[三季报]信达证券(601059):信达证券股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月27日 20:58:39 中财网

原标题:信达证券:信达证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601059 证券简称：信达证券

信达证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入841,619,672.88-7.172,738,652,339.891.74
归属于上市公司股东 的净利润357,163,262.8061.621,086,401,932.2850.09
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润355,763,572.1066.861,079,575,627.9851.46
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用1,530,834,329.22-78.96
基本每股收益（元/ 股）0.1145.460.3435.51
稀释每股收益（元/ 股）0.1145.460.3435.51
加权平均净资产收益 率（%）2.08增加 0.39个百 分点6.57增加 0.92个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产72,749,611,812.5665,750,409,154.1810.65　
归属于上市公司股东 的所有者权益17,310,647,250.7113,682,477,781.2826.52　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期 末金额说明
非流动性资产处置损益154,504.42474,306.13主要是经营 租赁资产收 益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外5,777,507.5313,028,066.23主要是财政 奖励收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,622,818.17-3,956,017.32主要为公益 性捐赠支出
减：所得税影响额577,298.442,386,588.76　
少数股东权益影响额（税后）332,204.64333,461.98　
合计1,399,690.706,826,304.30　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常证券自营业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益项目。


(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称本报告期/年初至 报告期末变动比例 （%）主要原因
归属于上市公司股东的净利 润_本报告期357,163,262.8061.62主要系公司自营业务投资收 益和公允价值变动收益增加 所致。
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润_本 报告期355,763,572.1066.86　
归属于上市公司股东的净利 润_年初至报告期末1,086,401,932.2850.09　
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润_年 初至报告期末1,079,575,627.9851.46　
经营活动产生的现金流量净 额_年初至报告期末1,530,834,329.22-78.96本期回购业务规模变动所 致。
基本每股收益（元/股）_本 报告期0.1145.46主要为归属上市公司股东的 净利润同比增加所致。
稀释每股收益（元/股）_本 报告期0.1145.46　
基本每股收益（元/股）_年 初至报告期末0.3435.51　
稀释每股收益（元/股）_年 初至报告期末0.3435.51　


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普 通股股东总 数77,209报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）无
前 10名股东持股情况　　　

股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条件股 份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中国信达资 产管理股份 有限公司国有法人2,551,400,000.0078.672,551,400,000.00无　
中泰创业投 资（上海） 有限公司国有法人140,000,000.004.32140,000,000.00无　
中天金投有 限公司境内非国有 法人60,000,000.001.8560,000,000.00无　
武汉昊天光 电有限公司境内非国有 法人60,000,000.001.8560,000,000.00质押40,000,000.00
深圳市前海 园区运营有 限公司国有法人50,000,000.001.5450,000,000.00无　
永信国际投 资（集团） 有限公司境内非国有 法人40,000,000.001.2340,000,000.00质押19,990,000.00
中海信托股 份有限公司国有法人15,300,000.000.4715,300,000.00无　
李博之境内自然人9,963,961.000.31-无　
龙士学境内自然人5,490,191.000.17-无　
倪玉生境内自然人3,065,200.000.09-无　
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数 量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
李博之9,963,961.00人民币普通股9,963,961.00　　　
龙士学5,490,191.00人民币普通股5,490,191.00　　　
倪玉生3,065,200.00人民币普通股3,065,200.00　　　
梁留生1,561,704.00人民币普通股1,561,704.00　　　
太平资管－招商银行－太平 资产量化 17号资管产品1,553,200.00人民币普通股1,553,200.00　　　
中国工商银行股份有限公司 －鹏华创新成长混合型证券 投资基金1,374,600.00人民币普通股1,374,600.00　　　
中国国际金融股份有限公司1,190,518.00人民币普通股1,190,518.00　　　
法国兴业银行1,161,500.00人民币普通股1,161,500.00　　　
上海浦东发展银行股份有限 公司－国泰金龙行业精选证 券投资基金1,078,500.00人民币普通股1,078,500.00　　　

胡昊嘉1,000,000.00人民币普通股1,000,000.00
上述股东关 联关系或一 致行动的说 明前十名股东中，公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与前述法人股东（中泰创业投 资（上海）有限公司、中天金投有限公司、武汉昊天光电有限公司、深圳市前海园区运营有 限公司、永信国际投资（集团）有限公司和中海信托股份有限公司）之间不存在关联关系或 一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。　　
前 10名股东 及前 10名无 限售股东参 与融资融券 及转融通业 务情况说明 （如有）前 10名股东及前 10名无限售股东中： （1）股东龙士学通过投资者信用证券账户持有 5,490,191.00股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 5,490,191.00股； （2）股东倪玉生通过投资者信用证券账户持有 3,065,200.00股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 3,065,200.00股； （3）股东梁留生通过投资者信用证券账户持有 432,700.00股，通过普通证券账户持有 1,129,004.00股，合计持有 1,561,704.00股。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金18,082,068,128.2019,238,129,775.70
其中：客户资金存款15,713,628,252.5415,854,251,733.16
结算备付金2,581,363,955.132,625,484,618.08
其中：客户备付金1,748,847,998.542,257,519,647.99
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金10,323,695,145.429,514,518,937.26
衍生金融资产9,978,117.805,405,004.35
存出保证金2,904,138,141.812,334,956,859.34
应收款项562,780,620.02390,499,088.77
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产230,036,755.37172,953,395.06
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产27,526,453,922.8328,121,939,619.93
债权投资　　
其他债权投资8,768,599,743.151,599,344,317.82
其他权益工具投资337,630,617.5165,234,034.21
长期股权投资449,312,795.73430,831,722.67
投资性房地产　　
固定资产101,777,987.66108,168,256.57
在建工程　　
使用权资产164,629,892.46185,711,396.31
无形资产119,862,470.16129,825,866.75
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产337,599,608.54364,251,276.22
其他资产248,677,938.01462,149,012.38
资产总计72,749,611,812.5665,750,409,154.18
负债：　　
短期借款308,984,361.0241,828,664.49
应付短期融资款2,735,435,746.41730,850,919.36
拆入资金12,202,763,719.427,588,585,244.26
交易性金融负债10,681,760.46216,751,261.75
衍生金融负债　　
卖出回购金融资产款8,168,582,253.3211,842,746,902.21
代理买卖证券款19,842,480,694.3219,624,968,732.98
代理承销证券款　　
应付职工薪酬920,613,979.921,048,139,722.40
应交税费79,339,834.80153,419,504.17
应付款项122,277,710.03157,829,501.70
合同负债10,452,830.182,279,874.21
持有待售负债　　
预计负债6,726,245.106,726,245.10
长期借款-296,345,912.92
应付债券9,638,117,480.169,181,506,921.57
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债147,846,098.31191,289,328.08
递延收益　　
递延所得税负债101,748.91164,122.92
其他负债692,499,593.72485,530,902.27
负债合计54,886,904,056.0851,568,963,760.39
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.002,918,700,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积4,016,100,938.111,759,443,902.12
减：库存股　　
其他综合收益64,560,097.932,072,693.69
盈余公积1,025,249,198.96953,197,525.25
一般风险准备2,305,185,428.392,134,087,781.22
未分配利润6,656,551,587.325,914,975,879.00
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计17,310,647,250.7113,682,477,781.28
少数股东权益552,060,505.77498,967,612.51
所有者权益（或股东权益）合计17,862,707,756.4814,181,445,393.79
负债和所有者权益（或股东权益）总计72,749,611,812.5665,750,409,154.18
公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：申苗

合并利润表
2023年 1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入2,738,652,339.892,691,859,333.41
利息净收入327,350,764.54214,990,985.86
其中：利息收入1,081,004,676.14864,803,044.22
利息支出753,653,911.60649,812,058.36
手续费及佣金净收入1,424,566,525.451,785,900,692.72
其中：经纪业务手续费净收入620,305,557.51708,205,623.82
投资银行业务手续费净收入119,587,665.2486,800,369.53
资产管理业务手续费净收入161,484,451.35144,083,029.52
投资收益（损失以“-”号填列）706,990,653.23791,994,511.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益25,360,633.41-16,357,620.10
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益15,703,505.0117,367,935.95
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）256,845,966.88-125,466,685.18
汇兑收益（损失以“-”号填列）-3,433,796.64-6,264,292.16
其他业务收入10,083,482.0713,165,709.31
资产处置收益（损失以“－”号填列）545,239.35170,475.46
二、营业总支出1,499,171,578.101,846,273,480.81
税金及附加15,360,047.6417,685,370.75
业务及管理费1,522,545,776.301,836,525,647.35
信用减值损失-42,058,216.16-7,937,537.29
其他资产减值损失　　
其他业务成本3,323,970.32-
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）1,239,480,761.79845,585,852.60
加：营业外收入195,253.86276,913.57
减：营业外支出4,222,204.404,315,619.29
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,235,453,811.25841,547,146.88
减：所得税费用101,498,898.5583,779,027.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,133,954,912.70757,768,119.20
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,133,954,912.70757,768,119.20
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）1,086,401,932.28723,840,185.77
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）47,552,980.4233,927,933.43
六、其他综合收益的税后净额109,042,414.0049,189,825.93
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额103,502,501.1628,375,694.25
（一）不能重分类进损益的其他综合收益2,197,413.82-3,044,972.26
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动2,197,413.82-3,044,972.26
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益101,305,087.3431,420,666.51
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动91,327,349.537,551,265.89
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备18,125,715.47-13,080,741.01
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-8,147,977.6636,950,141.63
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额5,539,912.8420,814,131.68
七、综合收益总额1,242,997,326.70806,957,945.13
归属于母公司所有者的综合收益总额1,189,904,433.44752,215,880.02
归属于少数股东的综合收益总额53,092,893.2654,742,065.11
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.340.25
（二）稀释每股收益(元/股)0.340.25
公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：申苗
合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额-222,106,683.38
收取利息、手续费及佣金的现金4,132,730,320.243,961,413,234.01
拆入资金净增加额4,609,000,000.00265,084,165.74
回购业务资金净增加额-933,232,576.32
融出资金净减少额-2,295,253,522.89
代理买卖证券收到的现金净额217,511,961.342,964,654,111.33
收到其他与经营活动有关的现金-86,455,313.75
经营活动现金流入小计8,959,242,281.5810,728,199,607.42
为交易目的而持有的金融资产净增加额191,541,971.52-
回购业务资金净减少额3,617,081,288.58-
融出资金净增加额740,365,497.78-
支付利息、手续费及佣金的现金960,701,468.35644,903,743.75
支付给职工及为职工支付的现金1,057,435,530.821,115,862,799.20
支付的各项税费298,267,029.07385,213,407.00
支付其他与经营活动有关的现金563,015,166.241,305,226,685.11
经营活动现金流出小计7,428,407,952.363,451,206,635.06
经营活动产生的现金流量净额1,530,834,329.227,276,992,972.36
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金6,532,751,865.121,726,935,620.70
取得投资收益收到的现金-56,951,678.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额16,353,665.501,150,671.82
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计6,549,105,530.621,785,037,970.75
投资支付的现金13,739,684,031.52533,357,427.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金-35,395,781.49
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计13,739,684,031.52568,753,208.84
投资活动产生的现金流量净额-7,190,578,500.901,216,284,761.91
三、筹资活动产生的现金流量：　　
合并结构化主体收到的现金148,886,386.72134,028,970.81
吸收投资收到的现金2,580,957,035.99-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金-42,304,781.99
发行债券收到的现金11,023,100,000.003,411,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计13,752,943,422.713,587,433,752.80
偿还债务支付的现金8,551,590,000.008,708,368,474.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现金411,410,834.93449,076,848.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金-67,625,855.24
筹资活动现金流出小计8,963,000,834.939,225,071,178.61
筹资活动产生的现金流量净额4,789,942,587.78-5,637,637,425.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-8,147,977.66-65,796,394.72
五、现金及现金等价物净增加额-877,949,561.562,789,843,913.74
加：期初现金及现金等价物余额21,509,674,004.1719,228,090,516.37
六、期末现金及现金等价物余额20,631,724,442.6122,017,934,430.11
公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：申苗

母公司资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:信达证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金11,236,235,757.0712,227,242,373.50
其中：客户资金存款9,902,302,169.6310,606,883,901.49
结算备付金2,716,548,448.842,515,402,525.31
其中：客户备付金1,748,847,998.542,054,791,375.99
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金10,200,512,678.209,399,212,235.63
衍生金融资产9,978,117.804,853,641.26
存出保证金536,421,693.73561,705,436.81
应收款项103,338,328.3090,869,275.99
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产227,638,899.97130,190,491.88
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产25,785,221,831.0726,832,934,314.67
债权投资　　
其他债权投资8,608,286,256.651,496,992,048.68
其他权益工具投资337,630,617.5165,234,034.21
长期股权投资1,962,605,558.351,962,918,077.76
投资性房地产　　
固定资产68,304,824.4870,001,197.66
在建工程　　
使用权资产88,943,209.6999,862,671.27
无形资产99,799,397.39107,779,788.57
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产295,994,316.32315,475,294.74
其他资产149,994,835.89344,011,098.55
资产总计62,428,460,744.0256,225,690,479.25
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款2,735,435,746.41730,850,919.36
拆入资金12,202,763,719.427,588,585,244.26
交易性金融负债10,465,576.63193,277,044.25
衍生金融负债　　
卖出回购金融资产款7,971,038,014.8311,704,130,238.34
代理买卖证券款11,906,812,872.0712,515,342,902.51
代理承销证券款　　
应付职工薪酬634,834,433.66681,130,533.55
应交税费55,442,681.5333,479,161.05
应付款项303.47294.48
合同负债10,452,830.182,279,874.21
持有待售负债　　
预计负债6,726,245.106,726,245.10
长期借款　　
应付债券9,638,117,480.169,172,502,637.60
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债95,189,888.58100,135,292.13
递延收益　　
递延所得税负债　　
其他负债297,599,669.11208,205,073.63
负债合计45,564,879,461.1542,936,645,460.47
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.002,918,700,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积4,197,815,255.221,941,158,219.23
减：库存股　　
其他综合收益40,826,075.80-13,035,925.15
盈余公积1,018,131,615.09946,079,941.38
一般风险准备2,045,386,790.681,900,446,485.83
未分配利润6,318,421,546.085,595,696,297.49
所有者权益（或股东权益）合计16,863,581,282.8713,289,045,018.78
负债和所有者权益（或股东权益）总计62,428,460,744.0256,225,690,479.25
公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：申苗
母公司利润表
2023年 1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、营业总收入2,028,639,130.601,923,621,520.34
利息净收入235,040,217.53114,596,795.97
其中：利息收入879,764,064.61714,159,869.37
利息支出644,723,847.08599,563,073.40
手续费及佣金净收入792,065,452.14862,554,177.78
其中：经纪业务手续费净收入545,054,306.29637,799,739.95
投资银行业务手续费净收入88,680,583.6382,473,714.20
资产管理业务手续费净收入145,760,432.20135,315,006.10
投资收益（损失以“－”号填列）781,931,778.93828,927,910.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-312,519.41122,310.27
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益7,326,003.1211,355,050.44
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）207,489,167.8497,192,125.62
汇兑收益（损失以“－”号填列）2,031,401.266,511,555.89
其他业务收入2,213,934.332,408,670.24
资产处置收益（损失以“－”号填列）541,175.4575,233.52
二、营业总支出942,788,001.061,010,221,924.18
税金及附加12,023,023.6411,859,588.15
业务及管理费975,880,437.981,009,172,830.40
信用减值损失-45,136,648.12-10,810,494.37
其他资产减值损失　　
其他业务成本21,187.56-
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1,085,851,129.54913,399,596.16
加：营业外收入191,723.72276,912.83
减：营业外支出3,423,310.523,836,426.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1,082,619,542.74909,840,082.18
减：所得税费用41,225,412.5127,318,234.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,041,394,130.23882,521,847.71
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列）1,041,394,130.23882,521,847.71
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列）　　
六、其他综合收益的税后净额94,877,097.87-7,064,743.31
（一）不能重分类进损益的其他综合收益2,197,413.82-3,044,972.26
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动2,197,413.82-3,044,972.26
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益92,679,684.05-4,019,771.05
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动90,194,655.9510,756,671.85
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额　　
4.其他债权投资信用损失准备2,485,028.10-14,776,442.90
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
七、综合收益总额1,136,271,228.10875,457,104.40
公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：申苗 （未完）
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