[三季报]浩淼科技(831856):2023年三季度报告

时间：2023年10月27日 00:07:13 中财网

原标题:浩淼科技:2023年三季度报告

明光浩淼安防科技股份公司 2023年第三季度报告

第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人倪军、主管会计工作负责人陈浩及会计机构负责人（会计主管人员）陈浩保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

第二节 公司基本情况

一、 主要财务数据
单位：元

项目	报告期末 （2023年9月30日）	上年期末 （2022年12月31日）	报告期末比上年 期末增减比例%
资产总计	705,824,866.13	736,952,594.04	-4.22%
归属于上市公司股东的净资产	443,913,281.47	438,493,577.41	1.24%
资产负债率%（母公司）	37.41%	40.82%	-
资产负债率%（合并）	37.02%	40.39%	-

项目	年初至报告期末 （2023年1-9月）	上年同期 （2022年1-9月）	年初至报告期末比上 年同期增减比例%
营业收入	316,712,673.28	283,214,923.57	11.83%
归属于上市公司股东的净利润	13,006,792.29	25,170,019.71	-48.32%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	6,681,396.32	16,419,121.15	-59.31%
经营活动产生的现金流量净额	-37,134,610.23	18,319,789.11	-302.70%
基本每股收益（元/股）	0.15	0.32	-53.13%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）	2.93%	5.88%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	1.50%	3.82%	-

项目	本报告期 （2023年7-9月）	上年同期 （2022年7-9月）	本报告期比上年同期 增减比例%
营业收入	111,283,618.46	107,661,370.43	3.36%
归属于上市公司股东的净利润	2,304,596.43	12,421,162.25	-81.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	575,407.53	6,144,356.56	-90.64%
经营活动产生的现金流量净额	-21,250,163.28	9,161,544.95	-331.95%
基本每股收益（元/股）	0.03	0.16	-81.25%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）	0.52%	2.90%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	0.13%	1.44%	-

财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用

合并资产负债表项目	报告期末 （2023年 9月 30日）	变动幅度	变动说明
应收款项融资	12,807,250.00	919.07%	主要系公司本报告期未到期银行承 兑汇票增加所致
一年内到期的非流动 资产	4,212,300.00	206.64%	主要系一年内分期收款销售商品增 加所致
长期应收款	7,446,101.41	130.36%	主要系分期收款销售商品增加所致
长期借款	70,840,595.22	62.16%	主要系新增固定资产融资所致。
货币资金	27,970,400.68	-72.72%	2023年9月30日账面价值较2022 年12月31日减少72.72%，主要系 采购付款金额增加，2023年上半年 购买商品、接受劳务支付的现金为 309,226,641.79元,较上年同期增 加41,130,206.63元。
应收票据	0	-100.00%	主要系本期客户使用商业承兑汇票 结算减少所致
合同资产	6,348,859.11	-36.07%	主要系本期客户质保金到期还款较 多
在建工程	108,214.27	-99.21%	主要系公司新建厂房达到可使用状 态转入固定资产所致
合同负债	15,360,756.99	-65.52%	主要系预收客户车款减少所致。
应交税费	1,682,067.92	-88.08%	主要系公司增值税下降所致。
合并利润表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
财务费用	2,971,458.40	119.10%	主要原因系公司银行贷款导致利息 支出增加所致。
其他收益	2,899,853.66	-71.29%	主要系日常经营性政府补助减少所 致。
资产减值损失	-48,784.19	-109.22%	主要系公司本年度合同资产增加所 致。
信用减值损失	246,959.16	-69.15%	主要系尚处于信用期内的未结算应 收账款增加导致计提的坏账准备增 加影响所致。
营业外收入	4,361,788.66	1,175.00%	主要原因系公司收到与企业日常活 动无关的政府补助增加所致。
营业外支出	90,000.00	-38.54%	主要原因系对外捐款减少所致。
所得税费用	1,301,689.05	-54.18%	主要原因系公司利润减少所致。
合并现金流量表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
经营活动产生的现金 流量净额	-37,134,610.23	-166.34%	本期较上年同期减少166.34%，主要 原因系本年度购买商品、接受劳务 支付的现金为309,226,641.79元, 较上年周期增长41，130，206.63
			元所致。
投资活动产生的现金 流量净额	-14,896,036.71	-81.21%	主要系本年度购建固定资产减少所 致。
筹资活动产生的现金 流量净额	7,525,453.61	-81.07%	主要系本年度借款减少所致。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元

项目	金额
计入当期损益的政府补助	2,899,853.66
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	270,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,271,788.66
非经常性损益合计	7,441,642.32
所得税影响数	1,116,246.35
少数股东权益影响额（税后）	0
非经常性损益净额	6,325,395.97

补充财务指标： □适用 √不适用会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用

二、 报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股

普通股股本结构
股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	50,518,274	63.80%	5,722,827	56,241,101	64.57%
	其中：控股股东、实际控制 人	23,148,209	29.23%	2,314,821	25,463,030	29.23%
	董事、监事、高管	8,984,425	11.35%	-86,497	8,897,928	10.22%
	核心员工	2,552,000	3.22%	1,650,275	4,202,275	4.82%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	28,668,275	36.20%	2,195,827	30,864,102	35.43%
	其中：控股股东、实际控制 人	26,355,975	33.28%	2,635,597	28,991,572	33.28%
	董事、监事、高管	27,053,275	34.16%	2,705,327	29,758,602	34.16%
	核心员工	13,086,000	16.53%	1,297,325	14,383,325	16.51%
总股本	79,186,549	-	7,918,654	87,105,203	-
普通股股东人数	4,459

单位：股

持股 5%以上的股东或前十名股东情况
序号	股东名 称	股东性质	期初持股 数	持股变动	期末持股 数	期末持股 比例%	期末持有 限售股份 数量	期末持有 无限售股 份数量
1	倪军	境内自然人	15,281,000	1,528,100	16,809,100	19.30%	12,606,825	4,202,275
2	倪代红	境内自然人	10,362,884	1,036,288	11,399,172	13.09%	0	11,399,172
3	倪红艳	境内自然人	10,078,300	1,007,830	11,086,130	12.73%	8,314,597	2,771,533
4	倪海燕	境内自然人	9,782,000	978,200	10,760,200	12.35%	8,070,150	2,690,050
5	倪世和	境内自然人	4,000,000	400,000	4,400,000	5.05%	0	4,400,000
6	明光天睿 投资管理 中心（有限 合伙）	境内非国有 法人	3,850,000	385,000	4,235,000	4.86%	0	4,235,000
7	张红	境内自然人	3,750,000	375,000	4,125,000	4.74%	0	4,125,000
8	合肥信联 股权投资 合伙企业 （有限合 伙）	境内非国有 法人	1,896,279	-418,491	1,477,788	1.70%	0	1,477,788
9	何的明	境内自然人	850,000	85,000	935,000	1.07%	0	935,000
10	伍星颖	国有法人	478,267	47,827	526,094	0.60%	0	526,094
合计	-	60,328,730	5,424,754	65,753,484	75.49%	28,991,572	36,761,912
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：倪军、倪代红、倪红艳、倪海燕为近亲属，倪海燕、 倪红艳、倪军、倪代红系同胞兄弟姐妹，为实际控制人之一倪世和的子女。另倪军持有天睿投资47.79% 的出资额，并担任其执行事务合伙人。除以上关联外，其他人员之间及与控股股东、实际控制人间不存 在关联关系。

持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份
□是 √否


三、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
第三节 重大事件
重大事项的合规情况
√适用 □不适用

事项	报告期内是 否存在	是否经过内 部审议程序	是否及时 履行披露 义务	临时公告查询索引
诉讼、仲裁事项	是	不适用	不适用	-
对外担保事项	否	不适用	不适用	-
对外提供借款事项	否	不适用	不适用	-
股东及其关联方占用或转移公司资 金、资产及其他资源的情况	否	不适用	不适用	-
日常性关联交易的预计及执行情况	否	不适用	不适用	-
其他重大关联交易事项	否	不适用	不适用	-
经股东大会审议通过的收购、出售资 产、对外投资事项或者本季度发生的 企业合并事项	否	不适用	不适用	-
股权激励计划、员工持股计划或其他 员工激励措施	是	已事前及时 履行	是	具体内容详见公司于 2022年6月23日在指定 信 息 披 露 平 台 （http://www.bse.cn） 披露的《明光浩淼安防科 技股份公司 2022年股权 激励计划（草案）》
股份回购事项	是	已事前及时 履行	是	具体内容详见公司于 2023年 8月 22日在指定 信 息 披 露 平 台 （http://www.bse.cn）披 露的《明光浩淼安防科技 股份公司关于拟定向回 购并注销〈明光浩淼安防 科技股份公司 2022 年 股权激励计划（草案）〉 部分限制性股票的公告》
已披露的承诺事项	是	已事前及时 履行	是	具体内容详见公司于 2020年 12月 10日在指 定信息披露平台 （http://www.bse.cn）披 露的《明光浩淼安防科技 股份公司向不特定合格 投资者公开发行股票说 明书》（申报稿）
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 质押的情况	是	不适用	不适用	-
被调查处罚的事项	否	不适用	不适用	-
失信情况	否	不适用	不适用	-
其他重大事项	否	不适用	不适用	-

重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用

		(一) 诉讼、仲裁	项
		性质	累	金额	合计	占期末净资产 比例%
			作为原告/申请人	作为被告/被申请人
		诉讼或仲裁	21,428,429	0	21,428,429	4.82%
		1.上年度公司启动了《2022年股权激励计划》，于2022年7月18日以4.80元/股的价格向 72名股权激励对象授予限制性股票172.50万股。并于2022年8月3日完成授予的限制性股票在中 登北京公司的登记。并因一名激励对象离职，公司回购注销了其获授但尚未解除限售的1万股限制 性股票；又因两名激励对象当选为公司监事，公司回购注销其获授但尚未解除限售的7.7万股限制 性股票。 2.报告期内，公司办理了2022年度权益分派，其中以资本公积向全体股东以每10股转增1.00 股，激励对象获授的限制性股票参与了转增。 3.报告期内，公司2022年限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件 已经成就，公司为符合可解除限售条件的激励对象 69人持有的可解除限售的限制性股票 723,800 股办理了解除限售，并于8月24日办理完毕。 4.截至报告期末，累计已授出但尚未解除限售的限制性股票数量为 1,809,500股；另已购入公 司回购专用证券账户77,000股，并已于10月9日完成此77,000股股票的注销。
		2023年7月25日，公司监事完成换届，公司股权激励对象徐晓辉、李阿丽当选为公司监事， 公司需回购注销其未能解除限售的限制性股票，回购注销数量为 77,000股。根据公司《限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）之“第十二章 公司与激励对象发生异动时 股权激励计划的执行”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”之“（二）激励对象职务变更” 的相关规定：“2.若激励对象担任监事或独立董事或其他不能持有公司股票的人员，则其并已解除 限售部分不作处理，尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购 注销。” 公司股权激励对象徐晓辉、李阿丽当选为公司监事，公司回购注销其未能解除限售的限制性股 票，回购注销数量为77,000股。
		报告期内，公司没有新增承诺事项，已披露的承诺事项详见于 2020年 12月 10日在指定信息
		披露平台 http://www.bse.cn披露《明光浩淼安防科技股份公司向不特定合格投资者公开发行股票说 明书》。
		资产名称	资产类别	权利受限类 型	账面价值	占总资产的 比例%	发生原因
		货币资金	货币资金	保函保证金	6,704,008.90	0.95%	保函保证金等
		无形资产	土地	抵押	10,733,288.20	1.52%	短期借款
		固定资产	房屋	抵押	99,584,804.09	14.11%	短期借款
		总计	-	-	117,022,101.19	16.58%	-
		上述资产权利受限事项主要为保函保证金，以及为公司向金融机构申请借款，抵押土地、房产， 且占总资产比例较低，对公司不存在重大不利影响。

第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计

否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	27,970,400.68	102,516,266.38
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		131,100.00
应收账款	208,821,652.73	214,053,116.86
应收款项融资	12,807,250.00	1,256,757.50
预付款项	25,806,848.84	20,843,040.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	28,522,879.24	31,634,674.89
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	193,124,618.99	167,955,938.04
合同资产	6,348,859.11	9,931,284.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	4,212,300.00	1,373,700.00
其他流动资产	398,369.85	527,750.32
流动资产合计	508,013,179.44	550,223,629.25
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	7,446,101.41	3,232,348.03
长期股权投资
其他权益工具投资	24,315,500.00	20,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	138,624,597.57	121,337,703.23
在建工程	108,214.27	13,636,305.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	455,945.46	600,042.95
无形资产	14,526,042.64	13,603,476.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	6,038,263.87	6,192,658.65
其他非流动资产	6,297,021.47	8,126,429.55
非流动资产合计	197,811,686.69	186,728,964.79
资产总计	705,824,866.13	736,952,594.04
流动负债：
短期借款	40,934,833.63	50,055,611.11
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	81,252,282.97	90,155,884.92
预收款项
合同负债	15,360,756.99	44,548,813.78
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	5,123,518.71	5,879,445.25
应交税费	1,682,067.92	14,113,124.68
其他应付款	10,890,066.28	11,525,598.50
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	9,447,090.09	9,447,090.09
其他流动负债	5,172,172.67	6,285,587.40
流动负债合计	169,862,789.26	232,011,155.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	70,840,595.22	43,685,807.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	340,544.91	422,517.09
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	20,213,801.24	21,484,754.90
递延所得税负债	17,897.09	23,574.96
其他非流动负债
非流动负债合计	91,412,838.46	65,616,654.74
负债合计	261,275,627.72	297,627,810.47
所有者权益（或股东权益）：
股本	87,105,203.00	79,186,549.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	155,401,985.34	162,989,072.67
减：库存股	8,232,000.00	8,232,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	24,852,367.50	24,852,367.50
一般风险准备
未分配利润	184,785,725.63	179,697,588.24
归属于母公司所有者权益合计	443,913,281.47	438,493,577.41
少数股东权益	635,956.94	831,206.16
所有者权益（或股东权益）合计	444,549,238.41	439,324,783.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计	705,824,866.13	736,952,594.04

法定代表人：倪军 主管会计工作负责人：陈浩 会计机构负责人：陈浩

(二) 母公司资产负债表
单位：元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	27,153,624.03	100,483,243.49
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		131,100.00
应收账款	211,179,751.60	218,294,383.93
应收款项融资	12,807,250.00	1,256,757.50
预付款项	25,614,070.57	20,749,267.24
其他应收款	27,589,004.58	31,612,964.27
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	188,082,525.89	163,737,458.80
合同资产	6,348,859.11	9,931,284.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	4,212,300.00	1,373,700.00
其他流动资产	398,369.85	416,100.00
流动资产合计	503,385,755.63	547,986,260.19
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	7,446,101.41	3,232,348.03
长期股权投资	5,650,000.00	5,650,000.00
其他权益工具投资	24,315,500.00	20,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	538,826.36	599,046.01
固定资产	137,536,079.49	120,357,935.72
在建工程	108,214.27	13,636,305.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	11,433.41	34,300.34
无形资产	14,526,042.64	13,603,476.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	6,455,486.51	6,529,687.75
其他非流动资产	6,288,040.00	8,126,429.55
非流动资产合计	202,875,724.09	191,769,529.78
资产总计	706,261,479.72	739,755,789.97
流动负债：
短期借款	40,934,833.63	50,055,611.11
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	87,159,871.89	97,201,398.14
预收款项
合同负债	15,760,457.81	44,542,619.09
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	3,431,142.55	4,683,603.35
应交税费	1,496,416.61	13,259,530.02
其他应付款	10,360,433.21	11,452,879.24
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	9,291,291.21	9,291,291.21
其他流动负债	4,735,471.85	6,284,782.09
流动负债合计	173,169,918.76	236,771,714.25
非流动负债：
长期借款	70,840,595.22	43,685,807.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	20,213,801.24	21,484,754.90
递延所得税负债	17,897.09	23,574.96
其他非流动负债
非流动负债合计	91,072,293.55	65,194,137.65
负债合计	264,242,212.31	301,965,851.90
所有者权益（或股东权益）：
股本	87,105,203.00	79,186,549.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	154,945,436.56	162,532,523.89
减：库存股	8,232,000.00	8,232,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	24,852,367.50	24,852,367.50
一般风险准备
未分配利润	183,348,260.35	179,450,497.68
所有者权益（或股东权益）合计	442,019,267.41	437,789,938.07
负债和所有者权益（或股东权益）总计	706,261,479.72	739,755,789.97

（未完）