[三季报]上海瀚讯(300762):2023年三季度报告

时间：2023年10月28日 13:31:51 中财网

原标题:上海瀚讯:2023年三季度报告

证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2023-070 上海瀚讯信息技术股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比上 年同期增减
营业收入（元）	69,434,015.79	-65.91%	216,075,316.20	-44.05%
归属于上市公司股东 的净利润（元）	-48,049,486.94	-172.81%	-62,801,575.73	-170.28%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元）	-50,250,139.83	-183.63%	-85,382,480.50	-209.67%
经营活动产生的现金 流量净额（元）	--	--	-256,303,981.94	-133.41%
基本每股收益（元/ 股）	-0.0764	-172.69%	-0.1000	-170.27%
稀释每股收益（元/ 股）	-0.0764	-172.76%	-0.1000	-170.27%
加权平均净资产收益 率	-1.81%	-4.29%	-2.36%	-5.72%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	3,483,700,295.07	3,366,520,171.50	3.48%
归属于上市公司股东 的所有者权益（元）	2,624,525,044.24	2,690,240,559.10	-2.44%

（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助 （与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外）	2,589,003.40	26,428,275.82
除上述各项之外的其他营业 外收入和支出		137,089.19
减：所得税影响额	388,350.51	3,984,460.24
合计	2,200,652.89	22,580,904.77	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
单位：元

（一）合并资产负债表项目
财务报表项目	期末余额	年初余额	变动幅度 （%)	主要原因
应收票据	11,592,759.44	65,948,793.62	-82.42%	主要原因是公司报告期内应收票据到期承 兑收款所致。
预付款项	43,271,732.54	15,290,389.85	183.00%	主要原因是公司报告期内预付委外设计开 发款增加所致。
其他应收款	50,499,530.61	78,457,203.84	-35.63%	主要原因是报告期内军品免税审批加速， 收到退税款后垫付军免税款余额减少所 致。
其他流动资产	12,505,529.69	3,331,544.89	275.37%	主要原因是公司报告期内增值税留底税额 增加所致。
在建工程	200,008,159.27	139,592,110.41	43.28%	主要原因是公司报告期内正在建设尚未竣 工的瀚讯无线技术研发总部建设项目持续 投入所致。
使用权资产	9,303,948.52	3,535,426.50	163.16%	主要原因是公司报告期内房屋租赁增加所 致。
无形资产	183,728,031.86	86,056,357.49	113.50%	主要原因是公司报告期内研发费用资本化 项目达到预定用途结转为无形资产所致。
开发支出	27,641,492.02	112,794,555.64	-75.49%	主要原因是公司报告期内研发费用资本化 项目达到预定用途结转为无形资产所致。
递延所得税资 产	60,336,180.73	38,870,661.90	55.22%	主要原因是公司本报告期可抵扣暂时性差 异增加，导致计提的递延所得税资产增加 所致。
短期借款	425,539,875.73	178,132,083.32	138.89%	主要原因是公司报告期内新增银行短期借 款所致。
应付票据	6,281,086.50	46,426,680.54	-86.47%	主要原因是公司报告期内应付票据到期承 兑付款所致。
应交税费	3,311,135.86	27,612,125.58	-88.01%	主要原因是营业收入及净利润下降，各项 税费相应减少所致。
其他应付款	7,562,391.20	16,579,298.01	-54.39%	主要原因是公司报告期内回购注销部分限 制性股票，回购义务减少所致。
一年内到期的 非流动负债	4,389,520.29	1,552,282.10	182.78%	主要原因是公司报告期内一年内到期的房 屋租赁负债增加所致。
其他流动负债	161,119.47	285,267.65	-43.52%	主要原因是公司报告期内确认收入预收税 金冲减应收账款所致。
租赁负债	4,336,382.26	1,526,927.39	183.99%	主要原因是公司报告期内长期房屋租赁增 加所致。
递延收益	23,703,311.68	41,442,262.50	-42.80%	主要原因是公司往年收到的政府补助在本 报告期确认相关费用，同步结转到其他收 益所致。
（二）合并利润表项目
财务报表项目	2023年1-9月	2022年1-9月	变动幅度 （%)	主要原因
营业收入	216,075,316.20	386,222,905.81	-44.05%	主要原因是宽带移动通信设备的销售收入 下降所致。
研发费用	146,559,434.78	90,001,727.05	62.84%	主要原因是报告期内公司加大研发投入及 研发费用资本化减少所致。
财务费用	-30,692,263.70	-14,665,412.79	-109.28%	主要原因是报告期内就闲置募集资金积极 进行现金管理增加利息收入所致。
其他收益	24,500,283.71	12,673,773.17	93.31%	主要原因是收到的政府补助在本报告期确 认相关费用，同步结转到其他收益所致。
信用减值损失	-30,612,519.70	-18,275,718.63	-67.50%	主要原因是公司应收账款回笼资金减少， 计提的应收账款坏账准备增加所致。
资产减值损失	-3,038,898.91	1,149,202.18	-364.44%	主要原因是报告期内计提存货减值增加所 致。
营业外收入	2,065,081.30	115,428.96	1689.05%	主要原因是报告期内收到政府补助款增加 所致。
营业外支出	9.68	1,610.77	-99.40%	主要原因是报告期内滞纳金支出减少所 致。
所得税费用	-21,666,453.23	4,194,139.52	-616.59%	主要原因是本报告期可抵扣暂时性差异增 加，增加计提的递延所得税资产所致。
（三）合并现金流量表项目
财务报表项目	2023年1-9月	2022年1-9月	变动幅度 （%)	主要原因
经营活动产生 的现金流量净 额	-256,303,981.94	-109,806,389.84	-133.41%	主要原因是公司报告期内应收账款回笼资 金减少所致。
投资活动产生 的现金流量净 额	-91,693,532.13	-166,738,352.69	45.01%	主要原因是报告期内固定资产投入减少所 致。
筹资活动产生 的现金流量净 额	229,554,503.20	114,312,768.03	100.81%	主要原因是报告期内公司新增银行短期借 款所致。
现金及现金等 价物净增加额	-118,443,010.87	-162,231,974.50	26.99%	主要原因是报告期内公司新增银行短期借 款所致。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	21,419	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
上海双由信息 科技有限公司	境内非国有法 人	17.71%	111,323,893	0	质押	42,891,006
上海联和投资 有限公司	国有法人	4.32%	27,148,733	0
中国科学院上 海微系统与信 息技术研究所	国有法人	4.21%	26,492,359	0
招商银行股份 有限公司－兴 全合润混合型 证券投资基金	其他	3.48%	21,903,696	0
中国光大银行 股份有限公司 －兴全商业模 式优选混合型 证券投资基金 （LOF）	其他	2.69%	16,905,340	0
兴业银行股份 有限公司－兴 全新视野灵活 配置定期开放	其他	2.44%	15,348,861	0
混合型发起式 证券投资基金
上海开思私募 基金管理有限 公司－开思月 异34号私募 证券投资基金	其他	2.00%	12,560,000	0
杜水萍	境内自然人	1.78%	11,215,200	0
全国社保基金 四一三组合	其他	1.44%	9,060,000	0
李威	境内自然人	1.08%	6,770,800	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
上海双由信息科技有限公司	111,323,893	人民币普通股	111,323,893
上海联和投资有限公司	27,148,733	人民币普通股	27,148,733
中国科学院上海微系统与信息技 术研究所	26,492,359	人民币普通股	26,492,359
招商银行股份有限公司－兴全合 润混合型证券投资基金	21,903,696	人民币普通股	21,903,696
中国光大银行股份有限公司－兴 全商业模式优选混合型证券投资 基金（LOF）	16,905,340	人民币普通股	16,905,340
兴业银行股份有限公司－兴全新 视野灵活配置定期开放混合型发 起式证券投资基金	15,348,861	人民币普通股	15,348,861
上海开思私募基金管理有限公司 －开思月异34号私募证券投资 基金	12,560,000	人民币普通股	12,560,000
杜水萍	11,215,200	人民币普通股	11,215,200
全国社保基金四一三组合	9,060,000	人民币普通股	9,060,000
李威	6,770,800	人民币普通股	6,770,800
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如 有）	股东上海开思私募基金管理有限公司－开思月异34号私募证券投 资基金通过普通股账户持有0股，通过中信建投证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有12,560,000股，合计持有 12,560,000股；股东杜水萍通过普通股账户持有2,327,200股，通 过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 8,888,000股，合计持有11,215,200股；股东李威通过普通股账户 持有0股，通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有6,770,800股，合计持有6,770,800股。

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称	期初限售股数	本期解除限售 股数	本期增加限售 股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日 期
员工限制性股 票激励计划	695,168	25,600	0	669,568	公司员工限制 性股票激励计 划	2023年5月4 日
合计	695,168	25,600	0	669,568	--	--

三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海瀚讯信息技术股份有限公司
2023年09月30日

项目	2023年9月30日	2023年1月1日
流动资产：
货币资金	1,362,932,278.74	1,435,455,536.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	11,592,759.44	65,948,793.62
应收账款	1,036,799,780.57	949,296,278.98
应收款项融资
预付款项	43,271,732.54	15,290,389.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	50,499,530.61	78,457,203.84
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	339,225,536.02	277,958,262.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,505,529.69	3,331,544.89
流动资产合计	2,856,827,147.61	2,825,738,009.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	17,278,771.26	18,880,278.48
其他权益工具投资	47,470,000.00	47,470,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	81,106,563.80	93,582,771.41
在建工程	200,008,159.27	139,592,110.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	9,303,948.52	3,535,426.50
无形资产	183,728,031.86	86,056,357.49
开发支出	27,641,492.02	112,794,555.64
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	60,336,180.73	38,870,661.90
其他非流动资产
非流动资产合计	626,873,147.46	540,782,161.83
资产总计	3,483,700,295.07	3,366,520,171.50
流动负债：
短期借款	425,539,875.73	178,132,083.32
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	6,281,086.50	46,426,680.54
应付账款	340,697,576.99	312,682,889.67
预收款项
合同负债	7,307,380.53	8,262,366.35
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	18,584,288.55	23,617,096.21
应交税费	3,311,135.86	27,612,125.58
其他应付款	7,562,391.20	16,579,298.01
其中：应付利息
应付股利	1,526,334.50
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	4,389,520.29	1,552,282.10
其他流动负债	161,119.47	285,267.65
流动负债合计	813,834,375.12	615,150,089.43
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	4,336,382.26	1,526,927.39
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	14,503,378.13	15,161,595.04
递延收益	23,703,311.68	41,442,262.50
递延所得税负债	2,797,803.64	2,998,738.04
其他非流动负债
非流动负债合计	45,340,875.71	61,129,522.97
负债合计	859,175,250.83	676,279,612.40
所有者权益：
股本	628,635,340.00	628,014,412.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,287,715,535.83	1,282,754,321.11
减：库存股	6,081,373.50	6,334,333.50
其他综合收益	-2,999,550.30	-2,999,550.30
专项储备
盈余公积	95,780,505.20	95,780,505.20
一般风险准备
未分配利润	621,474,587.01	693,025,204.59
归属于母公司所有者权益合计	2,624,525,044.24	2,690,240,559.10
少数股东权益
所有者权益合计	2,624,525,044.24	2,690,240,559.10
负债和所有者权益总计	3,483,700,295.07	3,366,520,171.50

法定代表人：卜智勇 主管会计工作负责人：顾小华 会计机构负责人：陆智华 2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	216,075,316.20	386,222,905.81
其中：营业收入	216,075,316.20	386,222,905.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	292,153,157.12	288,328,607.51
其中：营业成本	121,285,411.02	155,204,790.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	291,464.82	333,515.93
销售费用	23,322,905.95	24,279,976.17
管理费用	31,386,204.25	33,174,010.22
研发费用	146,559,434.78	90,001,727.05
财务费用	-30,692,263.70	-14,665,412.79
其中：利息费用	6,902,825.57	725,830.76
利息收入	37,753,615.17	15,416,104.77
加：其他收益	24,500,283.71	12,673,773.17
投资收益（损失以“－”号填 列）	-1,304,593.04
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-1,601,507.22
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填 列）
净敞口套期收益（损失以 “－”号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号 填列）	-30,612,519.70	-18,275,718.63
资产减值损失（损失以“-”号 填列）	-3,038,898.91	1,149,202.18
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	468.28
三、营业利润（亏损以“－”号填 列）	-86,533,100.58	93,441,555.02
加：营业外收入	2,065,081.30	115,428.96
减：营业外支出	9.68	1,610.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列）	-84,468,028.96	93,555,373.21
减：所得税费用	-21,666,453.23	4,194,139.52
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	-62,801,575.73	89,361,233.69
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	-62,801,575.73	89,361,233.69
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	-62,801,575.73	89,361,233.69
2.少数股东损益（净亏损以“-” 号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	-62,801,575.73	89,361,233.69
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	-62,801,575.73	89,361,233.69
（二）归属于少数股东的综合收益 总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.1000	0.1423
（二）稀释每股收益	-0.1000	0.1423

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：卜智勇 主管会计工作负责人：顾小华 会计机构负责人：陆智华 3、合并年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	179,132,002.10	219,380,572.61
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	32,367,781.98	91,487,869.61
经营活动现金流入小计	211,499,784.08	310,868,442.22
购买商品、接受劳务支付的现金	264,639,996.49	227,391,503.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	143,158,693.34	116,433,994.47
支付的各项税费	5,271,002.83	46,753,509.40
支付其他与经营活动有关的现金	54,734,073.36	30,095,824.96
经营活动现金流出小计	467,803,766.02	420,674,832.06
经营活动产生的现金流量净额	-256,303,981.94	-109,806,389.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	296,914.18
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	478.50
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	297,392.68
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	91,990,924.81	147,039,469.99
投资支付的现金		19,698,882.70
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	91,990,924.81	166,738,352.69
投资活动产生的现金流量净额	-91,693,532.13	-166,738,352.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-459,129.60	8,116,377.60
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	442,974,894.07	203,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	442,515,764.47	211,116,377.60
偿还债务支付的现金	196,000,000.00	71,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	16,961,261.27	25,303,609.57
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	212,961,261.27	96,803,609.57
筹资活动产生的现金流量净额	229,554,503.20	114,312,768.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响
五、现金及现金等价物净增加额	-118,443,010.87	-162,231,974.50
加：期初现金及现金等价物余额	1,408,737,912.43	1,475,689,152.66
六、期末现金及现金等价物余额	1,290,294,901.56	1,313,457,178.16

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。

上海瀚讯信息技术股份有限公司董事会
2023年10月30日