954.872,268,386,628.75
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）1,581,184,840.201,780,538,543.26
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）574,091,114.67487,848,085.49
六、其他综合收益的税后净额145,831,842.06369,739,500.26
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额132,664,356.71273,856,241.92
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益6,201,079.00-30,878,285.79
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动6,201,079.00-30,878,285.79
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收 益126,463,277.71304,734,527.71
1.权益法下可转损益的其他综合收 益　　
2.其他债权投资公允价值变动58,680,402.3966,939,112.24
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备319,522.53-830,309.74
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额67,463,352.79238,625,725.21
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额13,167,485.3595,883,258.34
七、综合收益总额2,301,107,796.932,638,126,129.01
归属于母公司所有者的综合收益总额1,713,849,196.912,054,394,785.18
归属于少数股东的综合收益总额587,258,600.02583,731,343.83
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.18310.2576
（二）稀释每股收益(元/股)0.18310.2576

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静





合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金9,689,335,865.039,998,006,958.05
拆入资金净增加额　970,000,000.00
回购业务资金净增加额19,874,593,550.852,315,416,882.90
代理买卖证券收到的现金净额4,028,309,607.4711,364,704,467.59
融出资金净减少额　5,417,169,007.23
收到其他与经营活动有关的现金5,944,797,776.567,462,541,732.14
经营活动现金流入小计39,537,036,799.9137,527,839,047.91
为交易目的而持有的金融工具净增加额18,989,349,040.7915,189,240,609.39
拆入资金净减少额2,964,000,000.00　
融出资金净增加额862,170,689.45　
支付利息、手续费及佣金的现金2,614,304,470.652,433,991,812.76
支付给职工及为职工支付的现金3,815,961,984.673,934,562,414.23
支付的各项税费1,793,363,974.853,742,992,680.45
支付其他与经营活动有关的现金4,271,090,849.792,925,286,519.76
经营活动现金流出小计35,310,241,010.2028,226,074,036.59
经营活动产生的现金流量净额4,226,795,789.719,301,765,011.32
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金110,495.622,291,843,120.07
取得投资收益收到的现金1,158,459,429.49939,889,248.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额430,731.06481,367.19
投资活动现金流入小计1,159,000,656.173,232,213,735.47
投资支付的现金12,325,061,656.834,071,028,461.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金526,755,011.41240,854,558.35
投资活动现金流出小计12,851,816,668.244,311,883,019.88
投资活动产生的现金流量净额-11,692,816,012.07-1,079,669,284.41
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　10,086,241,224.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金　1,800,000.00
取得借款收到的现金5,303,901,400.00895,598,407.67
发行债券收到的现金36,692,212,703.7332,968,267,910.05
筹资活动现金流入小计41,996,114,103.7343,950,107,541.72
偿还债务支付的现金36,964,142,180.4025,697,367,869.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,834,814,473.291,074,448,919.71
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润367,500,000.00　
支付租赁负债的现金212,212,673.36237,943,257.65
筹资活动现金流出小计40,011,169,327.0527,009,760,047.03
筹资活动产生的现金流量净额1,984,944,776.6816,940,347,494.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响245,775,006.77791,771,453.03
五、现金及现金等价物净增加额-5,235,300,438.9125,954,214,674.63
加：期初现金及现金等价物余额86,354,953,848.0570,825,300,555.07
六、期末现金及现金等价物余额81,119,653,409.1496,779,515,229.70

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：许清春 会计机构负责人：马亚静


2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会
2023年10月27日

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