[三季报]国信证券(002736):2023年三季度报告

 时间：2023年10月28日 00:00:24 中财网
原标题:国信证券:2023年三季度报告


项目本报告期本报告期比上年同 期增减年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入423,483.69-15.27%1,244,255.10-6.48%
归属于上市公司股东的净利润128,410.06-17.43%487,366.422.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润127,304.35-16.96%484,157.002.66%
经营活动产生的现金流量净额——-1,936,258.17不适用
基本每股收益（元/股）0.10-16.67%0.41-
稀释每股收益（元/股）0.10-16.67%0.41-
加权平均净资产收益率1.24%下降0.41个百分点5.00%下降0.18个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产40,925,939.1139,433,077.893.79%　
归属于上市公司股东的所有者权益10,914,970.0410,688,503.242.12%　

截止披露前一交易日的公司总股本（股）9,612,429,377
支付的优先股股利（万元）-
支付的永续债利息（万元）127,650.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.41
（二）非经常性损益项目和金额
单位：万元

项目本报告期金额年初至报告期期 末金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）25.10108.98　
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）1,504.934,804.69主要是收到各项 政府补助。
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-0.28-168.29　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回12.9160.10　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65.26-526.69　
减：所得税影响额371.691,069.37　
合计1,105.713,209.43　
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。

报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
单位：万元

项目涉及金额原因
持有交易性金融工具和衍生金融工具 产生的公允价值变动损益，持有交易 性金融工具、其他权益工具投资和衍 生金融工具期间取得的投资收益506,968.79公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经 营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其 他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投 资收益，不作为非经常性损益项目。
处置交易性金融工具、债权投资、其 他债权投资和衍生金融工具取得的投 资收益-34,923.63公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经 营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债 权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损 益项目。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元

项目本报告期末 （2023年9月30日）上年度末 （2022年12月31日）本报告期末比 上年度末增减主要变动原因
衍生金融资产22,195.7716,420.4035.17%主要是信用风险缓释工具、债券远 期、场外期权公允价值变动。
买入返售金融资产547,936.391,582,451.74-65.37%主要是债券质押式回购规模减少。
债权投资29,301.826,926.62323.03%主要是投资规模增加。
其他债权投资6,732,438.555,150,147.2830.72%主要是企业债及中期票据投资规模 增加。

其他权益工具投资1,407,181.241,042,979.1034.92%主要是投资规模增加。
在建工程5,595.732,056.94172.04%主要是装修投入规模增加。
其他资产87,764.9845,330.5593.61%主要是预缴税金增加。
短期借款664.78-不适用主要是信用借款增加。
应付短期融资款3,070,053.492,251,599.5336.35%主要是短期融资券及收益凭证增 加。
拆入资金54,634.36900,616.25-93.93%主要是银行间拆入资金减少。
交易性金融负债252,420.65178,984.7441.03%主要是债券借贷增加。
衍生金融负债52,932.0632,467.2463.03%主要是收益互换公允价值变动。
代理承销证券款1,200.00-不适用投行业务收到的非公开发行项目认 购保证金。
应交税费16,878.7747,124.47-64.18%主要是应交企业所得税及代扣代缴 税金减少。
应付款项1,690,836.891,269,883.1333.15%主要是收益互换业务相关款项增 加。
合同负债0.9043.30-97.93%主要是咨询服务合同结转收入。
预计负债6.823,999.94-99.83%主要是部分诉讼案件了结。
递延所得税负债86,576.7239,027.48121.84%主要是金融工具公允价值变动产生 的递延所得税负债增加。
其他综合收益100,672.31-35,983.53不适用主要是其他权益工具投资公允价值 变动。
项目年初至报告期末 （2023年1-9月）上年同期 （2022年1-9月）同比增减主要变动原因
公允价值变动收益（损失）56,809.25-168,035.74不适用主要是交易性金融资产公允价值增 加。
汇兑损失-551.09859.25-164.14%主要是汇率变动。
其他业务收入108,137.45193,274.45-44.05%主要是大宗商品销售收入减少。
信用减值损失18,657.3539,255.61-52.47%主要是其他债权投资减值准备减 少。
其他资产减值损失-219.11-100.00%主要是计提的存货跌价准备减少。
其他业务成本105,991.14191,885.21-44.76%主要是大宗商品销售成本减少。
营业外收入3,282.905,367.84-38.84%主要是政府补助减少。
营业外支出771.261,720.94-55.18%主要是对外捐赠支出减少。
少数股东损益--340.49不适用主要是子公司少数股东损益变动。
其他综合收益的税后净额126,760.61-35,548.26不适用主要是其他权益工具投资公允价值 变动。
投资活动产生的现金流量净额3,957.869,003.33-56.04%主要是取得投资收益所收到的现金 及收回投资所收到的现金减少。

报告期末普通股股东总数105,373户报告期末表决权恢复的优先股 股东总数不适用　　
前10名股东持股情况　　　　　
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的 股份数量质押、标记或 冻结情况
深圳市投资控股有限公司国有法人33.53%3,223,114,384473,587,570无
华润深国投信托有限公司国有法人22.20%2,133,874,267-无
云南合和(集团)股份有限公司国有法人16.77%1,611,627,813-无
全国社会保障基金理事会国有法人4.75%456,690,209-无
北京城建投资发展股份有限公司国有法人2.94%282,550,000-无
一汽股权投资（天津）有限公司国有法人1.18%113,656,956-无
香港中央结算有限公司境外法人1.06%101,569,132-无
中国证券金融股份有限公司国有法人0.78%75,086,423-无
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他0.60%58,022,292-无
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.50%48,429,503-无
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　
股东名称持有无限售条件股份 数量股份种类　　　
　　股份种类数量　　
深圳市投资控股有限公司2,749,526,814人民币普通股2,749,526,814　　
华润深国投信托有限公司2,133,874,267人民币普通股2,133,874,267　　
云南合和(集团)股份有限公司1,611,627,813人民币普通股1,611,627,813　　
全国社会保障基金理事会456,690,209人民币普通股456,690,209　　
北京城建投资发展股份有限公司282,550,000人民币普通股282,550,000　　
一汽股权投资（天津）有限公司113,656,956人民币普通股113,656,956　　
香港中央结算有限公司101,569,132人民币普通股101,569,132　　
中国证券金融股份有限公司75,086,423人民币普通股75,086,423　　
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金58,022,292人民币普通股58,022,292　　
中央汇金资产管理有限责任公司48,429,503人民币普通股48,429,503　　
上述股东关联关系或一致行动的 说明公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有公司第二大股东 华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华 润信托具有关联关系。除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一 致行动关系。　　　　
前10名股东参与融资融券业务 情况说明公司前 10名股东未参与融资融券业务。公司第二大股东华润信托以其持有的公司无 限售流通股与证金公司开展转融通证券出借交易。截至 2023年第三季度末，华润信 托已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为 3,123,600股，较 2022年年末尚在 出借期限内的出借股数918,400股增加2,205,200股。　　　　

序号变更类型变更后变更前
1迁址并更名阳江新江东路证券营业部 地址：阳江市江城区新江东路299号恒隆御景山 庄25幢2层25、26、27号铺阳江三环路证券营业部 地址：广东省阳江市江城区三环路131号一、二 楼、三楼
2　　　
　　杭州向往街证券营业部 地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道欧美金融 城2幢705室杭州文一西路证券营业部 地址：浙江省杭州市西湖区文一西路22号
（四）报告期内债券发行及兑付兑息情况
报告期内，公司完成了2023年面向专业投资者公开发行公司债券第五期（品种一、品种二）的发行，发行期限分别为2年、3年，发行规模分别为8亿元、35亿元，票面利率分别为2.53%、2.72%。公司完成了2023年度第十二期、第十三期、第十四期、第十五期、第十六期和第十七期短期融资券的发行，发行规模分别为20亿元、20亿元、30亿元、20亿元、30亿元和30亿元，票面利率分别为2.12%、2.13%、2.35%、2.3%、2.42%和2.35%。


项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金56,777,921,787.3164,977,826,272.53
其中：客户资金存款51,744,865,648.5455,997,913,160.31
结算备付金15,978,752,416.9515,734,799,287.70
其中：客户备付金11,905,411,455.7812,835,634,057.03
贵金属--
拆出资金--
融出资金52,283,039,414.5452,672,094,624.02
衍生金融资产221,957,714.39164,204,033.62
存出保证金8,987,445,147.247,900,221,491.14
应收款项4,047,234,317.854,728,934,871.75
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产5,479,363,931.1715,824,517,431.75
持有待售资产--
金融投资：254,482,510,549.88221,473,103,209.21
交易性金融资产172,793,294,465.96159,472,573,237.44
债权投资293,018,186.3069,266,211.57
其他债权投资67,324,385,486.0551,501,472,752.05
其他权益工具投资14,071,812,411.5710,429,791,008.15
长期股权投资3,430,289,969.313,468,468,220.21
投资性房地产277,434,938.82279,122,466.32
固定资产2,488,555,880.692,648,915,554.79
在建工程55,957,303.4120,569,441.48
使用权资产481,291,746.88417,880,205.16
无形资产722,500,340.60708,403,163.91

商誉10,260,249.6110,260,249.61
递延所得税资产2,657,225,620.412,848,152,868.05
其他资产877,649,800.98453,305,540.30
资产总计409,259,391,130.04394,330,778,931.55
负债：　　
短期借款6,647,805.54-
应付短期融资款30,700,534,852.9922,515,995,310.97
拆入资金546,343,624.549,006,162,483.33
交易性金融负债2,524,206,490.681,789,847,354.62
衍生金融负债529,320,561.50324,672,439.60
卖出回购金融资产款116,878,082,521.47114,183,859,383.17
代理买卖证券款53,647,746,532.1659,413,814,509.13
代理承销证券款12,000,000.00-
应付职工薪酬5,563,749,811.855,863,698,182.25
应交税费168,787,698.50471,244,694.61
应付款项16,908,368,919.4412,698,831,315.61
合同负债8,962.26433,018.86
持有待售负债--
预计负债68,248.6039,999,376.78
长期借款--
应付债券58,525,475,660.4948,850,436,652.29
其中：优先股--
永续债--
租赁负债472,441,659.30412,129,927.57
递延收益120,206,896.95122,813,793.48
递延所得税负债865,767,238.26390,274,752.92
其他负债12,639,933,208.5011,361,533,333.39
负债合计300,109,690,693.03287,445,746,528.58
所有者权益：　　
股本9,612,429,377.009,612,429,377.00
其他权益工具30,000,000,000.0030,000,000,000.00
其中：优先股--
永续债30,000,000,000.0030,000,000,000.00
资本公积20,141,492,284.6520,146,238,607.58
减：库存股--
其他综合收益1,006,723,127.72-359,835,343.82
盈余公积4,867,817,456.104,867,817,456.10
一般风险准备16,343,269,730.9216,330,816,087.88
未分配利润27,177,968,460.6226,287,566,218.23
归属于母公司所有者权益合计109,149,700,437.01106,885,032,402.97
少数股东权益--
所有者权益合计109,149,700,437.01106,885,032,402.97

负债和所有者权益总计409,259,391,130.04394,330,778,931.55
法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入12,442,550,991.7013,304,049,508.16
利息净收入1,499,144,701.271,369,099,106.46
利息收入5,605,095,832.825,331,384,390.01
利息支出4,105,951,131.553,962,285,283.55
手续费及佣金净收入4,939,000,466.875,796,136,848.11
其中：经纪业务手续费净收入3,296,607,569.743,970,995,726.06
投资银行业务手续费净收入1,095,577,687.021,352,180,118.89
资产管理业务手续费净收入349,301,222.25230,475,339.16
投资收益（损失以“－”列示）4,325,893,885.345,833,972,929.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益296,498,064.03413,850,706.55
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）--
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益33,466,003.8342,420,780.30
公允价值变动收益（损失以“－”列示）568,092,487.13-1,680,357,354.49
汇兑收益（损失以“－”列示）-5,510,852.458,592,506.15
其他业务收入1,081,374,476.171,932,744,452.50
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,089,823.541,440,239.38
二、营业总支出7,179,430,434.228,111,227,798.54
税金及附加85,980,202.4796,602,479.09
业务及管理费5,846,965,271.275,701,026,051.90
资产减值损失--
信用减值损失186,573,537.61392,556,067.49
其他资产减值损失-2,191,066.98
其他业务成本1,059,911,422.871,918,852,133.08
三、营业利润（亏损以“－”列示）5,263,120,557.485,192,821,709.62
加：营业外收入32,828,959.5753,678,440.01
减：营业外支出7,712,586.9417,209,410.52
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）5,288,236,930.115,229,290,739.11
减：所得税费用414,572,698.07470,706,023.33
五、净利润（净亏损以“－”列示）4,873,664,232.044,758,584,715.78
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,873,664,232.044,758,584,715.78
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“- ”号填列）4,873,664,232.044,761,989,612.36
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）--3,404,896.58
六、其他综合收益的税后净额1,267,606,056.72-355,482,558.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1,267,606,056.72-355,482,558.20
（一）不能重分类进损益的其他综合收益1,062,968,474.71-554,088,069.48
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动1,062,968,474.71-554,088,069.48
4.企业自身信用风险公允价值变动--
5.其他--
（二）将重分类进损益的其他综合收益204,637,582.01198,605,511.28
1.权益法下可转损益的其他综合收益-1,968,709.25466,686.06
2.其他债权投资公允价值变动219,772,234.6729,883,535.39
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-50,617,809.9556,148,562.92
5.现金流量套期储备　-15,537,974.68
6.外币财务报表折算差额37,451,866.54127,644,701.59
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额6,141,270,288.764,403,102,157.58
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额6,141,270,288.764,406,507,054.16
（二）归属于少数股东的综合收益总额--3,404,896.58
八、每股收益　　
（一）基本每股收益0.410.41
（二）稀释每股收益0.410.41
本报告期未发生同一控制下企业合并。

法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金11,171,681,266.5812,262,043,327.83
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额12,895,357,139.0214,402,777,825.63
代理买卖证券收到的现金净额--
收到其他与经营活动有关的现金7,225,948,901.4814,584,021,751.12
经营活动现金流入小计31,292,987,307.0841,248,842,904.58

为交易目的而持有的金融资产净增加额5,527,963,709.8919,645,987,611.00
拆出资金净增加额--
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金3,808,455,282.633,484,808,381.21
支付给职工及为职工支付的现金4,608,194,665.794,721,603,252.37
支付的各项税费1,544,591,447.511,812,822,853.72
支付其他与经营活动有关的现金35,166,363,861.4830,335,990,108.72
经营活动现金流出小计50,655,568,967.3060,001,212,207.02
经营活动产生的现金流量净额-19,362,581,660.22-18,752,369,302.44
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金49,964,568.24110,214,668.81
取得投资收益收到的现金315,915,413.35480,761,271.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额4,798,950.846,144,413.33
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计370,678,932.43597,120,353.18
投资支付的现金34,285,714.2990,400,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金296,814,575.07413,901,457.22
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金-2,785,617.90
投资活动现金流出小计331,100,289.36507,087,075.12
投资活动产生的现金流量净额39,578,643.0790,033,278.06
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-10,020,225,418.18
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--
取得借款收到的现金207,756,940.47432,431,978.39
发行债券收到的现金68,108,913,000.0056,002,169,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计68,316,669,940.4766,454,826,396.57
偿还债务支付的现金50,377,318,834.9847,672,555,630.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,622,720,956.737,361,912,485.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-5,152,906.35
支付其他与筹资活动有关的现金221,457,518.64177,978,932.02
筹资活动现金流出小计56,221,497,310.3555,212,447,048.15
筹资活动产生的现金流量净额12,095,172,630.1211,242,379,348.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响64,466,929.10263,056,342.03
五、现金及现金等价物净增加额-7,163,363,457.93-7,156,900,333.93
加：期初现金及现金等价物余额79,357,424,451.2184,614,253,311.11
六、期末现金及现金等价物余额72,194,060,993.2877,457,352,977.18
法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
（二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 不适用。

（三）审计报告
公司第三季度报告未经审计。


特此公告。



国信证券股份有限公司董事会
2023年10月28日

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