[三季报]中国中车(601766):中国中车2023年第三季度报告

 时间：2023年10月28日 04:11:09 中财网

原标题:中国中车:中国中车2023年第三季度报告

证券代码：601766 证券简称：中国中车 中国中车股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。会议应到董事6人，实到董事5人，执行董事王铵先生因其他公务未能亲自出席本次会议，委托董事长孙永才先生代其行使在本次会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。

公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）施建锋保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期 末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入55,732,2592.70143,035,4865.51
归属于上市公司股东的 净利润2,691,225-7.096,151,5842.06
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润2,364,5380.784,947,61017.20
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用-3,992,206-
基本每股收益（元/股）0.09-10.000.21-
稀释每股收益（元/股）0.09-10.000.21-
加权平均净资产收益率 （%）1.74减少0.22 个百分点3.94减少0.08个百 分点

　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产476,716,004442,140,1467.82
归属于上市公司股东的 所有者权益155,637,937155,041,3220.38
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。


（二）非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益-1,635325,062
计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外348,2381,102,154
企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等-137,268-153,372
除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债和其他债权投资 取得的投资收益81,076359,815
除上述各项之外的其他营业外 收入和支出51,099-57,076
其他符合非经常性损益定义的 损益项目3,430105,731
减：所得税影响额60,410294,641
少数股东权益影响额（税 后）-42,157183,699
合计326,6871,203,974

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
注：以下分析中本期指2023年1-9月。

1. 存货增加约40.61%，主要是本期生产备料增加所致。

2. 其他应收款增加约63.80%，主要是本期应收股利和往来款项增加所致。

3. 债权投资增加约798.41%，主要是本期公司所属中车财务有限公司（以下简称“财务公司”）投资的银行同业存单增加所致。

4. 商誉增加约41.00%，主要是本期所属子公司对外投资并购子公司产生的溢价所致。

5. 交易性金融负债增加约388.45%，主要是本期套期工具产生的衍生金融负债增加所致。

6. 吸收存款及同业存放增加约38.33%，主要是本期所属财务公司吸收存款增加所致。

7. 应交税费减少约41.16%，主要是本期内公司缴纳了各项税费所致。

8. 一年内到期的非流动负债减少约39.30%，主要是本期偿还了一年内到期的应付债券所致。

9. 其他流动负债增加约361.60%，主要是本期发行超短期融资券所致。

10. 递延所得税负债增加约53.20%，主要是公允价值收益增加形成的应纳税暂时性差异增加所致。

11. 财务费用约为-0.47亿元，上年同期约为-3.20亿元，主要是本期汇率波动，使汇兑收益减少所致。

12. 资产减值损失较上年同期增加约310.66%，主要是当期计提的存货及合同资产减值增加所致。

13. 信用减值损失较上年同期减少约39.21%，主要是当期计提的应收账款减值减少所致。

14. 投资收益较上年同期增加约638.36%，主要是因上年同期处置子企业发生了投资损失, 而本期公司无此情况。

15. 公允价值变动损益较上年同期减少约30.83%，主要是交易性金融资产公允价值波动所致。

16. 资产处置收益较上年同期减少约65.05%，主要是本期固定资产和土地使用权处置利得减少所致。

17. 营业外支出较上年同期增加约152.36%，主要是本期搬迁发生的损失增加所致。

18. 经营活动产生的现金净流量为净流出39.92亿元，上年同期为净流入98.60亿元，主要是本期公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加所致。
19. 投资活动产生的现金净流量为净流出67.53亿元，净流出量较上年同期增加7.39亿元，主要是本期收回投资收到的现金减少所致。

20. 筹资活动产生的现金净流量为净流入12.24亿元，上年同期为净流出2.46亿元，主要是本期取得借款收到的现金较上年同期增加所致。

营业收入较上年同期增加5.51%，主要是新产业和铁路装备业务收入增加所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的36.70%、21.06%、39.10%、3.14%。具体情况如下：
单位：千元 币种：人民币
分业务营业收入　　　
　2023年1-9月上年同期增减额增减幅
铁路装备52,500,45446,704,5575,795,89712.41%
城轨与城市基础 设施30,118,03034,585,866-4,467,836-12.92%
新产业55,923,04648,727,5297,195,51714.77%
现代服务4,493,9565,545,390-1,051,434-18.96%
合计143,035,486135,563,3427,472,1445.51%
铁路装备业务的营业收入比上年同期增加12.41%，主要是本期动车组和机车收入增加所致。

其中机车业务收入164.59亿元、客车业务收入27.68亿元、动车组业务收入216.58亿元、货车业务收入116.15亿元。

城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少12.92%，主要是本期城轨地铁车辆收入减少所致。

新产业业务的营业收入比上年同期增加14.77%，主要是本期储能设备、通用零部件等产品收入增加所致。

现代服务业务的营业收入比上年同期减少18.96%，主要是本期物流业务、租赁业务收入减少所致。

2023年1-9月，公司新签订单约2,115亿元（其中国际业务签约额约376亿元人民币）。


二、 股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股

注1 报告期末普通股股东总数588,089报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股 份 状 态数量
注2 中国中车集团有限公司国有法人14,558,389,45050.730无0
注3 HKSCC NOMINEES LIMITED境外法人4,358,687,38815.190未 知-
香港中央结算有限公司境外法人768,293,0662.680未 知-
中国证券金融股份有限公司国有法人605,663,6372.110未 知-
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人298,064,4001.040未 知-
博时基金－农业银行－博时中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
易方达基金－农业银行－易方达中 证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
大成基金－农业银行－大成中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
广发基金－农业银行－广发中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
中欧基金－农业银行－中欧中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
华夏基金－农业银行－华夏中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
银华基金－农业银行－银华中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
南方基金－农业银行－南方中证金 融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 信中证金融资产管理计划未知234,982,9000.820未 知-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股 的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
注2 中国中车集团有限公司14,558,389,450人民币普通股14,558,389,450　　　

注3 HKSCC NOMINEES LIMITED4,358,687,388境外上市外资股4,358,687,388
香港中央结算有限公司768,293,066人民币普通股768,293,066
中国证券金融股份有限公司605,663,637人民币普通股605,663,637
中央汇金资产管理有限责任公司298,064,400人民币普通股298,064,400
博时基金－农业银行－博时中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
易方达基金－农业银行－易方达中 证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
大成基金－农业银行－大成中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
广发基金－农业银行－广发中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
中欧基金－农业银行－中欧中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
华夏基金－农业银行－华夏中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
银华基金－农业银行－银华中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
南方基金－农业银行－南方中证金 融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 信中证金融资产管理计划234,982,900人民币普通股234,982,900
上述股东关联关系或一致行动的说 明不适用　　
前10名股东及前10名无限售股东 参与融资融券及转融通业务情况说 明（如有）不适用　　

注1：截至本报告期末，公司A股股东户数为585,929户，H 股登记股东户数为2,160户。

注2：截至本报告期末，中国中车集团有限公司合计持有公司 14,736,252,450 股（包括A股股份 14,558,389,450 股，H股股份 177,863,000 股），约占公司已发行股份总数的 51.35%，中国中车集团有限公司持有的公司177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。

注 3：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2023年7月，王军先生因工作需要辞去公司副总裁职务。

2023年7月，王宫成先生因工作需要辞去公司副总裁职务。

2023年9月，楼齐良先生因工作调整原因辞去公司执行董事、总裁、董事会战略委员会委员、提名委员会委员职务。

2023年9月，魏岩先生因年龄原因辞去公司副总裁职务。

2023年9月，陈晓毅先生因年龄原因辞去公司监事职务。由于陈先生的辞职将导致公司监事会的监事人数低于法定最低人数，其辞职将在补选新任监事后生效。在此期间，陈先生仍将继续履行相应职责。公司将按照规定程序尽快完成监事增补工作。

（二）债务融资工具情况
2023年1-9月，公司发行超短期融资券共6期，规模170亿元人民币，兑付3期，规模80亿元人民币，余额90亿元人民币；公司债新发行0亿元人民币，兑付2期，规模25亿元人民币，余额0亿元人民币；资产支持商业票据（ABCP）新发行0亿元人民币，兑付12.824543亿元人民币，余额0亿元人民币。



四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金44,057,16254,861,839
交易性金融资产11,002,26010,431,092
应收票据17,404,80019,579,587
应收账款98,651,03588,987,037
应收款项融资8,294,6696,735,575
预付款项9,545,0177,585,929
其他应收款4,708,5432,874,509
存货88,772,92163,136,015
合同资产26,306,13625,148,513
持有待售资产76,70974,600
一年内到期的非流动资产6,315,9496,019,677
其他流动资产4,891,5575,020,677
流动资产合计320,026,758290,455,050
非流动资产：　　
债权投资2,123,490236,361
长期应收款10,350,69011,343,189
长期股权投资18,356,58818,260,754
其他权益工具投资2,848,8212,692,227
其他非流动金融资产222,574215,903
投资性房地产811,340809,758
固定资产59,136,24160,828,121
在建工程4,764,1504,111,596
使用权资产1,570,7281,442,775
无形资产16,196,67216,103,044
开发支出687,158749,396
商誉369,050261,739
长期待摊费用230,737279,395
递延所得税资产3,917,6873,630,804
其他非流动资产35,103,32030,720,034
非流动资产合计156,689,246151,685,096
资产总计476,716,004442,140,146
流动负债：　　
短期借款12,011,58513,627,730
交易性金融负债198,05340,547
应付票据26,094,54627,691,303
应付账款156,397,681130,957,703
预收款项53,51714,067
合同负债24,244,84023,732,490
吸收存款及同业存放4,362,8993,153,979
应付职工薪酬2,462,1982,289,570
应交税费1,819,8843,093,070
其他应付款16,165,88413,864,172
一年内到期的非流动负债3,928,9616,473,081
其他流动负债11,383,2982,466,039
流动负债合计259,123,346227,403,751
非流动负债：　　
长期借款6,887,4456,096,122
租赁负债1,363,6841,150,855
长期应付款112,02141,412
长期应付职工薪酬2,498,9742,472,685
预计负债7,348,2937,369,015
递延收益6,058,2436,233,688
递延所得税负债459,391299,859
其他非流动负债82,73886,843
非流动负债合计24,810,78923,750,479
负债合计283,934,135251,154,230
所有者权益（或股东权益）：　　
股本28,698,86428,698,864
资本公积41,491,63941,353,278
其他综合收益-640,846-687,727
专项储备49,95749,957
盈余公积5,491,9125,491,912
一般风险准备693,662693,662
未分配利润79,852,74979,441,376
归属于母公司所有者权益合计155,637,937155,041,322
少数股东权益37,143,93235,944,594
股东权益合计192,781,869190,985,916
负债和所有者权益总计476,716,004442,140,146
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：施建锋
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入143,035,486135,563,342
二、营业总成本135,362,444128,568,201
其中：营业成本111,818,510107,667,349
税金及附加1,057,6011,019,932
销售费用5,443,0264,278,086
管理费用9,112,7388,430,280
研发费用7,977,4577,492,683
财务费用-46,888-320,129
加：其他收益1,035,5821,056,605
投资收益380,84051,579
其中：以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益-6,094-47,137
公允价值变动收益301,213435,479
信用减值损失-295,607-486,295
资产减值损失-257,160-62,621
资产处置收益268,884769,246
三、营业利润9,106,7948,759,134
加：营业外收入495,269443,365
减：营业外支出311,864123,581
四、利润总额9,290,1999,078,918
减：所得税费用1,270,1751,332,490
五、净利润8,020,0247,746,428
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润8,020,0247,746,428
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润6,151,5846,027,302
2.少数股东损益1,868,4401,719,126
六、其他综合收益的税后净额69,296407,111
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额46,443383,445
1.不能重分类进损益的其他 综合收益16,356-258,322
（1）重新计量设定受益计划 变动额5,0697,948
（2）其他权益工具投资公允 价值变动11,287-266,270
2.将重分类进损益的其他综 合收益30,087641,767
（1）权益法下可转损益的其 他综合收益10,9923,857
（2）其他债权投资公允价值 变动7,42490,483
（3）其他债权投资信用减值 准备-10-267
（4）现金流量套期储备-97,622-
（5）外币财务报表折算差额109,303547,694
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额22,85323,666
七、综合收益总额8,089,3208,153,539
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额6,198,0276,410,747
（二）归属于少数股东的综合 收益总额1,891,2931,742,792
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.210.21
（二）稀释每股收益(元/股)0.210.21
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：施建锋

合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中国中车股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金138,909,590121,937,997
客户存款和同业存放款项净增加额1,208,921-
向其他金融机构拆入资金净增加额65,064700,041
客户贷款及垫款净减少额-9,091,994
收到的税费返还1,793,2783,271,224
收到其他与经营活动有关的现金2,029,7181,633,517
经营活动现金流入小计144,006,571136,634,773
购买商品、接受劳务支付的现金109,468,33290,061,900
吸收存款及同业存放净减少额-1,594,897
向中央银行借款净减少额-693,875
支付给职工及为职工支付的现金22,040,28519,791,676
支付的各项税费8,051,8006,528,491
支付其他与经营活动有关的现金8,438,3608,104,141
经营活动现金流出小计147,998,777126,774,980
经营活动产生的现金流量净额-3,992,2069,859,793
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金17,711,31426,187,678
取得投资收益收到的现金507,185616,415
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额101,029737,642
投资活动现金流入小计18,319,52827,541,735
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金4,152,4653,120,446
投资支付的现金20,920,26430,435,069
支付其他与投资活动有关的现金-247
投资活动现金流出小计25,072,72933,555,762
投资活动产生的现金流量净额-6,753,201-6,014,027
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金1,034,097298,862
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金1,034,097298,862
取得借款收到的现金23,950,34615,148,162
发行债券收到的现金17,000,00020,200,000
筹资活动现金流入小计41,984,44335,647,024
偿还债务支付的现金32,764,91828,206,171
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7,726,2766,682,852
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润1,209,985914,387
支付其他与筹资活动有关的现金269,4781,003,686
筹资活动现金流出小计40,760,67235,892,709
筹资活动产生的现金流量净额1,223,771-245,685
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响116,805415,357
五、现金及现金等价物净增加额-9,404,8314,015,438
加：期初现金及现金等价物余额47,607,56643,277,994
六、期末现金及现金等价物余额38,202,73547,293,432
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：施建锋


母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位:中国中车股份有限公司
单位:千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金10,596,89517,754,170
应收账款4,8113,475
预付款项8995,000
其他应收款18,125,31312,417,489
一年内到期的非流动资产1,275,3221,532,475
其他流动资产13,554365
流动资产合计30,016,79431,712,974
非流动资产：　　
长期应收款8,630,4498,580,707
长期股权投资113,362,173110,620,363
其他权益工具投资400,000275,000
固定资产13,62018,234
在建工程43,83258,431
使用权资产25,11234,523
无形资产114,494116,845
其他非流动资产-419,270
非流动资产合计122,589,680120,123,373
资产总计152,606,474151,836,347
流动负债：　　
短期借款8,713,7939,662,024
应付账款1689,768
应付职工薪酬16,80756,512
应交税费2,7223,383
其他应付款35,865,24336,011,265
一年内到期的非流动负债12,1142,583,764
其他流动负债9,000,000-
流动负债合计53,610,84748,326,716
非流动负债：　　
租赁负债21,09024,221
非流动负债合计21,09024,221
负债合计53,631,93748,350,937
所有者权益（或股东权益）：　　
股本28,698,86428,698,864
资本公积62,809,72362,808,927
其他综合收益-33,878-45,031
盈余公积5,491,9125,491,912
未分配利润2,007,9166,530,738
股东权益合计98,974,537103,485,410
负债和股东权益总计152,606,474151,836,347
公司负责人：孙永才 主管会计工作负责人：李铮 会计机构负责人：施建锋 （未完）
各版头条