[三季报]德方纳米(300769):2023年三季度报告

时间:2023年10月28日 13:02:20 中财网

原标题:德方纳米:2023年三季度报告

证券代码:300769 证券简称:德方纳米 公告编号:2023-105
深圳市德方纳米科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明:保证季度报告中财务信息的真实、准确、完
整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
?是 □否
追溯调整或重述原因
其他原因

 本报告期上年同期 本报告期 比上年同 期增减年初至报 告期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减 
  调整前 调整后调整后     
      调整前调整后调整后
营业收入 (元)5,414,354,9 95.536,859,236,9 96.376,859,236,9 96.37-21.06%14,306,731, 076.5114,415,969, 581.1714,415,969, 581.17-0.76%
归属于上 市公司股 东的净利 润(元)47,731,127. 96547,649,21 0.40547,649,21 0.40-91.28%- 996,139,66 7.621,827,677,9 93.241,827,677,9 93.24-154.50%
归属于上 市公司股 东的扣除 非经常性 损益的净 利润 (元)42,650,284. 60520,617,47 4.11520,617,47 4.11-91.81%- 1,031,896,9 79.631,777,143,2 00.331,777,143,2 00.33-158.06%
经营活动 产生的现 金流量净 额(元)----2,554,322,3 89.22- 4,754,629,1 49.30- 4,754,629,1 49.30153.72%
基本每股 收益(元/ 股)0.173.161.98-91.41%-3.5711.096.93-151.52%
稀释每股 收益(元/ 股)0.173.111.94-91.24%-3.5510.916.82-152.05%
加权平均 净资产收 益率0.62%6.83%6.83%-6.21%-12.02%35.27%35.27%-47.29%
 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减    
  调整前调整后调整后    
总资产 (元)24,598,238,102.8529,094,244,309.1929,094,244,309.19-15.45%    
归属于上 市公司股 东的所有 者权益 (元)7,738,924,618.378,813,064,394.068,813,064,394.06-12.19%    
注:报告期内公司资本公积转增股本,故根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报上年同期基本每股收益和稀释
每股收益。

(二) 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动资产处置损益(包括 已计提资产减值准备的冲销 部分)-3,730,469.33-4,943,208.33 
计入当期损益的政府补助 (与公司正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外)4,988,264.0435,922,105.90 
除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外,持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益,以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益3,410,966.236,853,246.53 
单独进行减值测试的应收款 项减值准备转回 56,401.06 
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出232,745.313,610,071.23 
减:所得税影响额762,861.526,289,275.16 
少数股东权益影响额 (税后)-942,198.63-547,970.78 
合计5,080,843.3635,757,312.01--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

(三) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、资产负债表项目

项目期末余额年初余额变动率原因分析
应收账款2,818,008,145.194,366,709,990.97-35.47%主要系本报告期收回到期货款 所致。
项目期末余额年初余额变动率原因分析
预付款项168,488,889.54269,507,616.06-37.48%主要系本报告期原材料预付款 减少所致。
存货1,648,548,939.865,133,045,965.29-67.88%主要系本报告期末存货库存减 少所致。
其他流动资产346,617,793.38548,314,432.21-36.78%主要系本报告期末留抵增值税 进项税余额减少所致。
长期股权投资173,743,663.6197,572,245.2978.07%主要系本报告期新增对外投资 所致。
固定资产5,257,344,104.344,027,145,000.7430.55%主要系本报告期在建工程转固 所致。
无形资产517,915,968.06384,750,519.9234.61%主要系本报告期子公司新增土 地使用权所致。
递延所得税资产454,111,794.87245,103,078.0585.27%主要系本报告期确认的递延所 得税资产增加所致。
其他非流动资产92,130,190.44196,544,940.74-53.13%主要系本报告期工程设备预付 款减少所致。
短期借款2,232,049,312.444,691,016,114.52-52.42%主要系本报告期偿还银行借款 所致。
应付票据1,527,568,772.602,682,515,576.77-43.05%主要系本报告期支付原材料采 购款减少所致。
合同负债132,701,337.74592,029,869.77-77.59%主要系本报告期完成上年部分 预收货款的发货所致。
应付职工薪酬61,444,222.68137,176,714.69-55.21%主要系本报告期发放上年末计 提的工资奖金所致。
应交税费15,903,786.13272,305,644.16-94.16%主要系本报告期计提的增值 税、企业所得税减少所致。
一年内到期的非流动 负债2,035,046,397.411,213,063,332.6667.76%主要系本报告期一年内到期的 长期借款、长期应付款、租赁 负债增加所致。
其他流动负债17,251,173.9176,963,883.07-77.59%主要系本报告期待转销项税减 少所致。
长期借款4,063,906,152.172,477,881,942.6064.01%主要系本报告期银行融资增加 所致。
长期应付款445,672,634.48792,665,135.91-43.78%主要系本报告期偿还融资租赁 借款所致。
递延收益230,233,011.80125,508,832.8483.44%主要系本报告期收到政府补助 款增加所致。
股本279,242,297.00173,765,443.0060.70%主要系本报告期资本公积转增 股本所致。
库存股-5,806,618.00-100.00%主要系本报告期股权激励限售 股解禁所致。
项目期末余额年初余额变动率原因分析
其他综合收益-372,946,953.67-255,689,718.1545.86%主要系本报告期对外战略投资 的公允价值变动所致。
未分配利润2,267,689,587.293,438,355,690.91-34.05%主要系本报告期亏损所致。
2、利润表项目

项目本期发生额上期发生额变动比例原因分析
研发费用445,174,300.13335,940,313.2532.52%主要系本报告期研发耗材等 费用增加所致。
财务费用222,399,610.86145,645,013.3352.70%主要系本报告期银行借款利 息支出增加所致。
投资收益29,492,805.102,993,422.05885.25%主要系本报告期取得股利收 入及银行承兑汇票贴现支出 综合所致。
公允价值变动收益3,081,952.407,115,066.25-56.68%主要系本报告期理财收益减 少所致。
信用减值损失81,713,309.05-141,217,828.09157.86%主要系本报告期收回货款、 按照会计政策相应计提应收 账款坏账准备减少所致。
资产减值损失-819,250,466.79-不适用主要系本报告期计提的存货 跌价准备所致。
资产处置收益918,561.67-763,985.95220.23%主要系本报告期资产处置收 益增加所致。
营业外支出6,483,255.924,299,901.3350.78%主要系本报告期资产报废所 致。
所得税费用-200,881,814.59310,574,686.99-164.68%主要系本报告期亏损所致。
3、现金流量表项目

项目本期发生额上期发生额变动率变动原因
经营活动产生的现金流量净额2,554,322,389.22-4,754,629,149.30153.72%主要系本报告期银行承兑汇票 到期托收增加所致。
投资活动产生的现金流量净额-1,200,118,487.03-3,531,991,779.2966.02%主要系本报告期相关工程设备 款支出减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额-549,242,036.739,321,689,643.17-105.89%主要系公司上年同期收到 2021年度向特定对象发行股票 募集资金款以及本报告期银行 借款减少所致。

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数29,242报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)0   
前 10名股东持股情况      
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记或冻结情况 
     股份状态数量
吉学文境内自然人13.93%38,897,664 质押17,132,000
孔令涌境内自然人13.02%36,346,57927,259,933质押1,444,000
前海万利私募 证券基金管理 有限公司-万 利 5号私募证 券投资基金其他4.08%11,403,058   
香港中央结算 有限公司境外法人2.49%6,942,681   
赵旭境内自然人1.74%4,862,698   
刘金燕境内自然人1.59%4,430,000   
中国工商银行 股份有限公司 -兴全绿色投 资混合型证券 投资基金 (LOF)其他1.43%3,991,594   
博汇源创业投 资有限合伙企 业境内非国有法 人1.24%3,466,240   
中国工商银行 股份有限公司 -易方达创业 板交易型开放 式指数证券投 资基金其他1.06%2,959,898   
深圳市汇通金 控基金投资有 限公司国有法人0.97%2,698,272   
前 10名无限售条件股东持股情况      
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量    
  股份种类数量   
吉学文38,897,664人民币普通股38,897,664   
深圳前海万利私募证券基金管理 有限公司-万利 5号私募证券投 资基金11,403,058人民币普通股11,403,058   
香港中央结算有限公司6,942,681人民币普通股6,942,681   
赵旭4,862,698人民币普通股4,862,698   
刘金燕4,430,000人民币普通股4,430,000   
中国工商银行股份有限公司-兴 全绿色投资混合型证券投资基金3,991,594人民币普通股3,991,594   

(LOF)   
博汇源创业投资有限合伙企业3,466,240人民币普通股3,466,240
中国工商银行股份有限公司-易 方达创业板交易型开放式指数证 券投资基金2,959,898人民币普通股2,959,898
深圳市汇通金控基金投资有限公 司2,698,272人民币普通股2,698,272
深圳市松禾创业投资有限公司2,574,426人民币普通股2,574,426
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未收到股东关于其之间存在关联关系或属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人的说明。  
前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明(如 有)股东深圳前海万利私募证券基金管理有限公司-万利 5号私募证券 投资基金通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有 11,403,058股,通过普通账户持有 0股,实际合计持有 11,403,058股股份。  
(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
(三) 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位:股

股东名称期初限售股数本期解除限售 股数本期增加限售 股数期末限售股数限售原因拟解除限售日 期
孔令涌16,904,416010,355,51727,259,933高管锁定股高管所持股份 每年按照其持 股数的 25%解 锁
唐文华217,35019,440182,250399,600高管锁定股高管所持股份 每年按照其持 股数的 25%解 锁
何艳艳175,87825,272117,838293,716高管锁定股高管所持股份 每年按照其持 股数的 25%解 锁
任望保109,57316,62196,059205,632高管锁定股高管所持股份 每年按照其持 股数的 25%解 锁
任诚105,53413,02576,280181,814高管锁定股高管所持股份 每年按照其持 股数的 25%解 锁
WANG CHEN987,21701,118,8472,106,064离任高管锁定 股按离任高管持 股规定解锁
王正航125,691075,415201,106离任高管锁定 股按离任高管持 股规定解锁
李小飞53,64919,44079,810133,459离任高管锁定 股按离任高管持 股规定解锁
第一期限制性 股票激励计划 其他激励对象335,729333,39600已于 2023年 5 月 8日解除限 售
股东名称期初限售股数本期解除限售 股数本期增加限售 股数期末限售股数限售原因拟解除限售日 期
合计19,015,037427,19412,102,01630,781,324----
三、其他重要事项
?适用 □不适用
(一)关于向不特定对象发行可转换公司债券的事项
公司于 2023年 3月 29日召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十九次会议,并于 2023年 4月 21
日召开 2022年年度股东大会,会议分别审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。具体内容详见公
司于 2023年 3月 31日在巨潮资讯网上披露的相关公告。公司本次向不特定对象发行可转换公司债券计划募集资金不超
过 35亿元,用于年产 11万吨新型磷酸盐系正极材料生产基地项目和补充流动资金项目。目前项目正在按计划推进中。

(二)第四期限制性股票激励计划
公司于 2023年 8月 29日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议,会议审议通过了公司《第四期
限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等相关议案。公司第四期限制性股票拟授予的限制性股票数量为 279.24万股,
其中首次授予 251.32万股,预留授予 27.92万股。具体内容详见公司于 2023年 8月 31日在巨潮资讯网上披露的《深圳
市德方纳米科技股份有限公司第四期限制性股票激励计划(草案)》。该事项经公司 2023年 9月 15日召开的 2023年第
四次临时股东大会审议通过。

2023年 9月 15日,公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议,会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,确定首次授予日为 2023年 9月 15日,授予价格为 54.15元/股,共计向 476名激励
对象授予 251.32万股第二类限制性股票。具体内容详见公司于 2023年 9月 15日在巨潮资讯网披露的《关于向激励对象
首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2023-096)。

(三)关于拟签订年产 50万吨新型磷酸盐系正极材料项目投资合作协议的事项 公司于 2023年 9月 28日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于拟签订年产 50万吨新型磷酸盐系正极材
料项目投资合作协议的议案》,经友好协商,公司拟与深圳市深汕特别合作区管理委员会签订《年产 50万吨新型磷酸盐
系正极材料项目投资合作协议》。具体内容详见公司于 2023年 9月 28日在巨潮资讯网披露的《关于拟签订年产 50万吨
新型磷酸盐系正极材料项目投资合作协议的公告》(公告编号:2023-102)。该事项尚需公司股东大会审议批准后方可
生效。

四、季度财务报表
(一) 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市德方纳米科技股份有限公司
2023年 09月 30日

项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日
流动资产:  
货币资金3,731,470,990.173,513,218,178.72
结算备付金  
拆出资金  
交易性金融资产  
衍生金融资产  
应收票据  
应收账款2,818,008,145.194,366,709,990.97
应收款项融资4,009,176,887.684,448,251,491.55
预付款项168,488,889.54269,507,616.06
应收保费  
应收分保账款  
应收分保合同准备金  
其他应收款23,889,786.1128,222,781.26
其中:应收利息  
应收股利  
买入返售金融资产  
存货1,648,548,939.865,133,045,965.29
合同资产  
持有待售资产  
一年内到期的非流动资产  
其他流动资产346,617,793.38548,314,432.21
流动资产合计12,746,201,431.9318,307,270,456.06
非流动资产:  
发放贷款和垫款  
债权投资  
其他债权投资  
长期应收款28,634,358.4226,355,946.95
长期股权投资173,743,663.6197,572,245.29
其他权益工具投资577,826,811.80715,776,500.65
其他非流动金融资产  
投资性房地产80,725,886.6283,506,637.64
项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日
固定资产5,257,344,104.344,027,145,000.74
在建工程3,209,820,051.463,581,261,869.27
生产性生物资产  
油气资产  
使用权资产1,239,879,048.621,206,139,309.32
无形资产517,915,968.06384,750,519.92
开发支出  
商誉  
长期待摊费用219,904,792.68222,817,804.56
递延所得税资产454,111,794.87245,103,078.05
其他非流动资产92,130,190.44196,544,940.74
非流动资产合计11,852,036,670.9210,786,973,853.13
资产总计24,598,238,102.8529,094,244,309.19
流动负债:  
短期借款2,232,049,312.444,691,016,114.52
向中央银行借款  
拆入资金  
交易性金融负债  
衍生金融负债  
应付票据1,527,568,772.602,682,515,576.77
应付账款3,473,639,423.234,496,353,540.36
预收款项  
合同负债132,701,337.74592,029,869.77
卖出回购金融资产款  
吸收存款及同业存放  
代理买卖证券款  
代理承销证券款  
应付职工薪酬61,444,222.68137,176,714.69
应交税费15,903,786.13272,305,644.16
其他应付款69,271,923.7881,512,994.73
其中:应付利息  
应付股利  
应付手续费及佣金  
应付分保账款  
持有待售负债  
一年内到期的非流动负债2,035,046,397.411,213,063,332.66
其他流动负债17,251,173.9176,963,883.07
流动负债合计9,564,876,349.9214,242,937,670.73
非流动负债:  
项目2023年 9月 30日2023年 1月 1日
保险合同准备金  
长期借款4,063,906,152.172,477,881,942.60
应付债券  
其中:优先股  
永续债  
租赁负债841,819,017.47795,911,653.62
长期应付款445,672,634.48792,665,135.91
长期应付职工薪酬  
预计负债  
递延收益230,233,011.80125,508,832.84
递延所得税负债  
其他非流动负债  
非流动负债合计5,581,630,815.924,191,967,564.97
负债合计15,146,507,165.8418,434,905,235.70
所有者权益:  
股本279,242,297.00173,765,443.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积5,516,206,606.885,413,706,515.43
减:库存股 5,806,618.00
其他综合收益-372,946,953.67-255,689,718.15
专项储备  
盈余公积48,733,080.8748,733,080.87
一般风险准备  
未分配利润2,267,689,587.293,438,355,690.91
归属于母公司所有者权益合计7,738,924,618.378,813,064,394.06
少数股东权益1,712,806,318.641,846,274,679.43
所有者权益合计9,451,730,937.0110,659,339,073.49
负债和所有者权益总计24,598,238,102.8529,094,244,309.19
法定代表人:孔令涌 主管会计工作负责人:林旭云 会计机构负责人:林旭云
2、合并年初到报告期末利润表
单位:元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入14,306,731,076.5114,415,969,581.17
其中:营业收入14,306,731,076.5114,415,969,581.17
利息收入  
已赚保费  
项目本期发生额上期发生额
手续费及佣金收入  
二、营业总成本15,056,035,816.9612,170,247,389.68
其中:营业成本13,995,444,899.2111,209,443,234.36
利息支出  
手续费及佣金支出  
退保金  
赔付支出净额  
提取保险责任准备金净额  
保单红利支出  
分保费用  
税金及附加60,866,592.0252,667,363.19
销售费用27,954,513.1930,458,422.57
管理费用304,195,901.55396,093,042.98
研发费用445,174,300.13335,940,313.25
财务费用222,399,610.86145,645,013.33
其中:利息费用252,971,665.94169,759,038.51
利息收入32,694,892.3328,174,100.79
加:其他收益34,134,105.9037,707,749.24
投资收益(损失以“-”号填 列)29,492,805.102,993,422.05
其中:对联营企业和合营 企业的投资收益939,349.34505,598.36
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益  
汇兑收益(损失以“-”号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-” 号填列)  
公允价值变动收益(损失以 “-”号填列)3,081,952.407,115,066.25
信用减值损失(损失以“-”号填 列)81,713,309.05-141,217,828.09
资产减值损失(损失以“-”号填 列)-819,250,466.79 
资产处置收益(损失以“-”号填 列)918,561.67-763,985.95
三、营业利润(亏损以“-”号填列)-1,419,214,473.122,151,556,614.99
加:营业外收入4,227,630.303,300,459.87
减:营业外支出6,483,255.924,299,901.33
四、利润总额(亏损总额以“-”号填 列)-1,421,470,098.742,150,557,173.53
减:所得税费用-200,881,814.59310,574,686.99
五、净利润(净亏损以“-”号填列)-1,220,588,284.151,839,982,486.54
(一)按经营持续性分类  
项目本期发生额上期发生额
1.持续经营净利润(净亏损以“-” 号填列)-1,220,588,284.151,839,982,486.54
2.终止经营净利润(净亏损以“-” 号填列)  
(二)按所有权归属分类  
1.归属于母公司股东的净利润 (净亏损以“-”号填列)-996,139,667.621,827,677,993.24
2.少数股东损益(净亏损以“-”号 填列)-224,448,616.5312,304,493.30
六、其他综合收益的税后净额-117,257,235.52-107,876,978.66
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额-117,257,235.52-107,876,978.66
(一)不能重分类进损益的其他 综合收益-117,257,235.52-107,876,978.66
1.重新计量设定受益计划变动 额  
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值 变动-117,257,235.52-107,876,978.66
4.企业自身信用风险公允价值 变动  
5.其他  
(二)将重分类进损益的其他综 合收益  
1.权益法下可转损益的其他综 合收益  
2.其他债权投资公允价值变动  
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额  
4.其他债权投资信用减值准备  
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 0.00
七、综合收益总额-1,337,845,519.671,732,105,507.88
(一)归属于母公司所有者的综合 收益总额-1,113,396,903.141,719,801,014.58
(二)归属于少数股东的综合收益 总额-224,448,616.5312,304,493.30
八、每股收益:  
(一)基本每股收益-3.576.93
(二)稀释每股收益-3.556.82
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。

法定代表人:孔令涌 主管会计工作负责人:林旭云 会计机构负责人:林旭云
3、合并年初到报告期末现金流量表
(未完)
各版头条