[三季报]华大基因(300676):2023年三季度报告

时间：2023年10月27日 22:22:27 中财网

原标题:华大基因:2023年三季度报告

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-069
深圳华大基因股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
?是 □否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并

	本报告期	上年同期		本报告期比上 年同期增减	年初至报告期末	上年同期	年初至报告期末 比上年同期增减
		调整前 调整后	调整后
						调整前	调整后	调整后
营业收入（元）	1,071,621,448.62	1,352,666,560.15	1,352,551,912.49	-20.77%	3,143,452,163.96	4,514,000,291.11	4,517,502,814.44	-30.42%
归属于上市公司股 东的净利润（元）	20,563,686.91	141,442,691.01	142,215,124.25	-85.54%	70,352,458.39	747,342,598.71	747,098,598.58	-90.58%
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 （元）	30,503,203.27	117,843,167.84	117,843,167.84	-74.12%	86,538,040.81	670,395,318.71	670,395,318.71	-87.09%
经营活动产生的现 金流量净额（元）	-	-	-	-	182,125,377.41	-192,762,670.60	-190,824,691.89	195.44%
基本每股收益（元 /股）	0.0492	0.3450	0.3469	-85.82%	0.1683	1.8279	1.8273	-90.79%
稀释每股收益（元 /股）	0.0492	0.3464	0.3483	-85.87%	0.1682	1.8276	1.8270	-90.79%
加权平均净资产收 益率	0.21%	1.43%	1.44%	-1.23%	0.70%	7.81%	7.81%	-7.11%
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减
		调整前	调整后	调整后
总资产（元）	13,463,454,138.68	14,375,513,943.16	14,385,005,158.14	-6.41%
归属于上市公司股 东的所有者权益 （元）	9,947,114,046.73	10,078,567,502.32	10,076,200,746.20	-1.28%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资 产减值准备的冲销部分）	-1,984,847.88	-2,959,951.08
计入当期损益的政府补助（与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）	3,196,827.50	19,104,530.96
委托他人投资或管理资产的损益	4,232,867.60	13,421,612.56
同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益	394,228.11	-1,561,085.74
除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益	-1,317,698.63	-10,533,405.75
单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回	845,540.00	4,810,208.00
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	-12,530,558.23	-15,487,658.14
其他符合非经常性损益定义的损益项 目		-12,345,836.67	系子公司股权回购、注销的 损失
减：所得税影响额	2,555,475.87	10,373,767.22
少数股东权益影响额（税后）	220,398.96	260,229.34
合计	-9,939,516.36	-16,185,582.42	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项
目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用

报表项目	期末余额（或年初 至报告期末）	年初余额（或上年 同期）	变动比率	变动原因
交易性金融资产	431,675,534.26	1,231,946,844.41	-64.96%	主要系报告期理财产品赎回所致
应收票据	11,246,651.60	5,094,139.10	120.78%	主要系报告期收到商业承兑汇票增加所致
应收账款	1,526,917,885.26	2,213,002,407.54	-31.00%	主要系报告期收回上年应收账款所致
应收款项融资	6,139,622.06	4,490,704.00	36.72%	主要系本报告期客户以票据办理结算金额增加所致
其他应收款	87,826,782.24	174,469,776.27	-49.66%	主要系报告期公司收到联营企业的股利款项所致
一年内到期的非 流动资产	-	11,203,610.95	-100.00%	主要系报告期大额定期存单到期所致
在建工程	1,489,967,454.39	752,334,026.79	98.05%	主要系报告期工程款增加所致
使用权资产	137,148,295.86	196,821,869.11	-30.32%	主要系报告期租赁变动所致
应付票据	87,139,476.69	263,187,846.42	-66.89%	主要系银行承兑汇票到期兑付所致
应付职工薪酬	112,760,637.21	226,947,162.91	-50.31%	主要系上年末计提的年终奖在本报告期支付所致
长期借款	208,770,764.62	-	100.00%	主要系报告期长期借款增加所致
租赁负债	83,885,438.20	136,680,171.60	-38.63%	主要系报告期租赁变动所致
递延所得税负债	26,779,928.04	51,562,403.30	-48.06%	主要系固定资产加速折旧及使用权资产形成的应纳 税暂时性差异减少所致
减：库存股	115,324,066.00	336,746,122.72	-65.75%	主要系报告期收到员工持股计划的出资款项所致
其他综合收益	285,612,249.89	171,996,467.01	66.06%	主要系外币汇率波动影响所致
营业收入	3,143,452,163.96	4,517,502,814.44	-30.42%	主要系公司非常规业务营业收入同比下降所致
财务费用	-24,471,314.24	13,671,539.48	-278.99%	主要系银行存款利息收入增加及公司债利息支出减 少所致
其他收益	26,966,729.33	56,559,001.06	-52.32%	主要系报告期政府补助减少所致
投资收益	30,460,714.70	127,925,569.58	-76.19%	主要系报告期权益法核算的长期股权投资产生的投 资收益减少所致
公允价值变动收 益	-44,504,486.56	25,900,950.55	-271.83%	主要系交易性金融资产、其他非流动金融资产持有 期间公允价值变动产生的损益所致
信用减值损失	-15,800,079.13	-126,764,486.39	-87.54%	主要系报告期收回上年应收账款所致
资产减值损失	-17,943,648.83	-4,572,574.51	292.42%	主要系存货跌价损失计提所致
资产处置收益	1,320,182.10	1,901,327.27	-30.57%	主要系资产处置收益减少所致
营业外收入	1,663,349.09	451,286.94	268.58%	主要系非日常经营活动收入同比增加所致
营业外支出	21,566,855.98	11,480,604.14	87.85%	主要系非日常经营活动支出同比增加所致
所得税费用	16,692,318.60	125,645,499.64	-86.71%	主要系报告期公司利润总额减少所致
经营活动产生的 现金流量净额	182,125,377.41	-190,824,691.89	195.44%	主要系报告期购买商品、接受劳务支付的现金减少 所致
投资活动产生的 现金流量净额	-74,385,388.76	413,864,072.86	-117.97%	主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金较上年同期增加所致
筹资活动产生的 现金流量净额	-213,992,665.86	-1,106,930,002.94	80.67%	主要系偿还债务支付的现金较上年同期减少所致

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	69,835	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
深圳华大基因 科技有限公司	境内非国有法 人	35.94%	148,773,893	0	质押	77,370,000
深圳生华投资 企业（有限合 伙）	境内非国有法 人	8.33%	34,470,455	0
交通银行股份 有限公司－万 家行业优选混 合型证券投资 基金（LOF）	其他	3.15%	13,037,297	0
中国银行股份 有限公司－华 宝中证医疗交 易型开放式指 数证券投资基 金	其他	1.78%	7,373,074	0
香港中央结算 有限公司	境外法人	1.54%	6,370,141	0
深圳华大基因 股份有限公司 －第二期员工 持股计划	其他	0.97%	4,000,141	0
深圳华大三生 园科技有限公 司	境内非国有法 人	0.95%	3,935,824	0	质押	1,000,000
中国工商银行 股份有限公司 －易方达创业 板交易型开放 式指数证券投 资基金	其他	0.78%	3,235,966	0
何倩兴	境内自然人	0.68%	2,820,936	0
汪建	境内自然人	0.61%	2,537,800	1,903,350
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
深圳华大基因科技有限公司	148,773,893	人民币普通股	148,773,893
深圳生华投资企业（有限合伙）	34,470,455	人民币普通股	34,470,455
交通银行股份有限公司－万家行 业优选混合型证券投资基金 （LOF）	13,037,297	人民币普通股	13,037,297
中国银行股份有限公司－华宝中 证医疗交易型开放式指数证券投 资基金	7,373,074	人民币普通股	7,373,074
香港中央结算有限公司	6,370,141	人民币普通股	6,370,141
深圳华大基因股份有限公司－第 二期员工持股计划	4,000,141	人民币普通股	4,000,141
深圳华大三生园科技有限公司	3,935,824	人民币普通股	3,935,824
中国工商银行股份有限公司－易 方达创业板交易型开放式指数证 券投资基金	3,235,966	人民币普通股	3,235,966
何倩兴	2,820,936	人民币普通股	2,820,936
招商银行股份有限公司－万家经 济新动能混合型证券投资基金	2,000,068	人民币普通股	2,000,068
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，汪建是深圳华大基因科技有限公司（以下简称华大控 股）的控股股东，华大控股是深圳华大三生园科技有限公司（以下 简称华大三生园）的控股股东；华大控股的董事长兼总经理汪建是 华大三生园的董事。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存 在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的 一致行动人。
前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	截至 2023年 9月 28日，公司前 10名普通股股东中，深圳生华投资 企业（有限合伙）除通过普通证券账户持有 4,192,400股外，还通过 东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 30,278,055股，实际合计持有34,470,455股。公司股东何倩兴通过光 大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,820,936股。

（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
汪建	1,903,350	0	0	1,903,350	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
尹烨	798,000	0	0	798,000	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
赵立见	64,725	0	0	64,725	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
杜玉涛	69,975	0	0	69,975	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
胡宇洁	2,625	0	0	2,625	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
李宁	91,950	0	0	91,950	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
刘娜	40,350	0	0	40,350	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
徐茜	6,000	0	0	6,000	高管锁定股	任期内执行董 监高限售规定
李雯琪	3,000	750	0	2,250	高管离任锁定 股	离职后半年内 锁定股份 100%，离职半 年后至原定任 期届满（2024 年 6月 15日） 后 6个月内执 行高管股份限 售规定。
陈轶青	10,575	2,644	0	7,931	高管离任锁定 股	离职后半年内 锁定股份 100%，离职半 年后至原定任 期届满（2024 年 6月 15日） 后 6个月内执 行高管股份限 售规定。
合计	2,990,550	3,394	0	2,987,156	--	--

三、其他重要事项
?适用 □不适用
（一）业绩情况说明
公司 2023年前三季度实现营业收入 314,345.22万元，同比下降 30.42%；2023年前三季度归属于上市公司股东的净利
润 7,035.25万元，同比下降 90.58%。其中，2023年第三季度实现营业收入 107,162.14万元，同比下降 20.77%，2023年第
三季度归属于上市公司股东的净利润 2,056.37万元，同比下降 85.54%。

公司前三季度继续坚持研发投入与技术升级，在临床应用产品迭代和储备方面持续进行前瞻性布局，着力提升主营业
务体系的技术和市场优势，持续推进常规业务的发展及海外业务的落地转化，为公司业务发展提供重要支撑。

?
在产品开发和性能优化方面，公司 HALOS肿瘤基因检测数据分析解读一体机、PMseq CNV分析流程全新升级；其中在生育健康业务方面，推出 200+种显性单基因病无创产前检测，进一步防控出生缺陷；感染防控方面，发布全新 tNGS检
测产品“PTseq呼吸道感染病原微生物靶向高通量基因检测”；慢性疾病防控方面，阿尔茨海默病风险基因检测 (APOE基
因分型检测) 、早发冠心病风险基因检测、心血管疾病药物基因检测及认知障碍疾病基因检测产品、神经系统自身免疫抗体
检测系列产品正式上市。

在资质布局方面，公司在国内外都获得了一系列市场准入资质，助力公司业务的全球化发展。其中，在国际领域，公
司全自动医用 PCR分析系统 PM Easy Lab及其配套使用的三款感染类检测试剂盒获得泰国食品药品监督管理局、沙特食品
药品监督管理局市场准入资质，传染病三联检测试剂盒获得澳大利亚市场准入资质，COLOTECT? 肠癌检测产品获得马来
西亚市场准入资质；在国内，公司便隐血检测试剂盒 (胶体金法)取得湖北省药品监督管理局颁发的医疗器械注册证，液相
色谱串联质谱仪 BGI LMSQ-1000取得广东省药品监督管理局颁发的医疗器械注册证，全自动医用 PCR分析仪和 HPV分型
检测产品取得国家药品监督管理局颁发的医疗器械注册证。

在国际业务拓展方面，公司依托前期海外业务建立起来的公共卫生防控平台和能力，持续转化为生育健康、肿瘤防控、
感染防控、慢病防控等全生命周期的医学检测服务能力，基于已储备的多项海外准入产品资质和质量体系，积极拓展海外
业务。前三季度，公司与沙特 Tibbiyah合资成立的独立临床实验室开业；公司与泰国、巴西、阿根廷、智利和塞尔维亚等
国的医疗机构、科研院所等合作方达成多项合作意向并签订协议，进一步促进了公司精准医学技术在全球市场的推广应用。

公司持续开展“精益管理、提质增效”，顺应政策导向，通过聚焦优势产品、整合内外部资源、优化内部管理、强化
费用管控、提升人资效率等措施切实提升管理效能，赋能业务发展，以适应不断变化的市场环境，促进公司持续稳定发展。

（二）重要事项说明
1、控股股东及其一致行动人股权质押情况
2023年7月12日，华大控股将其质押给上海银行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 1,500,000股办理了解除质押，
同时将其持有的上市公司股份 1,500,000股再质押给上海银行股份有限公司深圳分行。具体内容详见公司于 2023年 7月 13
日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告》（公告编号：2023-048）。

2023年8月23日，华大控股将其质押给上海银行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 1,500,000股办理了解除质押，
同时将其持有的上市公司股份 1,500,000股再质押给上海银行股份有限公司深圳分行。具体内容详见公司于 2023年 8月 24
日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告》（公告编号：2023-057）。

截至本公告披露日，公司控股股东华大控股及其一致行动人深圳华大三生园科技有限公司、汪建先生持有公司股份数
量为 155,247,517 股，占公司总股本的 37.51% ；其持有公司股份累计被质押 78,370,000股，占其持有公司股份数的 50.48%，
占公司总股本的 18.93%。

2、关于补选公司董事的情况说明
（1）关于补选第三届董事会独立董事及专门委员会委员的情况说明 因公司独立董事吴育辉先生任期届满六年辞任，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》等有关规定，
公司补选第三届董事会独立董事。公司于 2023年 6月 29日召开了第三届董事会第十八次会议、于 2023年 7月 20日召开了
2023年第二次临时股东大会，同意补选于李胜先生为公司第三届董事会独立董事，并自公司股东大会选举通过其为公司独
立董事之日起，担任公司第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，任期自公司 2023年第二次临时股东
大会选举通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司分别于 2023年 6月 30日、2023年 7月 20日
在巨潮资讯网披露的《关于补选第三届董事会独立董事及专门委员会委员的公告》（公告编号：2023-044）、《2023年第
（2）关于补选第三届董事会非独立董事的情况说明
公司董事、高级管理人员 WANG HONGQI（王洪琦）因个人原因辞去公司董事、副总经理职务，根据《公司法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，公司按照法定程序
进行董事补选。公司于 2023年 9月 8日召开了第三届董事会第二十次会议、于 2023年 9月 27日召开了 2023年第三次临时
股东大会，审议并通过了《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》，同意补选李宁先生为公司第三届董事会非独立董
事，任期自公司 2023年第三次临时股东大会选举通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。具体内容详见公司分别
于 2023年 9月 9日、2023年 9月 27日在巨潮资讯网披露的《关于补选第三届董事会非独立董事的公告》（公告编号：
2023-060）、《2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-063）。

3、关于对外投资暨关联交易事项
（1）关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股权暨关联交易事项 为进一步增强公司综合竞争力，优化公司产业布局，公司于 2023年 8月 10日召开了第三届董事会第十九次会议、第
三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股权暨关联交易的议案》，同意公
司使用自有资金 70.52万元人民币收购关联方深圳华大基因医院管理控股有限公司持有的深圳华大特检科技有限公司（以
下简称华大特检）100%股权，本次交易完成后，公司持有华大特检 100%股权，华大特检纳入公司合并报表范围。2023年
9月 28日，华大特检就上述事项完成了工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局颁发的《变更（备案）通知书》
《营业执照》。具体内容详见公司分别于 2023年 8月 12日、2023年 9月 28日在巨潮资讯网披露的《关于收购深圳华大特
检科技有限公司 100%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-055）、《关于收购深圳华大特检科技有限公司 100%股
权暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-064）。

（2）关于参与认购常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）基金份额事项 为满足公司发展需要，充分借助专业投资机构的专业资源及其投资管理优势，持续深化公司在专业领域的投资布局，
在不影响公司日常经营及发展、有效控制投资风险的前提下，公司作为有限合伙人以自有资金出资人民币 19,500万元参与
认购常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称目标基金）基金份额。公司于 2023 年 6月 28 日与目标基
金其他投资方就本次投资事项签署了《常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》。目标基金主要投资于
生物医药、新能源、新材料等领域，计划募资规模为人民币 4亿元，最终以实际募集金额为准。2023年 9月 25日，目标基
金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成
私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司分别于 2023年 6月 30日、2023年 10月
11日在巨潮资讯网披露的《关于参与认购常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）基金份额的公告》（公告编号：
2023-047）、《关于参与认购常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）基金份额的进展公告》（公告编号：2023-
065）。

4、关于公司第一期员工持股计划后续事项
公司第一期员工持股计划持有的公司股票 4,000,000股已于 2021年 11月 15日至 2023年 1月 11日通过二级市场集中竞
价交易方式全部出售完毕，出售股票数量占公司总股本 413,914,325股的 0.9664%。具体内容详见公司于 2023年 1月 12日
在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕的公告》（公告编号：2023-001）。

根据《第一期员工持股计划》的相关规定，公司于 2023年 1月 12日召开第一期员工持股计划第二次持有人会议，于
2023年 1月 17日召开公司第三届董事会第十五次会议，分别审议通过了《关于第一期员工持股计划提前终止的议案》，同
意公司第一期员工持股计划提前终止。具体内容详见公司于 2023年 1月 19日在巨潮资讯网披露的《关于第一期员工持股
计划提前终止的公告》（公告编号：2023-010）。报告期内，公司已根据《第一期员工持股计划》的规定完成相关资产的
清算和收益分配等工作。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳华大基因股份有限公司
2023年 09月 30日

项目	2023年 9月 30日	2023年 1月 1日
流动资产：
货币资金	5,114,888,185.68	5,159,725,932.29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	431,675,534.26	1,231,946,844.41
衍生金融资产
应收票据	11,246,651.60	5,094,139.10
应收账款	1,526,917,885.26	2,213,002,407.54
应收款项融资	6,139,622.06	4,490,704.00
预付款项	59,988,990.86	81,752,710.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	87,826,782.24	174,469,776.27
其中：应收利息
应收股利		89,327,000.00
买入返售金融资产
存货	615,404,116.08	717,832,862.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		11,203,610.95
其他流动资产	196,413,519.73	175,483,976.66
流动资产合计	8,050,501,287.77	9,775,002,964.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	14,785,551.70	18,437,326.59
长期股权投资	345,893,633.50	316,813,598.96
其他权益工具投资	350,359,940.16	338,443,696.62
其他非流动金融资产	674,081,338.98	673,105,579.78
投资性房地产
固定资产	1,283,943,243.42	1,241,423,908.53
在建工程	1,489,967,454.39	752,334,026.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	137,148,295.86	196,821,869.11
无形资产	398,203,829.59	410,891,312.51
开发支出	144,238,579.29	118,062,537.49
商誉	47,109,401.10	47,109,401.10
长期待摊费用	95,412,967.12	91,448,697.98
递延所得税资产	249,168,957.00	236,292,758.25
其他非流动资产	182,639,658.80	168,817,480.17
非流动资产合计	5,412,952,850.91	4,610,002,193.88
资产总计	13,463,454,138.68	14,385,005,158.14
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	87,139,476.69	263,187,846.42
应付账款	648,100,333.18	761,680,088.72
预收款项
合同负债	664,010,934.46	929,348,770.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	112,760,637.21	226,947,162.91
应交税费	113,030,451.52	125,314,586.68
其他应付款	600,079,436.22	809,736,881.21
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	783,143,170.78	809,535,913.26
其他流动负债	28,580,077.75	30,045,976.49
流动负债合计	3,036,844,517.81	3,955,797,226.63
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	208,770,764.62
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	83,885,438.20	136,680,171.60
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	14,431,289.26	19,675,121.35
递延所得税负债	26,779,928.04	51,562,403.30
其他非流动负债
非流动负债合计	333,867,420.12	207,917,696.25
负债合计	3,370,711,937.93	4,163,714,922.88
所有者权益：
股本	413,914,325.00	413,914,325.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,559,503,501.99	4,680,066,174.45
减：库存股	115,324,066.00	336,746,122.72
其他综合收益	285,612,249.89	171,996,467.01
专项储备
盈余公积	207,971,091.72	207,971,091.72
一般风险准备
未分配利润	4,595,436,944.13	4,938,998,810.74
归属于母公司所有者权益合计	9,947,114,046.73	10,076,200,746.20
少数股东权益	145,628,154.02	145,089,489.06
所有者权益合计	10,092,742,200.75	10,221,290,235.26
负债和所有者权益总计	13,463,454,138.68	14,385,005,158.14

法定代表人：赵立见 主管会计工作负责人：王玉珏 会计机构负责人：柳慧
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	3,143,452,163.96	4,517,502,814.44
其中：营业收入	3,143,452,163.96	4,517,502,814.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	3,017,209,000.36	3,715,298,063.29
其中：营业成本	1,625,482,961.92	2,039,874,324.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	7,685,898.04	8,265,120.58
销售费用	757,102,622.30	993,226,624.95
管理费用	263,095,377.69	267,233,355.79
研发费用	388,313,454.65	393,027,098.24
财务费用	-24,471,314.24	13,671,539.48
其中：利息费用	60,257,032.68	78,131,754.18
利息收入	100,788,439.05	84,016,906.02
加：其他收益	26,966,729.33	56,559,001.06
投资收益（损失以“－”号填 列）	30,460,714.70	127,925,569.58
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-4,586,142.00	117,142,552.21
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-44,504,486.56	25,900,950.55
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-15,800,079.13	-126,764,486.39
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-17,943,648.83	-4,572,574.51
资产处置收益（损失以“-”号填 列）	1,320,182.10	1,901,327.27
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	106,742,575.21	883,154,538.71
加：营业外收入	1,663,349.09	451,286.94
减：营业外支出	21,566,855.98	11,480,604.14
四、利润总额（亏损总额以“－”号填	86,839,068.32	872,125,221.51
列）
减：所得税费用	16,692,318.60	125,645,499.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	70,146,749.72	746,479,721.87
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	70,146,749.72	746,479,721.87
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	70,352,458.39	747,098,598.58
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-205,708.67	-618,876.71
六、其他综合收益的税后净额	114,360,156.50	353,204,413.81
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	113,615,782.87	345,744,983.45
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益	10,127,955.37	-5,884,092.99
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动	10,127,955.37	-5,884,092.99
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	103,487,827.50	351,629,076.44
1.权益法下可转损益的其他综 合收益	21,053.52	-15,929.85
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	103,466,773.98	351,645,006.29
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额	744,373.63	7,459,430.36
七、综合收益总额	184,506,906.22	1,099,684,135.68
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	183,968,241.26	1,092,843,582.03
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	538,664.96	6,840,553.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1683	1.8273
（二）稀释每股收益	0.1682	1.8270

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-1,561,085.74元，上期被合并方实现的净利润（未完）