[三季报]九鼎投资(600053):九鼎投资2023年第三季度报告

 时间：2023年10月28日 08:51:12 中财网
原标题:九鼎投资:九鼎投资2023年第三季度报告

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入29,333,218.45-71.46202,015,965.36-43.53
归属于上市公司股东的净 利润-47,441,094.85-441.3818,604,059.89-83.37
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润-51,368,852.95-465.5114,502,318.01-87.08
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用-32,831,241.12-120.80
基本每股收益（元/股）-0.1094-441.380.0429-83.37
稀释每股收益（元/股）-0.1094-441.380.0429-83.37
加权平均净资产收益率 （%）-1.64-2.130.64-3.36
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产3,428,321,129.813,470,541,370.43-1.22　
归属于上市公司股东的所 有者权益2,874,633,655.962,924,931,301.86-1.72　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

说明：年初至报告期末，公司实现营业收入 2.02亿元，同比减少 43.53%；实现归属于上市公司股东的净利润0.19亿元，同比减少83.37%。

其中私募股权投资管理业务实现营业收入 1.95亿元，同比减少 41.38%，实现归属于上市公司股东的净利润 0.43亿元，同比减少 64.20%。营业收入及净利润减少的主要原因系私募股权投资管理业务存量基金进入退出期导致管理费减少,同时,项目退出数量减少导致管理报酬下降；另外，因投资收益较上年同期减少导致净利润下降幅度大于收入下降幅度。

房地产业务实现营业收入 0.07亿元，同比减少73.07%；实现归属于上市公司股东的净利润-0.24亿元，同比亏损扩大217.30%。净利润同比亏损扩大主要系本期可结转收入较上年同期减 少所致。

非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期 末金额说明
非流动性资产处置损益　103,454.47　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免　　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外4,588,767.064,619,694.34　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　　
非货币性资产交换损益　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备　　　
债务重组损益　　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益　　　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益　　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-367.79-76,998.30　
其他符合非经常性损益定义的损益项目87.00193,236.67　
减：所得税影响额660,728.17737,694.30　
少数股东权益影响额（税后）0.00-49.00　
合计3,927,758.104,101,741.88　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入_本报告期-71.46主要系私募股权投资管理业务在 管基金当期管理费、项目退出数 量较上年同期下降及本期结转确 认房地产收入较上年同期减少综 合影响所致
营业收入_年初至报告期末-43.53　
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-441.38主要系本期营业收入、投资收益 减少及公允价值变动下降幅度较 上年同期下降幅度变大综合影响 所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润_本报告期-465.51　
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告 期末-83.37主要系本期营业收入减少及本期 取得的投资收益较上年同期减少 综合影响所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润_年初至报告期末-87.08　
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告 期末-120.80主要系本期营业收入较上年同期 减少、本期缴纳税金较上年同期 增加及房地产业务开发建设工程 款项支出较上年同期增加综合影 响所致
基本每股收益_本报告期-441.38主要系利润减少对应每股收益同 比减少
稀释每股收益_本报告期-441.38　
基本每股收益_年初至报告期末-83.37　
稀释每股收益_年初至报告期末-83.37　

二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通 股股东总数17,387报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结情 况　
　　　　　股份 状态数量
江西中江集团 有限责任公司境内非国有 法人221,105,80851.000质押85,000,000
江西紫星企业 管理有限公司境内非国有 法人92,631,50121.370质押68,400,000
查国平未知9,300,0002.150未知　
拉萨昆吾九鼎 产业投资管理 有限公司境内非国有 法人5,038,5411.160质押5,000,000
金建华未知3,088,9000.710未知　
蔡自巍未知1,341,5690.310未知　
王芳流未知984,5630.230未知　
王清珍未知935,0000.220未知　
香港中央结算 有限公司未知898,7670.210未知　
中国银行股份 有限公司－国 金量化多因子 股票型证券投 资基金未知871,4000.200未知　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
江西中江集团 有限责任公司221,105,808人民币普通股221,105,808　　　
江西紫星企业 管理有限公司92,631,501人民币普通股92,631,501　　　
查国平9,300,000人民币普通股9,300,000　　　
拉萨昆吾九鼎 产业投资管理 有限公司5,038,541人民币普通股5,038,541　　　
金建华3,088,900人民币普通股3,088,900　　　
蔡自巍1,341,569人民币普通股1,341,569　　　
王芳流984,563人民币普通股984,563　　　
王清珍935,000人民币普通股935,000　　　
香港中央结算 有限公司898,767人民币普通股898,767　　　
中国银行股份 有限公司－国 金量化多因子 股票型证券投 资基金871,400人民币普通股871,400　　　
上述股东关联 关系或一致行 动的说明公司控股股东江西中江集团有限责任公司与江西紫星企业管理有限公司、拉萨 昆吾九鼎产业投资管理有限公司为一致行动人，且江西中江集团有限责任公 司、江西紫星企业管理有限公司和拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司与其他 股东均不存在关联关系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或 者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。　　　　　
前10名股东 及前10名无 限售股东参与 融资融券及转 融通业务情况 说明（如有）前10 名股东及前10 名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况如下： 查国平通过信用证券账户持有9,300,000股，较上年度末相比无增减变动； 金建华通过信用证券账户持有3,088,900股，较上年度末相比无增减变动； 蔡自巍通过信用证券账户持有868,069股，较上年度末增加261,200股； 王芳流通过信用证券账户持有896,763股，较上年度末增加896,763股； 王清珍通过信用证券账户持有920,000股，较上年度末减少30,000股。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31 日
流动资产：　　
货币资金290,650,998.82356,636,037.31
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产94,059,123.0781,751,680.20
衍生金融资产　　
应收票据15,418,147.10　
应收账款32,003,793.1072,734,141.72
应收款项融资　　
预付款项3,424,180.945,862,739.30
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款38,560,998.7832,606,712.40
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货1,784,324,391.401,666,752,517.42
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产27,798,666.0219,436,465.35
流动资产合计2,286,240,299.232,235,780,293.70
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资45,585,604.9347,408,376.91
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产684,682,715.91788,185,660.19
投资性房地产225,512,639.00225,512,639.00
固定资产26,072,890.3626,522,923.01
在建工程　　
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产25,793,624.7930,840,203.61
无形资产51,124.2266,879.05
开发支出　　
商誉366,827.91366,827.91
长期待摊费用1,051,087.151,839,402.73
递延所得税资产128,214,316.31109,268,164.32
其他非流动资产4,750,000.004,750,000.00
非流动资产合计1,142,080,830.581,234,761,076.73
资产总计3,428,321,129.813,470,541,370.43
流动负债：　　
短期借款　　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款19,038,101.5818,429,006.63
预收款项2,839,682.462,825,968.18
合同负债98,221,934.3270,273,349.43
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬5,784,439.0016,149,255.76
应交税费26,860,903.0036,917,340.88
其他应付款236,621,272.93239,870,278.46
其中：应付利息--
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债6,904,040.41-
其他流动负债8,338,558.495,708,038.49
流动负债合计404,608,932.19390,173,237.83
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债14,793,272.3120,768,863.53
长期应付款2,677,629.502,677,629.50
长期应付职工薪酬　　
预计负债4,000,000.004,000,000.00
递延收益1,671,403.771,671,403.77
递延所得税负债69,887,211.2174,951,865.40
其他非流动负债　　
非流动负债合计93,029,516.79104,069,762.20
负债合计497,638,448.98494,243,000.03
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）433,540,800.00433,540,800.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积183,246,655.61186,385,463.49
减：库存股　　
其他综合收益23,941,213.1320,337,583.04
专项储备　　
盈余公积216,770,400.00216,770,400.00
一般风险准备　　
未分配利润2,017,134,587.222,067,897,055.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计2,874,633,655.962,924,931,301.86
少数股东权益56,049,024.8751,367,068.54
所有者权益（或股东权益）合计2,930,682,680.832,976,298,370.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计3,428,321,129.813,470,541,370.43

公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入202,015,965.36357,736,877.18
其中：营业收入202,015,965.36357,736,877.18
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本153,961,256.65160,150,632.10
其中：营业成本565,804.523,191,228.23
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加4,263,298.414,722,081.54
销售费用6,745,122.077,903,316.31
管理费用132,535,673.45136,288,129.65
研发费用　　
财务费用9,851,358.208,045,876.37
其中：利息费用9,903,791.645,603,912.48
利息收入2,203,572.97849,583.02
加：其他收益4,812,931.01454,506.90
投资收益（损失以“－”号填列）10,615,409.2456,856,634.15
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-13,683,964.10-7,633,112.66
以摊余成本计量的金融资产终止确认收 益　　
汇兑收益（损失以“－”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）-53,337,952.78-89,386,158.94
信用减值损失（损失以“－”号填列）7,619,071.7625,215.58
资产减值损失（损失以“－”号填列）　　
资产处置收益（损失以“－”号填列）103,454.47　
三、营业利润（亏损以“－”号填列）17,867,622.41165,536,442.77
加：营业外收入19,000.24186.88
减：营业外支出95,998.54719,765.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）17,790,624.11164,816,864.37
减：所得税费用-4,526,377.9954,314,036.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列）22,317,002.10110,502,827.70
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）22,317,002.10110,502,827.70
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）18,604,059.89111,900,322.44
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）3,712,942.21-1,397,494.74
六、其他综合收益的税后净额4,562,644.2112,913,075.74
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额3,603,630.099,875,582.64
1.不能重分类进损益的其他综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益3,603,630.099,875,582.64
（1）权益法下可转损益的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额3,603,630.099,850,965.11
（7）其他-24,617.53
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额959,014.123,037,493.10
七、综合收益总额26,879,646.31123,415,903.44
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额22,207,689.98121,775,905.08
（二）归属于少数股东的综合收益总额4,671,956.331,639,998.36
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.04290.2581
（二）稀释每股收益(元/股)0.04290.2581

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季 度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金292,920,954.75412,294,051.48
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还-3,734,058.20
收到其他与经营活动有关的现金19,215,509.26133,934,999.67
经营活动现金流入小计312,136,464.01549,963,109.35
购买商品、接受劳务支付的现金170,876,540.35120,070,762.62
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金80,786,489.8888,419,854.20
支付的各项税费44,666,276.5527,815,180.77
支付其他与经营活动有关的现金48,638,398.35155,778,787.42
经营活动现金流出小计344,967,705.13392,084,585.01
经营活动产生的现金流量净额-32,831,241.12157,878,524.34
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金36,867,385.2981,560,975.48
取得投资收益收到的现金24,485,672.4584,029,551.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额142,184.4730,085.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计61,495,242.21165,620,612.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金934,443.94390,042.54
投资支付的现金17,110,750.0037,524,552.20
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金-149,528.85
投资活动现金流出小计18,045,193.9438,064,123.59
投资活动产生的现金流量净额43,450,048.27127,556,488.60
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金10,000.00　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金10,000.00　
取得借款收到的现金　　
收到其他与筹资活动有关的现金-　
筹资活动现金流入小计10,000.00　
偿还债务支付的现金　　
分配股利、利润或偿付利息支付的现金78,144,610.18　
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金-163,344,555.33
筹资活动现金流出小计78,144,610.18163,344,555.33
筹资活动产生的现金流量净额-78,134,610.18-163,344,555.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,377,664.055,433,144.14
五、现金及现金等价物净增加额-66,138,138.98127,523,601.75
加：期初现金及现金等价物余额356,636,037.31125,142,136.93
六、期末现金及现金等价物余额290,497,898.33252,665,738.68

公司负责人：康青山 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。




昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2023年10月28日

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