[三季报]龙蟠科技(603906):江苏龙蟠科技股份有限公司2023年第三季度报告

时间：2023年10月28日 07:31:35 中财网

原标题:龙蟠科技:江苏龙蟠科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技
江苏龙蟠科技股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	2,678,228,137.52	-31.83	6,492,432,495.30	-34.68
归属于上市公司股东的净利 润	-72,549,925.48	-126.39	-726,670,453.95	-202.61
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润	-113,525,723.35	-142.50	-792,982,584.59	-215.98
经营活动产生的现金流量净 额	不适用	不适用	-464,948,772.34	-78.48
基本每股收益（元/股）	-0.19	-136.62	-1.35	-197.59
稀释每股收益（元/股）	-0.19	-136.62	-1.35	-197.59
加权平均净资产收益率（%）	-1.79	减少 7.47个 百分点	-16.68	减少 39.28个百 分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)
总资产	17,994,183,837.25	14,690,671,466.98	22.49
归属于上市公司股东的所有 者权益	3,964,807,274.62	4,722,640,242.61	-16.05

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益	17,447,754.20	16,315,300.17
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外	19,947,083.20	72,940,251.02
委托他人投资或管理资产的损益	8,632,016.92	24,031,368.10
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益	-118,251.68	-160,949.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	792,730.41	2,291,665.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目	412,181.46	-24,471,818.54
减：所得税影响额	1,075,405.55	12,689,725.39
少数股东权益影响额（税后）	5,062,311.08	11,943,960.65
合计	40,975,797.87	66,312,130.64

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还以及金融负债的公允价值变动。

(一)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入_本报告期	-31.83	主要系本期正极材料业务 收入减少所致
营业收入_年初至报告期末	-34.68
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	-126.39	主要系本期正极材料业务 利润亏损所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本 报告期	-142.50
基本每股收益_本报告期	-136.62
稀释每股收益_本报告期	-136.62
加权平均净资产收益率_本报告期	-7.47
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末	-202.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年 初至报告期末	-215.98
基本每股收益_年初至报告期末	-197.59
稀释每股收益_年初至报告期末	-197.59
加权平均净资产收益率_年初至报告期末	-39.28
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末	-78.48	主要系本期购买商品、接 受劳务支付的现金减少所 致

二、 股东信息

普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	61,042	报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限 售条件股 份数量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
石俊峰	境内自然人	212,662,195	37.63		质押	40,298,502
朱香兰	境内自然人	23,618,649	4.18		无
成都丝路重组股权投资基金管理有 限公司－成都振兴嘉业贰号股权投 资中心（有限合伙）	其他	5,658,242	1.00		未知
共青城胜恒投资管理有限公司－胜 恒九重风控策略 2期私募股权投资 基金	其他	4,526,593	0.80		未知
香港中央结算有限公司	境外法人	4,453,896	0.79		未知
建投嘉驰（上海）投资有限公司	国有法人	4,449,487	0.79		未知
上海迎水投资管理有限公司－迎水 聚宝 11号私募证券投资基金	其他	3,464,000	0.61		未知
上海迎水投资管理有限公司－迎水 日新 9号私募证券投资基金	其他	3,225,220	0.57		未知
上海迎水投资管理有限公司－迎水 日新 8号私募证券投资基金	其他	2,567,300	0.45		未知
富国基金－北京诚通金控投资有限 公司－富国基金－诚通金控 3号单 一资产管理计划	其他	2,481,729	0.44		未知
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
石俊峰	212,662,195	人民币普 通股	212,662,195
朱香兰	23,618,649	人民币普 通股	23,618,649
成都丝路重组股权投资基金管理有 限公司－成都振兴嘉业贰号股权投 资中心（有限合伙）	5,658,242	人民币普 通股	5,658,242
共青城胜恒投资管理有限公司－胜 恒九重风控策略 2期私募股权投资 基金	4,526,593	人民币普 通股	4,526,593
香港中央结算有限公司	4,453,896	人民币普 通股	4,453,896
建投嘉驰（上海）投资有限公司	4,449,487	人民币普 通股	4,449,487
上海迎水投资管理有限公司－迎水 聚宝 11号私募证券投资基金	3,464,000	人民币普 通股	3,464,000
上海迎水投资管理有限公司－迎水 日新 9号私募证券投资基金	3,225,220	人民币普 通股	3,225,220
上海迎水投资管理有限公司－迎水 日新 8号私募证券投资基金	2,567,300	人民币普 通股	2,567,300
富国基金－北京诚通金控投资有限 公司－富国基金－诚通金控 3号单 一资产管理计划	2,481,729	人民币普 通股	2,481,729
上述股东关联关系或一致行动的说 明	石俊峰与朱香兰系夫妻关系，与南京贝利创业投资中心（有限合伙）为一致 行动人，上述三者合计持有公司股份 238,182,052股，占公司总股本的比例 为 42.15%。除此之外，公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或 一致行动人的情况。
前 10名股东及前 10名无限售股东 参与融资融券及转融通业务情况说 明（如有）	前 10名股东及前 10名无限售股东中，上海迎水投资管理有限公司－迎水日 新 9号私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份 3,225,220股，上 海迎水投资管理有限公司－迎水日新 8号私募证券投资基金通过信用证券账 户持有公司股份 2,567,300股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2022年 10月开始，公司基于行业形势、市场行情、原材料和产成品价格等无重大变化等为假设前提，结合当时的实际情况、经营计划和 2022年经营情况等，设置了公司 2023年度财务预算目标，并编制了 2023年财务预算报告。公司于 2023年 4月 25日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023年度财务预算报告的议案》，并于 2023年 4月 27日对外披露。

尽管 2023年一季度公司所处行业经历了碳酸锂价格大幅下跌和锂电池产业链去库存的冲击，考虑到2023年 4月下旬碳酸锂价格和下游市场需求均呈现复苏趋势，公司保持了已制定的财务预算目标，同时载明了预算编制的基本假设，并充分提示了不确定性和投资风险。

自 2023年度财务预算报告披露以来，碳酸锂价格在经历了 4月下旬至 6月中旬的回升后再度呈现出下跌趋势，对公司业绩造成了一定的不利影响，公司也在《2023年半年度报告》、《关于 2023年半年度报告的信息披露监管工作函的回复公告》（公告编号：2023-166）等定期和临时公告中对原材料价格波动情况进行了提示。结合公司的实际经营状况，受下游市场需求以及主要产品与原材料价格变动情况等因素的影响，公司 2023年度实际经营业绩可能与财务预算目标存在较大差异。公司编制的财务预算指标不代表公司对经营业绩的承诺或保证，再次提请广大投资者理性投资，注意投资风险。




四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年 9月 30日
编制单位:江苏龙蟠科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年 9月 30日	2022年 12月 31日
流动资产：
货币资金	2,647,951,478.13	2,029,680,896.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,250,577,318.50	30,738,267.90
衍生金融资产
应收票据	126,659,812.29	179,138,906.96
应收账款	2,369,938,533.78	2,121,005,349.80
应收款项融资	757,482,949.23	859,550,754.93
预付款项	335,796,660.56	669,792,489.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	120,368,877.62	88,483,067.93
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,735,020,604.33	3,007,275,300.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	449,281,395.73	284,039,137.13
流动资产合计	10,793,077,630.17	9,269,704,170.41
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	95,247,548.00	119,677,118.65
其他权益工具投资	141,450,000.00	92,450,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,662,908,067.93	2,084,209,938.95
在建工程	2,616,783,659.22	1,367,223,414.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	234,873,704.57	286,728,679.79
无形资产	432,900,988.65	332,193,453.26
开发支出
商誉	361,192,080.73	362,598,304.21
长期待摊费用	125,135,570.89	116,220,763.64
递延所得税资产	252,729,664.76	62,295,770.15
其他非流动资产	277,884,922.33	597,369,853.83
非流动资产合计	7,201,106,207.08	5,420,967,296.57
资产总计	17,994,183,837.25	14,690,671,466.98
流动负债：
短期借款	6,147,839,348.30	3,442,485,470.09
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	342,887,269.89	302,163,995.35
应付账款	2,128,393,250.28	1,777,797,247.99
预收款项
合同负债	39,708,957.05	425,739,580.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	64,856,082.83	59,228,527.00
应交税费	20,255,685.65	100,307,331.34
其他应付款	40,649,875.77	31,681,022.25
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,431,445,729.77	894,275,149.47
其他流动负债	9,353,115.87	58,095,278.36
流动负债合计	10,225,389,315.41	7,091,773,601.97
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	2,310,610,111.44	1,241,475,570.98
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	211,423,598.33	205,355,515.12
长期应付款	18,898,413.40	155,246,429.30
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	80,285,951.25	33,834,218.44
递延所得税负债	7,705,791.16	8,521,897.19
其他非流动负债	369,884,000.00	345,000,000.00
非流动负债合计	2,998,807,865.58	1,989,433,631.03
负债合计	13,224,197,180.99	9,081,207,233.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	565,078,903.00	565,078,903.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,593,437,419.27	2,585,152,258.69
减：库存股	50,272,463.75	11,997,839.18
其他综合收益	-915,568.43	156,223.77
专项储备	751,214.93	852,472.78
盈余公积	79,751,116.00	79,751,116.00
一般风险准备
未分配利润	776,976,653.60	1,503,647,107.55
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计	3,964,807,274.62	4,722,640,242.61
少数股东权益	805,179,381.64	886,823,991.37
所有者权益（或股东权益）合计	4,769,986,656.26	5,609,464,233.98
负债和所有者权益（或股东权益）总 计	17,994,183,837.25	14,690,671,466.98

公司负责人：石俊峰 主管会计工作负责人：沈志勇 会计机构负责人：周林

合并利润表
2023年 1—9月
编制单位：江苏龙蟠科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度（1-9月）	2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	6,492,432,495.30	9,938,827,368.49
其中：营业收入	6,492,432,495.30	9,938,827,368.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	7,365,385,801.23	8,821,270,857.48
其中：营业成本	6,428,842,213.94	7,963,096,268.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	33,387,550.40	29,923,623.20
销售费用	157,119,575.47	129,874,083.18
管理费用	182,450,584.84	162,163,246.50
研发费用	429,436,723.72	412,070,870.25
财务费用	134,149,152.86	124,142,765.55
其中：利息费用	145,870,723.20	113,051,145.26
利息收入	20,384,053.66	10,453,676.72
加：其他收益	74,541,504.72	27,067,720.56
投资收益（损失以“－”号填 列）	31,572,459.02	16,164,470.76
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填 列）
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-24,992,449.40	-102,491.25
信用减值损失（损失以“－” 号填列）	-10,302,061.42	-45,179,876.94
资产减值损失（损失以“－” 号填列）	-280,352,866.44	1,999,893.64
资产处置收益（损失以“－” 号填列）	-1,003,066.48	4,606,948.57
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	-1,083,489,785.93	1,122,113,176.35
加：营业外收入	5,571,385.70	3,643,077.33
减：营业外支出	3,294,375.74	1,189,948.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	-1,081,212,775.97	1,124,566,305.62
减：所得税费用	-179,880,894.24	161,925,135.80
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	-901,331,881.73	962,641,169.82
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-901,331,881.73	962,641,169.82
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	-726,670,453.95	708,175,678.74
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	-174,661,427.78	254,465,491.08
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额	-1,071,792.20	146,386.23
1.不能重分类进损益的其他综 合收益
（1）重新计量设定受益计划 变动额
（2）权益法下不能转损益的 其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允 价值变动
（4）企业自身信用风险公允 价值变动
2.将重分类进损益的其他综合 收益	-1,071,792.20	146,386.23
（1）权益法下可转损益的其 他综合收益
（2）其他债权投资公允价值 变动
（3）金融资产重分类计入其 他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值 准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-1,071,792.20	146,386.23
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额
七、综合收益总额	-902,403,673.93	962,787,556.05
（一）归属于母公司所有者的综 合收益总额	-727,742,246.15	708,322,064.97
（二）归属于少数股东的综合收 益总额	-174,661,427.78	254,465,491.08
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-1.35	1.38
（二）稀释每股收益(元/股)	-1.35	1.38

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。


公司负责人：石俊峰 主管会计工作负责人：沈志勇 会计机构负责人：周林

合并现金流量表
2023年 1—9月
编制单位：江苏龙蟠科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	3,742,434,214.89	6,366,071,321.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	83,736,821.60	2,226,632.83
收到其他与经营活动有关的现金	362,310,042.51	40,537,664.63
经营活动现金流入小计	4,188,481,079.00	6,408,835,618.95
购买商品、接受劳务支付的现金	3,739,076,530.45	7,956,443,111.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	348,342,254.59	251,807,673.19
支付的各项税费	206,127,943.02	200,676,347.73
支付其他与经营活动有关的现金	359,883,123.28	160,399,788.35
经营活动现金流出小计	4,653,429,851.34	8,569,326,920.37
经营活动产生的现金流量净额	-464,948,772.34	-2,160,491,301.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	23,000,000.00
取得投资收益收到的现金	42,331,823.40	12,823,061.52
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	119,900.00	12,807,935.31
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	39,828,023.60	11,034,559.17
投资活动现金流入小计	105,279,747.00	36,665,556.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	1,510,359,641.29	380,343,107.94
投资支付的现金	49,000,000.00	40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	1,221,234,556.82	1,081,102,162.34
投资活动现金流出小计	2,780,594,198.11	1,501,445,270.28
投资活动产生的现金流量净额	-2,675,314,451.11	-1,464,779,714.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	99,000,000.00	2,177,803,577.01
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	99,000,000.00
取得借款收到的现金	8,254,080,203.84	3,292,442,848.00
收到其他与筹资活动有关的现金		6,807,249.54
筹资活动现金流入小计	8,353,080,203.84	5,477,053,674.55
偿还债务支付的现金	4,282,220,272.16	1,340,267,335.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	165,049,931.52	221,505,772.39
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	5,712,090.00	24,189,675.00
支付其他与筹资活动有关的现金	148,765,669.73	22,320,606.52
筹资活动现金流出小计	4,596,035,873.41	1,584,093,713.92
筹资活动产生的现金流量净额	3,757,044,330.43	3,892,959,960.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	5,603,940.83	437,144.98
五、现金及现金等价物净增加额	622,385,047.81	268,126,089.91
加：期初现金及现金等价物余额	1,529,373,107.08	833,133,034.85
六、期末现金及现金等价物余额	2,151,758,154.89	1,101,259,124.76

公司负责人：石俊峰 主管会计工作负责人：沈志勇 会计机构负责人：周林
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。


江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
2023年 10月 28日