[三季报]同力股份(834599):2023年三季度报告

时间：2023年10月27日 22:58:44 中财网

原标题:同力股份:2023年三季度报告

陕西同力重工股份有限公司 2023年第三季度报告 第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人叶磊、主管会计工作负责人安杰及会计机构负责人（会计主管人员）安杰保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

第二节 公司基本情况

一、 主要财务数据
单位：元

项目	报告期末 （2023年9月30 日）	上年期末 （2022年12月31 日）	报告期末比上年 期末增减比例%
资产总计	5,695,486,511.44	5,765,975,194.09	-1.22%
归属于上市公司股东的净资产	2,257,905,515.94	2,024,991,393.47	11.50%
资产负债率%（母公司）	57.29%	62.63%	-
资产负债率%（合并）	59.77%	64.37%	-

项目	年初至报告期末（2023 年1-9月）	上年同期 （2022年1-9 月）	年初至报告期末 比上年同期增减 比例%
营业收入	4,365,030,717.95	4,013,461,482.06	8.76%
归属于上市公司股东的净利润	438,317,371.91	351,828,854.17	24.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润	415,720,728.86	346,492,575.09	19.98%
经营活动产生的现金流量净额	104,929,937.12	346,056,715.80	-69.68%
基本每股收益（元/股）	0.9905	0.8846	11.97%
加权平均净资产收益率%（依据归 属于上市公司股东的净利润计算）	19.69%	18.94%	-
加权平均净资产收益率%（依据归 属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润计算）	18.68%	18.65%	-

项目	本报告期 （2023年7-9 月）	上年同期 （2022年7-9月）	本报告期比上年 同期增减比例%
营业收入	1,060,399,853.39	1,482,373,549.90	-28.47%
归属于上市公司股东的净利润	104,280,991.75	129,874,665.61	-19.71%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	90,202,877.83	129,309,936.94	-30.24%
经营活动产生的现金流量净额	-17,015,075.65	8,617,425.24	-297.45%
基本每股收益（元/股）	0.2356	0.3875	-39.20%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于上市公司股东的净利润计算）	5.11%	6.94%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属 于上市公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润计算）	4.00%	6.91%	-

财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用

合并资产负债表项目	报告期末	变动幅度	变动说明
	（2023年 9月 30 日）
应收账款	1,914,673,949.20	36.84%	一方面是公司业务持续增长所致使得应收 客户的销售款项继续增长；同时市场竞争 激烈，选择分期付款和融资租赁客户数量 和比例继续增加，对部分资信较好的老客 户分期期限延长。以上原因导致期末应收 账款继续增加
应收款项融资	63,253,692.77	-40.22%	主要是公司当期收到的资信最好的五大国 有银行和十大股份制银行的银行承兑汇票 余额较上年同期减少所致
短期借款	14,900,000.00	198.00%	子公司西安同力向中信银行股份有限公司 西安分行新增借款990万元所致
应付票据	372,760,246.70	-44.86%	主要是用于支付供应商货款的本期新开具 的银行承兑汇票金额小于本期到期兑付的 银行承兑汇票金额所致
应付职工薪酬	29,661,611.38	-33.45%	主要是公司将2022年末计提的2022年度 工资、奖金等3,800.13万元在本期支付 导致应付职工薪酬余额大幅下降
应交税费	46,051,799.03	-44.16%	主要是公司本季计提的应交所得税小于上 年期末计提应交所得税所致
一年内到期的非流动负 债	88,466,808.50	-41.20%	主要是子公司西安同力租赁负债大幅减少 所致
长期借款	30,114,996.00	-36.36%	公司向中信银行申请的项目贷款用于同力 重工非公路自卸车及全路面矿用车制造基 地项目建设使用，随着项目建成投产，公 司陆续归还该项贷款所致
合并利润表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
销售费用	204,008,999.68	50.34%	主要是本期销售收入同比增长以及产品大 型化带来销售费用中三包费、佣金等的增 长；同时公司实施股权激励部分股份支付 计入销售费用，上述原因使得销售费用大 幅增
管理费用	56,340,901.09	55.50%	主要是本期管理费用中员工薪酬、股份支 付、计提折旧等较大增长，从而导致管理 费用同比大幅增长
研发费用	60,744,048.28	43.31%	主要是本期研发材料费增加，部分股份支 付计入研发费用以及研发人员增加带来的 研发人员薪酬增加所致
财务费用	-625,637.71	-130.50%	主要原因是本期子公司西安同力融资租赁 业务的利息费用减少所致
其他收益	2,830,266.31	-63.85%	主要是本期各级政府的奖励补贴大幅减少 所致
信用减值损失	-22,884,561.90	-69.61%	主要是应收票据计提的资产减值损失比上 年度减少2,269.89万元所致
资产处置收益	4,528,383.33	495.45%	主要是本期处置报废固定资产收益比 2022年度同期增加所致
营业外收入	143,970.81	-66.49%	主要是本期资产报废收入、违约赔偿收入 等比2022年同期减少所致
营业外支出	308,578.73	-88.53%	主要是本期为融资担保余额按照1%计提
			的风险准备金比 2022 年同期少计提所致
所得税费用	69,386,138.22	56.19%	主要是本期递延所得税调整的所得税费用 比 2022 年同期少，以及2022年享受减 税退税政策所致
合并现金流量表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
经营活动产生的现金流 量净额	104,929,937.12	-69.68%	主要是应收账款增加收现比下降导致销售 商品提供劳务收到的现金减少，其次开具 银行承兑汇票减少，以现金支付的购买商 品接受劳务支付的现金同比增加、以及支 付的职工薪酬、税金增加所致
投资活动产生的现金流 量净额	-46,401,893.34	53.42%	主要是开具银行承兑汇票减少，保函保证 金、票据保证金等定期存款比去年同期减 少所致
筹资活动产生的现金流 量净额	-135,865,750.88	81.16%	主要是开具银行承兑汇票减少，银行承兑 汇票到期解付等支付其他与筹资活动有关 的现金比去年同期减少所致

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元

项目	金额
非流动资产处置损益	4,528,383.33
计入当期损益的政府补助	2,830,266.31
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,700,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-164,607.92
其他符合非经常性损益定义的损益项目	18,405,513.85
非经常性损益合计	27,299,555.57
所得税影响数	4,233,406.89
少数股东权益影响额（税后）	469,505.64
非经常性损益净额	22,596,643.04

补充财务指标：
□适用 √不适用

会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
二、 报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股

普通股股本结构
股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限 售条 件股 份	无限售股份总数	205,163,112	45.34%	0	205,163,112	45.34%
	其中：控股股东、实际控 制人	0	0.00%	0	0	0.00%
	董事、监事、高管	5,378,415	1.19%	-5,378,415	0	0.00%
	核心员工
有限 售条 件股 份	有限售股份总数	247,361,888	54.66%	0	247,361,888	54.66%
	其中：控股股东、实际控 制人	0	0.00%	0	0	0.00%
	董事、监事、高管	159,582,785	35.26%	-16,135,247	143,447,538	31.70%
	核心员工	0	0.00%	0	0	0.00%
总股本	452,525,000	-	0	452,525,000	-
普通股股东人数	9,195

单位：股

持股 5%以上的股东或前十名股东情况
序 号	股东名 称	股东性 质	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持股 比例%	期末持有 限售股份 数量	期末持 有无限 售股份 数量
1	叶磊	境内自 然人	80,966,629	0	80,966,629	17.89%	80,966,6 29	0
2	山东华 岳汇盈 机械设 备有限 公司	境内非 国有法 人	76,941,479	0	76,941,479	17.00%	76,941,4 79	0
3	许亚楠	境内自 然人	59,704,293	0	59,704,293	13.19%	59,704,2 93	0
4	牟均发	境内自 然人	20,213,662	0	20,213,662	4.47%	16,135,2 47	4,078,4 15
5	胡古月	境内自 然人	11,293,410	0	11,293,410	2.50%	0	11,293, 410
6	郑明钗	境内自 然人	11,100,300	-187,500	10,912,800	2.41%	0	10,912, 800
7	2022年 员工持 股计划	其他	10,000,000	0	10,000,000	2.21%	10,000,0 00	0
8	王文祥	境内自 然人	12,710,063	- 3,173,43 3	9,536,630	2.11%	0	9,536,6 30
9	李西茂	境内自 然人	11,089,740	- 3,005,88 9	8,083,851	1.79%	0	8,083,8 51
10	曹华	境内自 然人	4,830,718	0	4,830,718	1.07%	0	4,830,7 18
合计	-	298,850,294	- 6,366,82 2	292,483,47 2	64.64%	243,747, 648	48,735, 824
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 截至报告期末，股东许亚楠持有西安同力重工有限公司(以下简称“西安同力”，本公司控股 子公司)27.00%股份，股东牟均发持有西安同力 18.00%股份。除此之外，公司前十名股东之间不存

在其他关联关系。

持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份
□是 √否

三、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用

第三节 重大事件
重大事项的合规情况
√适用 □不适用

事项	报告期 内是否 存在	是否经过内部审议程 序	是否及 时履行 披露义 务	临时公告查询索 引
诉讼、仲裁事项	是	不适用	不适用	-
对外担保事项	是	已事前及时履行	是	2023-018
对外提供借款事项	否	不适用	不适用	-
股东及其关联方占用或转移公司资金、 资产及其他资源的情况	否	不适用	不适用	-
日常性关联交易的预计及执行情况	否	不适用	不适用	-
其他重大关联交易事项	否	不适用	不适用	-
经股东大会审议通过的收购、出售资 产、对外投资事项或者本季度发生的企 业合并事项	否	不适用	不适用	-
股权激励计划、员工持股计划或其他员 工激励措施	是	已事前及时履行	是	2023-010 2023-011 2023-015 2023-016 2023-024 2023-025 2023-026 2023-028 2023-031 2023-039 2023-040 2023-041 2023-042 2023-043 2023-072 2023-079 2023-083 2023-094 2023-095 2023-097 2023-098 2023-099 2023-100 2023-112 2023-116
股份回购事项	否	不适用	不适用	-
已披露的承诺事项	是	已事前及时履行	是	《公开发行说明 书》 《收购报告书》
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、	是	不适用	不适用	-
质押的情况
被调查处罚的事项	否	不适用	不适用	-
失信情况	否	不适用	不适用	-
其他重大事项	否	不适用	不适用	-

重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用
一、诉讼仲裁事项情况说明: 报告期内公司存在诉讼、仲裁事项，案件金额未达到重大诉讼、仲裁事项审议、信息披露标准。 二、对外担保事项: 根据公司 2022 年先后与斗山（中国）融资租赁有限公司签署的《融资租赁业务合作协议》开展融 资租赁业务，与兴业金融租赁有限责任公司、广州越秀融资租赁有限公司、浙江浙银金融租赁股份有 限公司开展融资租赁业务，与浙商银行开展分销通业务，与中国银行陕西省分行开展销易达业务， 2023年第一季度与江苏金融租赁股份有限公司、信达金融租赁有限公司续签融资租赁业务合作。 2023年前三季度担保金额为 98,794.41万元，期末担保余额为 149,655.38万元（担保金额指 2023年前三季度担保累计发生额，担保余额指该业务至 2023 年9月30日的累计担保余额。担保余额 149,655.38万元=2022年末担保余额 161,786.42万元+2023 年前三季度担保金额 98,794.41万元- 2023 年前三季度客户还款金额110,925.45万元）。 三、已披露的承诺事项： 1、公司原控股股东山东华岳汇盈机械设备有限公司(以下简称“华岳机械”)、原实际控制人叶磊 出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺本人（本公司）未从事与同力股份已生产经营或将生产经营的 产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营； 承诺本人（本公司）将来不从事与同力股份已 生产经营或将来生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营投资。 本人（本公司）将采取合法和有效的措施，保证本人（本公司）控制的公司和/或其他经济组织亦 不从事上述产品的生产经营；保证不利用本人（本公司）所持有同力股份的股权，从事或参与任何有 损于公司或公司其他股东合法权益的行为。 报告期内，原控股股东、原实际控制人均能严格履行该项承诺。 2、公司原控股股东华岳机械、原实际控制人叶磊、全体董事、全体监事、全体高级管理人员出具 了《规范资金往来承诺函》《关于避免、减少关联交易的承诺》。 报告期内，公司原控股股东华岳机械、原实际控制人叶磊、全体董事、全体监事、全体高级管理 人员均能严格履行上述承诺。 3、公司主要股东叶磊、许亚楠、樊斌、华岳机械出具《关于所持公司股份限售安排、自愿锁定、 持股及减持意向的承诺》，承诺：自公司在精选层挂牌之日起三十六个月内，本人/本单位不转让或者 委托他人代为管理本人/本单位持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 份。 4、公司全体董事、监事、高级管理人员出具《董事、监事、高级管理人员关于锁定股份的承

诺》， 承诺： 在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份数量不超过本人持有的 公司股份总数的百分之二十五；在本人离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，本人承诺将按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露 规则》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的相关法律法规、业务规则的要求进行减持。 5、公司主要股东叶磊、许亚楠、樊斌、华岳机械承诺：公司股票在精选层挂牌之日起三个月内， 若公司股票出现连续 20个交易日的收盘价均低于本次发行价格时，应当按照启动股价稳定措施的预 案。主要股东单次增持股份的金额不超过最近一年从公司所获得的税后现金分红金额的 30%；单一年度 用以稳定股价的增持资金不超过其最近一年从公司所获得税后现金分红金额的60%。 6、公司承诺：公司股票在精选层挂牌之日起三个月内，若公司股票出现连续 20个交易日的收盘 价均低于本次发行价格后，主要股东增持完毕，仍未达到终止条件，则公司履行法定程序后回购公司 股份。公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过：公 司用于回购股份的资金总额累计不超过公司上一年度净利润的 20%；公司单次用于回购股份数量最大 限额为公司股本总额的1%；公司12个月内回购股份数量最大限额为公司股本总额的2%。 7、公司董事高级管理人员承诺：公司股票在精选层挂牌之日起三个月内，若公司股票出现连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行价格后，主要股东增持完毕、公司回购完毕，仍未达到终止条 件，则公司董事、高级管理人员履行增持义务。 在公司任职并领取薪酬的公司董事、高级管理人员应 在公司符合《公司法》《非上市公众公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股 票进行增持；其单次用于增持公司股份的货币资金不超过该董事、高级管理人员在担任董事或高级管 理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬的 20%，单一年度用以稳定股价所动用的资金应 不超过其在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬的40%。 8、真实性、准确性、完整性的承诺。 ①公司主要股东承诺“本公司或本人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。” ②公司全体董事、监事、高级管理人员承诺“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开 发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。” 报告期内，承诺人均正常履行承诺，不存在违反承诺的情形。 四、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况： 具体情况如下表： 资产类 权利受 占总资产 资产名称 账面价值 发生原因 别 限类型 的比例% 非流动 陕西同力中信银行西安分行长 土地使用权 抵押 86,799,166.81 1.52% 资产 期借款抵押
	资产名称	资产类 别	权利受 限类型	账面价值	占总资产 的比例%	发生原因
	土地使用权	非流动 资产	抵押	86,799,166.81	1.52%	陕西同力中信银行西安分行长 期借款抵押

	银行存款-票 据池受限资金	流动资 产	保证金	64,329,928.90	1.13%	陕西同力在浙商银行开具银行 承兑汇票6,370万元
	银行存款-票 据保证金	流动资 产	保证金	55,000,000.00	0.97%	陕西同力在招商银行开具银行 承兑汇票11,000万元。
	银行存款-票 据保证金	流动资 产	保证金	50,023,472.22	0.88%	陕西同力在中信银行开具银行 承兑汇票10,000万元。
	银行存款-票 据保证金	流动资 产	保证金	25,000,000.00	0.44%	陕西同力在浦发银行开具银行 承兑汇票5,000万元。
	银行存款-分 销通业务保证 金	流动资 产	保证金	7,415,724.78	0.13%	陕西同力融资租赁业务所缴纳 保证金
	银行存款-员 工持股计划户	流动资 产	受限	5,003,293.20	0.09%	陕西同力员工持股计划专用
	银行存款-定 期存单	流动资 产	保证金	4,410,000.00	0.08%	陕西同力在建设银行开具的履 约保证金
	银行存款-保 函保证金	流动资 产	保证金	2,244,027.50	0.04%	陕西同力开具履约保函保证金
	银行存款-其 他保证金	流动资 产	保证金	842.87	0.00%	陕西同力保证金账户存款利息 及回购股票专户剩余资金
	银行存款-保 函保证金	流动资 产	保证金	3,022,354.13	0.05%	西安同力开具保函向中信银行 的保证金
	银行存款-票 据保证金	流动资 产	保证金	9,703.48	0.00%	西安同力票据保证金账户存款 利息
	银行存款-定 期存单	流动资 产	质押	28,066,473.00	0.49%	同力科技在浙商银行开具银行 承兑汇票3,081.65万元
	银行存款-票 据池受限资金	流动资 产	保证金	2,800,000.00	0.05%
	银行存款-票 据池受限资金	流动资 产	保证金	18,243,773.70	0.32%	同力科技在中信银行开具银行 承兑汇票1,824.38万元
	银行承兑汇票	流动资 产	质押	40,000.00	0.00%
	总计	-	-	352,408,760.59	6.19%	-

简称“本次员工持股计划”），同时股东大会授权董事会办理与本次员工持股计划相关的事宜。 1、本次员工持股计划的股票来源及数量 本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A股普通股股票。本次员工持 股计划通过回购专用证券账户合计回购股份数量合计是 10,000,000股，占公司股本总额的 2.21%。本 次员工持股计划的参与对象为与公司或子公司签订劳动合同并领取薪酬的核心骨干人员，总人数不超 过58人。 2、本次员工持股计划的账户开立、股份过户及认购情况 （1）本次员工持股计划账户开立情况 公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司开立了公司 2022年员工持股计划证券专用账 户，证券账户名称为“陕西同力重工股份有限公司-陕西同力重工股份有限公司 2022年员工持股计 划”，证券账户号码为“0899360871”。 （2）员工持股计划认购情况 根据公司《2022年员工持股计划》，本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为4元/股，本次 员工持股计划的资金总额上限不超过 4,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1元，持股计 划的份额上限为4,000万份，持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。 本次员工持股计划实际认购资金总额为 4,000万元，实际认购的份额为 4,000 万份，实际认购份 额未超过股东大会审议通过的拟认购份额上限。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹 资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员 工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安 排。 （3）员工持股计划非交易过户情况 2022年 12月 28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《证券过户登记 确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的10,000,000股股票， 已于2022年12月27日非交易过 户至公司员工持股计划专户，过户价格为 4元/股， 过户股数为 10,000,000股，过户股份数量占公司 目前总股本的2.2098%。 本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为 10,000,000股，本次非交易过户完成 后，公司回购专用证券账户内剩余股份数量为0股。 本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额 的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。标的 股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前及重大资产重组获得的股份、通过二级市场自 行购买及通过股权激励获得的股份。 根据公司《2022年员工持股计划》，本次员工持股计划的存续期为 48个月， 自公司公告最后一 笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许 可的方式所获标的股票，分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持

股计划名下之日起满 12个月、24个月、36个月，对应的解锁比例分别为本次员工持股计划所持标的 股票总数的40%、40%、20%。 2022年度员工持股计划至本报告期末尚未达到解锁时点，因此尚未解锁。 （二）股票期权激励 公司本年度实施了 2023年股票期权激励计划，分两次授予，第一批授予叶磊等 12人 800万份期 权，第二批预留期权200万份在报告期内授予秦志强等12人。 （一）、2023年股票期权激励计划实施经过： 1、2023年 3月 13日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议了 《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>的议案》《<公司2023年股票期权激励计划激励对象名 单>的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《<关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划有关事项>的议案》《<关于拟认定公司核心员工>的议案》 等议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，独立董事（戴一凡）作为征集人就公司 2023年第一次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 2、2023年3月14日至2023年3月23日，公司对本次股权激励计划拟首次授予激励对象及拟认 定核心员工的名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟 激励对象及拟认定核心员工名单提出的异议。公司于 2023年 3月 24日披露了《监事会关于对拟认定 核心员工的核查意见》（公告编号：2023-027）和《监事会关于 2023年股票期权激励计划首次授予激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-028）。 3、2023年3月29日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年股 票期权激励计划（草案）>的议案》《<公司 2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》《关于公 司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《<关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划有关事项>的议案》《<关于拟认定公司核心员工>的议案》等议案。 公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露 了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号： 2023-031）。 4、2023年3月31日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议《<关于向激励对象首次授予股票 期权>的议案》，因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。公司独立董事对此发表了同 意的独立意见；同日，公司召开第五届监事会第五次会议，审议通过了《<关于向激励对象首次授予股 票期权>的议案》，公司监事会对 2023年股票期权激励计划首次授予事项进行了核查并发表了同意的意 见。 5、2023年 4月 17日，公司召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《<关于向激励对象首 次授予股票期权>的议案》。 6、授予价格：5.04元/股。 7、权益授予后对公司财务状况的影响：

根据财政部《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认 和计量》的相关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩 指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将 当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司董事会提请召开 2023年第二次临时股东大会审议通过了《<关于向激励对象首次授予股票期 权>的议案》，首次授予日为 2023年 4月 17日，经测算，本激励计划首次授予的股票期权对各期会计 成本的影响如下表： 首次授予的股票期 需摊销的总费用 2023年 2024年 2025年 权数量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） 800 1,792.00 882.67 753.33 156.00 （二）、报告期内2023年股票期权预留权益实施： 1、2023年 7月 17日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议了《<关于拟认定公司核心员工> 的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，因非关联董事不足三 人，本议案直接提交股东大会审议。同日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《<关于拟 认定公司核心员工>的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》。 2、2023年7月19日至2023年7月28日，公司对本次股权激励计划拟预留授予激励对象及拟认 定核心员工的名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对本次拟 激励对象及拟认定核心员工名单提出的异议。公司于 2023年 7月 31日披露了《监事会关于对拟认定 核心员工的核查意见》（公告编号：2023-082）和《监事会关于 2023年股票期权激励计划预留授予激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-083）。 3、2023年8月3日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《<关于拟认定公司核心 员工>的议案》、《关于公司<2023年股票期权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》。 4、2023年8月3日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议了《关于<调整2023年股票期权 激励计划股票期权行权价格>的议案》《关于<向激励对象授予预留股票期权>的议案》等议案，因非关 联董事不足三人，上述议案直接提交股东大会审议。 5、2023年8月22日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<调整2023年股 票期权激励计划股票期权行权价格>的议案》《关于<向激励对象授予预留股票期权>的议案》等议案。 公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对 2023年股票期权激励计划预留授予事项进行了核 查并发表了同意的意见。 6、授予价格：4.54元/股。 7、权益授予后对公司财务状况的影响： 公司按照相关估值工具确定预留授予日股票期权的公允价值，并确认本激励计划的股份支付费 用，该费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性
	首次授予的股票期 权数量（万份）	需摊销的总费用 （万元）	2023年 （万元）	2024年 （万元）	2025年 （万元）
	800	1,792.00	882.67	753.33	156.00

损益中列支。经测算，本激励计划预留授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表： 预留授予的股票期 需摊销的总费用 2023年 2024年 2025年 权数量（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） 200 552.00 136.83 320.83 94.33 （三）、2023年股票期权激励计划及预留权益授予激励对象名单及授出股票期权分配情况： 占激励计划拟授 序 获授的股票期权 占激励计划公告日 姓名 职务 出权益总量的比 号 数量（份） 股本总额的比例 例 1 叶磊 董事长 1,200,000 12.00% 0.27% 2 许亚楠 董事&总经理 1,200,000 12.00% 0.27% 3 樊斌 董事 400,000 4.00% 0.09% 4 李大开 董事 400,000 4.00% 0.09% 5 薛晓强 常务副总经理 800,000 8.00% 0.18% 6 杨建耀 副总经理 600,000 6.00% 0.13% 7 安杰 财务总监 600,000 6.00% 0.13% 8 杨鹏 董事会秘书 600,000 6.00% 0.13% 9 王永 核心员工 600,000 6.00% 0.13% 10 邱江利 核心员工 600,000 6.00% 0.13% 11 冀鹏 核心员工 500,000 5.00% 0.11% 12 赵其源 核心员工 500,000 5.00% 0.11% 13 秦志强 核心员工 600,000 6.00% 0.13% 14 董秀辉 核心员工 200,000 2.00% 0.04% 15 刘佳磊 核心员工 200,000 2.00% 0.04% 16 张瑞泉 核心员工 200,000 2.00% 0.04% 17 曹增雷 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 18 贺红娟 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 19 陶涛 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 20 杜腾 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 21 党江涛 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 22 赵佳华 核心员工 100,000 1.00% 0.02% 23 王永祥 核心员工 100,000 1.00% 0.02%
	预留授予的股票期 权数量（万份）	需摊销的总费用 （万元）	2023年 （万元）	2024年 （万元）	2025年 （万元）
	200	552.00	136.83	320.83	94.33
	序 号	姓名	职务	获授的股票期权 数量（份）	占激励计划拟授 出权益总量的比 例	占激励计划公告日 股本总额的比例
	1	叶磊	董事长	1,200,000	12.00%	0.27%
	2	许亚楠	董事&总经理	1,200,000	12.00%	0.27%
	3	樊斌	董事	400,000	4.00%	0.09%
	4	李大开	董事	400,000	4.00%	0.09%
	5	薛晓强	常务副总经理	800,000	8.00%	0.18%
	6	杨建耀	副总经理	600,000	6.00%	0.13%
	7	安杰	财务总监	600,000	6.00%	0.13%
	8	杨鹏	董事会秘书	600,000	6.00%	0.13%
	9	王永	核心员工	600,000	6.00%	0.13%
	10	邱江利	核心员工	600,000	6.00%	0.13%
	11	冀鹏	核心员工	500,000	5.00%	0.11%
	12	赵其源	核心员工	500,000	5.00%	0.11%
	13	秦志强	核心员工	600,000	6.00%	0.13%
	14	董秀辉	核心员工	200,000	2.00%	0.04%
	15	刘佳磊	核心员工	200,000	2.00%	0.04%
	16	张瑞泉	核心员工	200,000	2.00%	0.04%
	17	曹增雷	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	18	贺红娟	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	19	陶涛	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	20	杜腾	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	21	党江涛	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	22	赵佳华	核心员工	100,000	1.00%	0.02%
	23	王永祥	核心员工	100,000	1.00%	0.02%

	24	汤承刚	核心员工	100,000	1.00%	0.02%	章 办 》 立 未 / ， 权 授 股 确 和 事
	合计	10,000,000	100.00%	2.21%

第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计

否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表 （未完）