[三季报]鼎智科技(873593):2023年三季度报告

 时间：2023年10月27日 00:08:37 中财网

原标题:鼎智科技:2023年三季度报告




　
　







江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人丁泉军、主管会计工作负责人吴云及会计机构负责人（会计主管人员）王燕保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。



事项是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整□是 √否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是 √否
是否存在未按要求披露的事项□是 √否
是否审计□是 √否
是否被出具非标准审计意见□是 √否





第二节 公司基本情况

一、 主要财务数据
单位：元

项目报告期末 （2023年9月30日）上年期末 （2022年12月31日）报告期末比上年 期末增减比例%
资产总计713,410,586.31366,145,287.7494.84%
归属于上市公司股东的净资产653,225,784.59268,428,564.55143.35%
资产负债率%（母公司）7.90%26.27%-
资产负债率%（合并）8.44%26.69%-



项目年初至报告期末 （2023年1-9月）上年同期 （2022年1-9月）年初至报告期末比上 年同期增减比例%
营业收入237,990,234.86257,318,114.33-7.51%
归属于上市公司股东的净利润67,183,241.4384,376,209.52-20.38%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润59,723,238.1485,177,759.73-29.88%
经营活动产生的现金流量净额69,803,684.0097,129,316.00-28.13%
基本每股收益（元/股）1.602.59-38.22%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）13.45%47.83%-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）11.95%48.28%-



项目本报告期 （2023年7-9月）上年同期 （2022年7-9月）本报告期比上年同期 增减比例%
营业收入43,019,484.0897,752,131.44-55.99%
归属于上市公司股东的净利润12,956,909.9029,827,748.01-56.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润8,051,791.3230,354,027.68-73.47%
经营活动产生的现金流量净额26,305,454.3739,304,057.96-33.07%
基本每股收益（元/股）0.270.86-68.60%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）1.87%12.29%-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）1.16%12.51%-

财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用

合并资产负债表项目报告期末 （2023年9月30日）变动幅度变动说明
货币资金229,144,890.63175.84%主要系公司在北交所成 功上市，募集资金增加。
交易性金融资产226,000,000.00224.30%主要系公司利用闲置资 金购买理财所致。
应收票据4,639,125.7832.80%主要系受客户影响，本 期票据情况增加所致。
在建工程96,624,325.60147.57%主要系智能制造基地建 设项目和研发中心建设 项目建设投入增加所 致。
其他非流动金融资产5,000,000.00100%主要系对外投资所致。
递延所得税资产1,150,482.63155.96%主要系本期会计政策变 更影响，租赁负债确认 递延所得税资产。
其他非流动资产5,401,430.69430.23%主要系本期预付长期资 产构建款项增加所致。
交易性金融负债84,912.55100%主要系外汇远期估值变 动所致。
应付账款16,242,755.08-37.31%主要系本期减少采购， 应付账款随之下降。
合同负债7,867,475.75-48.76%主要系上年预收合同进 度款已确认收入。
应交税费2,049,140.60-70.82%主要系上年同期因为疫 情影响政策性缓交，本 期缴纳完毕所致。
其他应付款130,740.87-71.25%主要系前期其他应付款 支付完成所致。
其他流动负债593,178.42-86.45%主要系本年合同负债减 少所致。
租赁负债1,852,933.19-46.11%主要系本年支付租金所 致。
递延所得税负债1,528,893.9936.91%主要系本期会计政策变 更影响，使用权资产确 认递延所得税资产负 债。
实收资本(或股本)96,044,078.00176.67%主要系本期公开发行股 票及资本公积转增股本 所致。
资本公积428,040,227.42244.35%主要系本期公开发行股
　　　票及资本公积转增股本 所致。
其他综合收益952,087.57130.79%主要系外币报表折算差 额所致。
少数股东权益-56,230.48100%主要系公司投资设立非 全资子公司所致
合并利润表项目本年累计变动幅度变动说明
税金及附加899,179.85-38.15%主要系本年基建进项税 增加，应交增值税减少， 导致税金及附加相应减 少。
管理费用20,323,742.8860.58%主要为本期公司在北交 所上市，招待费、宣传 费等大幅增加，本期管 理人员增加，薪酬增加 等影响所致。
研发费用16,213,313.2462.21%为了保持公司收入增 长，公司加大研发投入， 新增研发项目及人员。
财务费用-3,581,670.36-31.88%主要系公开发行股票后 闲置资金增加，存款利 息收入增加所致。
投资收益3,219,829.23-184.44%主要系本期理财产品收 益，上期主要系远期结 售汇结汇亏损。
公允价值变动收益227,499.23-120.95%主要系远期结汇浮动亏 损较上年同期减少所 致。
信用减值损失214,630.12-114.62%主要为报告期内应收款 回款情况较上年同期变 化所致。
资产减值损失-2,272,244.77492.46%主要系报告期存货情况 较上年同期变化所致
资产处置收益-254,583.94-238.68%主要由于报告期内处置 固定资产亏损所致。
营业外收入564,484.5057,469.32%主要系政府提供的学徒 制补贴及无需退回的款 项等。
营业外支出13,423.43-96.27%主要系固定资产报废清 理损失。
所得税费用9,885,238.19-38.03%主要系本期利润总额变 动所致。
合并现金流量表项目本年累计变动幅度变动说明
收到其他与经营活动有6,669,203.1370.24%主要系政府补贴增加所
关的现金　　致。
支付给职工以及为职工 支付的现金37,655,853.8236.40%主要系本期员工人数增 加所致。
支付的各项税费19,375,368.8284.35%主要系上年因为疫情影 响政策性缓交，本期缴 纳所致。
收回投资收到的现金444,014,671.23865.25%主要系本期利用闲置资 金购买短期理财产品到 期所致。
取得投资收益收到的现 金2,981,309.381,537.43%主要系本期利用闲置资 金购买理财产品增加所 致。
收到其他与投资活动有 关的现金701,750.00-86.24%主要系退回保函保证 金。
购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 的现金64,672,006.05163.58%主要系智能制造基地建 设项目和研发中心建设 项目建设投入增加所 致。
投资支付的现金605,000,000.00449.94%主要系本期利用闲置资 金购买理财产品所致。
支付其他与投资活动有 关的现金10,000,000.0075.93%主要系购买大额不可转 让存单。
吸收投资收到的现金409,357,341.95313.49%主要系本期公开发行股 票所致。
取得借款收到的现金2,729,366.76-72.71%主要系本期新取得的银 行借款。
偿还债务支付的现金10,000,000.00100%主要系本期归还上期银 行借款。
支付其他与筹资活动有 关的现金44,316,386.491,691.49%主要系本期公开发行股 票所致。
四、汇率变动对现金及 现金等价物的影响-36,505.09-100.63%主要系本期外汇存量下 降所致。


年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元

项目金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲 销部分-254,583.94
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外）4,983,280.58
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持3,219,829.23
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收益　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出551,061.07
其他符合非经常性损益定义的损益项目227,499.23
非经常性损益合计8,727,086.17
所得税影响数1,267,082.88
少数股东权益影响额（税后）-
非经常性损益净额7,460,003.29


补充财务指标：
□适用 √不适用

会计数据追溯调整或重述情况
√会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 □不适用
单位：元

科目上年期末（上年同期）　上上年期末（上上年同期）　
　调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后
递延所得税资产449,478.921,162,215.70　　
递延所得税负债1,116,696.841,799,072.67　　
盈余公积16,832,169.1816,835,205.28　　
未分配利润92,165,659.0492,192,983.89　　
所得税费用18,300,186.9618,269,826.01　　
公司自2023年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规定进行调整。对在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第 18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。具体调整情况如下：

影响金额
　
712,736.78
682,375.83
3,036.10
影响金额
　
27,324.85
　
-30,360.95


二、 报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股

普通股股本结构　　　　　　
股份性质期初　本期变动期末 数量 比例%　　
　数量 比例%　　　　　
　　　　　比例%　
无限售 条件股 份无限售股份总数6,971,86120.08%28,958,66135,930,52237.41%
　其中：控股股东、实际控制 人00.00%000.00%
　董事、监事、高管00.00%000.00%
　核心员工00.00%000.00%
有限售 条件股 份有限售股份总数27,742,37879.92%32,371,17860,113,55662.59%
　其中：控股股东、实际控制 人16,579,60047.76%16,579,60033,159,20034.52%
　董事、监事、高管9,059,90326.10%9,059,90318,119,80618.87%
　核心员工00.00%000.00%
总股本34,714,239-61,329,83996,044,078-　
普通股股东人数5,329　　　　　


单位：股

持股5%以上的股东或前十名股东情况　　　　　　　　
序 号股东名称股东 性质期初持股数持股变动期末持股数期末持 股比 例%期末持有限 售股份数量期末持有 无限售股 份数量
1江苏雷利 电机股份 有限公司境内 非国 有法 人16,579,60016,579,60033,159,20034.53%33,159,2000
2丁泉军境内 自然 人8,604,7478,604,74717,209,49417.92%17,209,4940
3银河资本 －浙商银其他02,664,2582,664,2582.77%02,664,258
　行－银河 资本－鑫 鑫一号集 合资产管 理计划　　　　　　　
4常州鼎利 实业投资 合伙企业 （有限合 伙）其他834,159834,1591,668,3181.74%1,668,3180
5邵莉平境内 自然 人659,303659,3031,318,6061.37%1,318,6060
6上海优优 财富投资 管理有限 公司－优 财鑫鑫二 号私募证 券投资基 金其他0969,898969,8981.01%0969,898
7中国工商 银行股份 有限公司 －广发科 技动力股 票型证券 投资基金其他0937,708937,7080.98%0937,708
8华夏银行 股份有限 公司－广 发北交所 精选两年 定期开放 混合型证 券投资基 金其他0936,000936,0000.97%936,0000
9深圳粤科 鑫泰股权 投资基金 管理有限 公司－东 莞粤科鑫 泰工控创其他0936,000936,0000.97%936,0000
　业投资合 伙企业 （有限合 伙）　　　　　　　
10方正证券 投资有限 公司境内 非国 有法 人0936,000936,0000.97%936,0000
合计-26,677,80934,057,67360,735,48263.24%56,163,6184,571,864　
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 1、股东名称常州鼎利实业投资合伙企业（有限合伙），股东名称丁泉军；丁泉军是常州鼎利实业投 资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。 2、股东名称邵莉平，股东名称丁泉军；邵莉平是丁泉军的夫人。 3、股东名称中国工商银行股份有限公司－广发科技动力股票型证券投资基金，股东名称华夏银行 股份有限公司－广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金，为同一公募基金管理公司旗下 的不同产品。 除此之外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。　　　　　　　　

持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份
□是 √否

三、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用


第三节 重大事件
重大事项的合规情况
√适用 □不适用

事项报告期内是否 存在是否经过内部 审议程序是否及时履 行披露义务临时公告查 询索引
诉讼、仲裁事项否不适用不适用-
对外担保事项否不适用不适用-
对外提供借款事项否不适用不适用-
股东及其关联方占用或转移公司资金、 资产及其他资源的情况否不适用不适用-
日常性关联交易的预计及执行情况是已事前及时履 行是2023-006
其他重大关联交易事项是已事前及时履 行是2023-116
经股东大会审议通过的收购、出售资产、 对外投资事项或者本季度发生的企业合 并事项是已事前及时履 行是2023-024、 2023-041
股权激励计划、员工持股计划或其他员 工激励措施否不适用不适用-
股份回购事项否不适用不适用-
已披露的承诺事项是已事前及时履 行是招股说明书
资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、 质押的情况否不适用不适用-
被调查处罚的事项否不适用不适用-
失信情况否不适用不适用-
其他重大事项是已事前及时履 行是2023-027


重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用

1、日常性关联交易的预计及执行情况 具体事项类型 预计金额 发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 57,000,000.00 29,438,531.30 销售产品、商品，提供劳务 19,500,000.00 4,267,973.61 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 2、其他重大关联交易事项　　　
　具体事项类型预计金额发生金额
　购买原材料、燃料、动力，接受劳务57,000,000.0029,438,531.30
　销售产品、商品，提供劳务19,500,000.004,267,973.61
　公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型　　
　其他　　
　　　　

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（下称“江苏鼎智”）增资1000万元人民币到宁波锚点驱动 技术有限公司（下称“宁波锚点”），江苏鼎智和宁波锚点合作，可以在技术、客户、供应链、生产相 互协同，优势资源互补，并且宁波锚点良好的发展前景预期可以同时获得投资回报。宁波锚点投前估值 6,000万元，江苏鼎智增资1000万元人民币到宁波锚点，其中119.50万元计入实收资本，880.50万元 计入资本公积，江苏鼎智占宁波锚点14.2857%的股权。 宁波锚点股权结构： 本次增资前 本次增资后 认缴出 认缴出 股东姓名或名称 关联关系 股权比 股权比 资额（万 资额（万 例（% ） 例（ % ） 元） 元） 周培良 285.00 39.75 285.00 34.07 非关联 宁波普朗克企业管理合伙企业（有限合伙） 200.60 27.98 200.60 23.98 非关联 魏毅波 50.00 6.97 50.00 5.98 非关联 宁波德至物载企业管理合伙企业（有限合 38.00 5.30 38.00 4.54 非关联 伙） 江苏雷利电机股份有限公司 100.38 14.00 100.38 12.00 关联 常州力伟泉达创业投资中心（有限合伙） 43.02 6.00 43.02 5.14 关联 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 119.50 14.29 - 合计 717.00 100.00 836.50 100.00 3、经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 是否构 临时公 是否构 事项 交易对 交易/投资/ 交易/投资/ 成重大 告披露 对价金额 成关联 类型 方 合并标的 合并对价 资产重 时间 交易 组 银行理财 2023年3 银行、券 自有资金购 现金 3.50亿元 否 否 产品 月17日 商 买银行理财 产品 银行理财 2023年4 银行 募集资金购 现金 2.60亿元 否 否 产品 月24日 买银行理财 产品 1、公司利用部分闲置自有资金购买安全性高、低风险的中短期理财产品，是在确保公司业务发展 和日常经营资金需求及资金安全的前提下实施的，期限短，安全性、流动性较高，不会对公司经营产生　　　　　　　　
　股东姓名或名称本次增资前　本次增资后　关联关系　　
　　认缴出 资额（万 元）股权比 例（% ）认缴出 资额（万 元）股权比 例（ % ）　　　
　周培良285.0039.75285.0034.07非关联　　
　宁波普朗克企业管理合伙企业（有限合伙）200.6027.98200.6023.98非关联　　
　魏毅波50.006.9750.005.98非关联　　
　宁波德至物载企业管理合伙企业（有限合 伙）38.005.3038.004.54非关联　　
　江苏雷利电机股份有限公司100.3814.00100.3812.00关联　　
　常州力伟泉达创业投资中心（有限合伙）43.026.0043.025.14关联　　
　江苏鼎智智能控制科技股份有限公司　　119.5014.29-　　
　合计717.00100.00836.50100.00　　　
　　　　　　　　　
　事项 类型临时公 告披露 时间交易对 方交易/投资/ 合并标的交易/投资/ 合并对价对价金额是否构 成关联 交易是否构 成重大 资产重 组
　银行理财 产品2023年3 月17日银行、券 商自有资金购 买银行理财 产品现金3.50亿元否否
　银行理财 产品2023年4 月24日银行募集资金购 买银行理财 产品现金2.60亿元否否
　　　　　　　　　
不利影响，有利于进一步提高资金使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极作用，符合公司和全体 股东利益。 2、本次用于购买理财产品的资金来源是公司暂时闲置的募集资金，且在不改变募集资金用途的情 况下进行，不会影响公司募投项目进度，也不会对公司的正常运营产生影响。通过适度的保障投资本金 安全的理财产品投资，能够获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。 4、已披露的承诺事项 报告期内，公司不存在新增承诺事项，已披露的承诺事项均不存在超期未履行完毕的情形，承诺人 均正常履行承诺事项，不存在违反承诺的情形。 5、其他重大事项 2023年 3月 16日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意江苏鼎智智能控制科技股份有限 公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】539号）。经北京证券交易所《关 于同意江苏鼎智智能控制科技股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2023〕141号） 批准，公司股票于 2023年 4月 13日在北京证券交易所上市。 公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票 11,572,000股（不含超额配售选择权），每股发行价 格为人民币 30.60元，募集资金总额为人民币 354,103,200.00元，扣除发行费用人民币 38,976,608.46元 （不含税），募集资金净额为人民币 315,126,591.54元。上述募集资金已于 2023年 4月 3日全部到位， 并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验〔2023〕15-2号验资报告。 公司行使超额配售选择权定向增发人民币普通股股票 1,735,800股，每股发行价格为人民币 30.60元， 募集资金总额为人民币 53,115,480.00元，扣除发行费用人民币 3,385,429.24元（不含税），募集资金净 额为 49,730,050.76元。上述募集资金已于 2023年 5月 15日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并出具了天健验[2023]15-4号验资报告。 合计公开发行募集资金总额人民币 407,218,680.00元，扣除发行费用人民币 42,362,037.70元（不含 税），公开发行募集资金净额 364,856,642.30元。



第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金229,144,890.6383,070,618.08
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产226,000,000.0069,687,588.22
衍生金融资产　　
应收票据4,639,125.783,493,395.68
应收账款25,181,263.7633,463,611.21
应收款项融资　　
预付款项5,053,296.126,391,458.84
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款3,514,533.613,431,267.00
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货30,056,412.4440,107,813.69
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产3,109,818.019,831,263.90
流动资产合计526,699,340.35249,477,016.62
非流动资产：　　
发放贷款及垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资　　
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产5,000,000.00　
投资性房地产　　
固定资产41,533,648.1037,722,183.48
在建工程96,624,325.6039,029,493.93
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产4,404,660.495,004,168.84
无形资产29,009,642.9928,730,380.09
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用3,587,055.464,713,865.86
递延所得税资产1,150,482.63449,478.92
其他非流动资产5,401,430.691,018,700.00
非流动资产合计186,711,245.96116,668,271.12
资产总计713,410,586.31366,145,287.74
流动负债：　　
短期借款2,730,124.9210,010,083.33
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债84,912.55　
衍生金融负债　　
应付票据12,996,646.6817,019,757.29
应付账款16,242,755.0825,910,882.39
预收款项　　
合同负债7,867,475.7515,355,549.45
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬12,166,361.3111,258,750.28
应交税费2,049,140.607,021,322.22
其他应付款130,740.87454,750.27
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,997,868.841,752,698.91
其他流动负债593,178.424,378,122.81
流动负债合计56,859,205.0293,161,916.95
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债1,852,933.193,438,109.40
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债1,528,893.991,116,696.84
其他非流动负债　　
非流动负债合计3,381,827.184,554,806.24
负债合计60,241,032.2097,716,723.19
所有者权益（或股东权益）：　　
股本96,044,078.0034,714,239.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积428,040,227.42124,303,955.90
减：库存股　　
其他综合收益952,087.57412,541.43
专项储备　　
盈余公积16,835,205.2816,832,169.18
一般风险准备　　
未分配利润111,354,186.3292,165,659.04
归属于母公司所有者权益合计653,225,784.59268,428,564.55
少数股东权益-56,230.48　
所有者权益（或股东权益）合计653,169,554.11268,428,564.55
负债和所有者权益（或股东权益）总计713,410,586.31366,145,287.74
法定代表人：丁泉军 主管会计工作负责人：吴云 会计机构负责人：王燕 （未完）
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