[三季报]淮北矿业(600985):淮北矿业控股股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月27日 20:59:13 中财网

原标题:淮北矿业:淮北矿业控股股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600985 证券简称：淮北矿业

淮北矿业控股股份有限公司
2023年第三季度报告


本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)年初至报告期末上年同期年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业收入18,238,067,846.3818,890,341,906.2618,890,341,906.26-3.4555,538,111,763.7157,313,951,369.6057,313,951,369.60-3.10
归属于上市公司股东的净利润1,470,401,990.911,655,162,246.661,647,410,259.93-10.745,058,440,567.935,217,598,858.145,196,759,868.55-2.66
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润1,448,371,439.011,567,305,463.411,559,553,476.68-7.134,887,356,893.855,351,162,028.935,330,323,039.34-8.31
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用不适用不适用7,436,707,850.6410,394,140,508.2610,394,140,508.26-28.45
基本每股收益（元/股）0.590.670.66-10.612.042.102.09-2.66
稀释每股收益（元/股）0.560.670.66-15.151.912.102.09-8.84
加权平均净资产收益率（%）4.115.435.38减少 1.27个百分点14.2817.7417.48减少 3.20个百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产86,912,606,074.6684,035,481,271.9684,035,481,271.963.42　　　　
归属于上市公司股东的所有者权益36,640,731,842.7033,390,007,275.8133,390,007,275.819.74　　　　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明
2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）,其中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得
税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行。公司对2022年度及以前年度财务报表中因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和
使用权资产，以及确认的弃置费用相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异进行追溯，并调整报表相关项目。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益11,379,751.21129,433,032.54主要是处置产能指 标和土地收储收益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外28,978,009.66116,740,925.87其中：增值税返还等 1,714.59万元；安全改 造、示范工程等财政补 助9,959.50万元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等　　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益21,690,585.8463,282,360.67　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-33,195,357.67-74,689,750.00　
其他符合非经常性损益定义的损益项目　　　
减：所得税影响额6,430,163.1945,094,596.96　
少数股东权益影响额（税后）392,273.9518,588,298.04　
合计22,030,551.90171,083,674.08　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%主要原因
1.资产负债变动情况_比去年末　　
应收票据-43.32主要是子公司已背书未到期商业承兑比期初减少。
应收账款48.19主要是贸易业务应收款项增加。
预付款项109.50主要是贸易业务预付货款增加。
买入返售金融资产369.70子公司财务公司国债逆回购业务增加所致。
合同资产71.42主要是子公司工程建设公司已完工未结算工程款增加 所致。
债权投资-57.68子公司财务公司对公司债投资减少所致。
在建工程109.16主要是子公司碳鑫科技甲醇综合利用项目、临涣焦化 DMC及制氢项目、陶忽图矿井建设项目投入增加所致
长期待摊费用246.00主要是子公司雷鸣科化下属矿山公司征地、拆迁补偿 款等增加所致。
递延所得税资产73.03根据企业会计准则解释第16号相关规定，公司对租赁 负债和使用权资产以及确认弃置费用相关预计负债和 对应资产的确认，产生的可抵扣暂时性差异进行追溯 调整所致。
其他非流动资产184.44主要是子公司雷鸣科化非煤矿山采矿权投入和工程建 设公司一年以上工程质保金增加所致。
短期借款-62.60主要是公司现金流充裕，偿还短期借款所致。
其他流动负债73.50主要是待转销项税增加所致。
递延收益30.10主要是公司本期收到安全改造政府补助资金所致。
递延所得税负债80.52根据企业会计准则解释第16号相关规定，公司对租赁 负债和使用权资产以及确认弃置费用相关预计负债和 对应资产的确认，产生的应纳税暂时性差异进行追溯 调整所致。
2.盈亏变动情况_年初至报告期　　
末比同期　　
利息收入45.13主要是子公司财务公司存放同业及贷款利息收入增加 所致。
投资收益30.05主要是公司对联营企业中利发电、申皖发电等单位投 资收益增加所致。
公允价值变动收益183.74主要是子公司财务公司理财产品公允价值变动增加。
资产减值损失255.74主要是子公司碳鑫科技计提存货跌价准备所致。
营业外收入86.30主要是公司非流动资产报废利得同比增加所致。
营业外支出-71.12主要是同期公司淘汰部分老旧设备和报废部分矿井建 筑物较多所致。
3.现金流情况_年初至报告期末 比同期　　
经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末-28.45一是公司主要产品煤炭、焦炭量价齐降，销售收入减 少，销售商品收到的现金减少；二是子公司财务公司 买入返售金融资产增加较多。
投资活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末87.50主要是子公司碳鑫科技甲醇综合利用项目、临涣焦化 DMC及制氢项目、陶忽图矿井建设项目、矿权投入增 加和子公司财务公司购买理财产品增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末33.91主要是本期股利分配支出同比增加所致。


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数30,497报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状态数量
淮北矿业(集团)有限责任公司国有法人1,603,035,29564.610无　
香港中央结算有限公司境外法人83,249,7853.360无　
国华能源投资有限公司国有法人26,945,4121.090无　
国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司 －国元证券淮矿创新单一资产管理计划其他26,320,0001.060无　
招商银行股份有限公司－上证红利交易型 开放式指数证券投资基金其他22,051,1990.890无　
宝武资源有限公司国有法人17,509,6140.710无　
北京华软新动力私募基金管理有限公司－ 新动力怀瑾2号私募证券投资基金其他12,000,0000.480无　
陈阿菊境内自然人11,386,1470.460无　
基本养老保险基金一零零三组合其他9,459,8930.380无　
基本养老保险基金一五零二二组合其他9,387,0630.380无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
淮北矿业(集团)有限责任公司1,603,035,295人民币普通股1,603,035,295　　　
香港中央结算有限公司83,249,785人民币普通股83,249,785　　　
国华能源投资有限公司26,945,412人民币普通股26,945,412　　　
国元证券－淮北矿业（集团）有限责任公司－国 元证券淮矿创新单一资产管理计划26,320,000人民币普通股26,320,000　　　
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式 指数证券投资基金22,051,199人民币普通股22,051,199　　　
宝武资源有限公司17,509,614人民币普通股17,509,614　　　
北京华软新动力私募基金管理有限公司－新动力 怀瑾2号私募证券投资基金12,000,000人民币普通股12,000,000　　　
陈阿菊11,386,147人民币普通股11,386,147　　　
基本养老保险基金一零零三组合9,459,893人民币普通股9,459,893　　　
基本养老保险基金一五零二二组合9,387,063人民币普通股9,387,063　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，淮北矿业(集团)有限责任公司与国元证券－淮北矿 业（集团）有限责任公司－国元证券淮矿创新单一资产管理计划 构成一致行动人。除此之外，公司未知其他股东相互间是否存在 关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券 及转融通业务情况说明（如有）不适用　　　　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:淮北矿业控股股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金6,399,238,271.338,452,757,549.94
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产3,702,179,212.782,390,514,081.63
衍生金融资产　　
应收票据565,396,618.58997,455,800.40
应收账款2,324,387,665.871,568,561,247.81
应收款项融资2,313,616,749.232,626,630,799.14
预付款项1,315,468,112.93627,906,064.39
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款290,744,713.5287,364,007.07
其中：应收利息3,700,746.005,200,510.43
应收股利　　
买入返售金融资产1,395,000,000.00297,000,000.00
存货2,307,972,189.892,774,524,810.77
合同资产917,319,144.18535,118,199.21
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产478,305,212.49483,094,150.04
流动资产合计22,009,627,890.7821,040,926,710.40
非流动资产：　　
发放贷款和垫款1,704,645,153.971,553,951,515.88
债权投资131,758,055.16311,311,591.78
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资1,134,970,032.481,121,233,662.33
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产311,392,273.39309,110,782.59
投资性房地产　　
固定资产37,187,204,754.7939,597,660,723.93
在建工程4,281,704,678.102,047,123,726.27
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产1,176,337,247.441,083,355,964.04
无形资产16,523,435,674.2715,736,889,740.51
开发支出　　
商誉186,080,706.18186,080,706.18
长期待摊费用51,101,291.4114,769,043.92
递延所得税资产1,124,674,103.96649,973,426.28
其他非流动资产1,089,674,212.73383,093,677.85
非流动资产合计64,902,978,183.8862,994,554,561.56
资产总计86,912,606,074.6684,035,481,271.96
流动负债：　　
短期借款733,164,010.731,960,474,585.33
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据1,843,133,236.491,715,143,604.29
应付账款11,264,347,741.1210,627,037,459.74
预收款项　　
合同负债1,437,359,626.501,615,985,957.99
卖出回购金融资产款16,166,302.214,297,371.98
吸收存款及同业存放2,231,858,019.722,480,717,091.19
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,566,058,860.222,077,771,525.21
应交税费873,194,963.67746,923,273.02
其他应付款2,993,421,740.533,067,087,573.21
其中：应付利息38,608,817.499,814,165.78
应付股利3,069,262.69　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债2,200,271,765.432,543,220,954.75
其他流动负债91,173,269.1352,550,318.89
流动负债合计26,250,149,535.7526,891,209,715.60
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款5,672,076,051.086,078,716,000.00
应付债券2,857,532,694.122,796,245,065.16
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债933,370,910.38746,085,751.42
长期应付款2,700,324,263.292,642,034,885.63
长期应付职工薪酬2,209,375,155.642,220,976,659.10
预计负债3,678,467,271.383,732,020,104.45
递延收益579,158,713.09445,162,648.93
递延所得税负债867,356,246.99480,481,231.17
其他非流动负债　　
非流动负债合计19,497,661,305.9719,141,722,345.86
负债合计45,747,810,841.7246,032,932,061.46
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,481,038,470.002,481,035,925.00
其他权益工具208,621,520.68208,624,163.25
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积8,376,536,862.648,346,335,208.45
减：库存股　　
其他综合收益-289,557,257.61-289,557,257.61
专项储备2,012,988,378.471,227,481,199.01
盈余公积1,680,605,888.211,680,605,888.21
一般风险准备121,880,750.87121,880,750.87
未分配利润22,048,617,229.4419,613,601,398.63
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计36,640,731,842.7033,390,007,275.81
少数股东权益4,524,063,390.244,612,541,934.69
所有者权益（或股东权益）合计41,164,795,232.9438,002,549,210.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计86,912,606,074.6684,035,481,271.96

公司负责人：孙方 主管会计工作负责人：邱丹 会计机构负责人：潘仁勇
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：淮北矿业控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入55,695,581,209.8957,422,452,666.83
其中：营业收入55,538,111,763.7157,313,951,369.60
利息收入157,469,446.18108,501,297.23
已赚保费　-
手续费及佣金收入　-
二、营业总成本50,197,082,676.4350,841,955,464.11
其中：营业成本44,389,713,685.4144,642,459,196.83
利息支出10,050,648.2614,133,977.68
手续费及佣金支出336,182.09248,821.69
退保金　-
赔付支出净额　-
提取保险责任准备金净额　-
保单红利支出　-
分保费用　-
税金及附加679,063,853.34680,432,265.49
销售费用165,314,436.21149,153,651.12
管理费用2,895,616,396.243,615,450,620.17
研发费用1,488,098,842.941,254,880,839.11
财务费用568,888,631.94485,196,092.02
其中：利息费用511,274,444.81513,102,185.08
利息收入5,097,044.4139,126,362.81
加：其他收益116,707,925.87118,895,193.11
投资收益（损失以“－”号填列）118,669,656.6791,250,883.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益60,977,726.4929,658,629.96
以摊余成本计量的金融资产终止确认 收益　-
汇兑收益（损失以“－”号填列）　-
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　-
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）24,485,852.248,629,572.82
信用减值损失（损失以“－”号填列）-6,212,666.01-65,418,424.35
资产减值损失（损失以“－”号填列）-167,337,345.74-47,039,846.14
资产处置收益（损失以“－”号填列）93,899,125.32-42,341.66
三、营业利润（亏损以“－”号填列）5,678,711,081.816,686,772,239.99
加：营业外收入59,029,491.8431,685,884.63
减：营业外支出98,152,334.62339,900,229.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）5,639,588,239.036,378,557,895.52
减：所得税费用818,623,269.05912,241,165.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,820,964,969.985,466,316,729.66
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,820,964,969.985,482,110,444.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　-15,793,714.42
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）5,058,440,567.935,196,759,868.55
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-237,475,597.95269,556,861.11
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额　　
1.不能重分类进损益的其他综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益　　
（1）权益法下可转损益的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额　　
七、综合收益总额4,820,964,969.985,466,316,729.66
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额5,058,440,567.935,196,759,868.55
（二）归属于少数股东的综合收益总额-237,475,597.95269,556,861.11
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)2.042.09
（二）稀释每股收益(元/股)1.912.09

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：孙方 主管会计工作负责人：邱丹 会计机构负责人：潘仁勇
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：淮北矿业控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金56,019,778,650.0859,021,947,009.33
客户存款和同业存放款项净增加额-248,859,071.47288,100,091.14
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金158,969,210.61102,516,075.16
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额-1,088,131,069.77231,278,448.63
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还93,528,516.0739,540,452.05
收到其他与经营活动有关的现金1,343,278,296.951,733,762,797.08
经营活动现金流入小计56,278,564,532.4761,417,144,873.39
购买商品、接受劳务支付的现金36,987,356,280.9736,872,586,357.69
客户贷款及垫款净增加额132,893,633.97668,565,426.20
存放中央银行和同业款项净增加额96,555,360.00242,743,909.51
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金10,426,974.7613,947,802.99
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金6,249,749,412.076,028,284,136.44
支付的各项税费3,835,716,064.095,596,825,475.05
支付其他与经营活动有关的现金1,529,158,955.971,600,051,257.25
经营活动现金流出小计48,841,856,681.8351,023,004,365.13
经营活动产生的现金流量净额7,436,707,850.6410,394,140,508.26
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金172,276,436.62300,000,000.00
取得投资收益收到的现金95,283,755.7735,412,428.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额91,487,377.1037,916,710.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额8,118,180.76　
收到其他与投资活动有关的现金3,303,309.0262,875,709.26
投资活动现金流入小计370,469,059.27436,204,848.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金3,916,289,649.432,161,286,932.02
投资支付的现金1,311,665,131.15865,510,313.49
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计5,227,954,780.583,026,797,245.51
投资活动产生的现金流量净额-4,857,485,721.31-2,590,592,397.10
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金232,930,900.003,107,998,382.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金1,706,800,000.003,229,601,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计1,939,730,900.006,337,599,382.00
偿还债务支付的现金3,565,029,439.907,477,182,387.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,101,048,717.572,389,151,264.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金2,360,019.832,469,650.66
筹资活动现金流出小计6,668,438,177.309,868,803,302.51
筹资活动产生的现金流量净额-4,728,707,277.30-3,531,203,920.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响9,495.461,600.44
五、现金及现金等价物净增加额-2,149,475,652.514,272,345,791.09
加：期初现金及现金等价物余额7,654,114,139.894,372,387,286.31
六、期末现金及现金等价物余额5,504,638,487.388,644,733,077.40
（未完）
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