工程机械 (560280): 广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 具体包括：1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券投资策略；3、资产支持证 主要投资策略 券投资策略；4、金融衍生品投资策略；5、参与转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准 中证工程机械主题指数收益率 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 风险收益特征 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 注：详见《广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的 投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 无 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 1、场内交易费用以证券公司实际收取为准； 2、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金份额收益分配中发生的费用、基金的证券交易费用、基金的银行汇划费用、基金上市初费及年费、其他费用 注册登记费用、 IOPV 计算与发布费用、账户开户费用和账户维护费用，以及按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 （2）标的指数波动的风险 （3）标的指数成份股行业集中风险 本基金标的指数成份股主要集中于工程机械行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响因素所带来的行业风险。 （4）成份股权重较大的风险 （5）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。 2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟踪偏离度。 4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （6）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （7）标的指数变更的风险 （8）标的指数值计算出错的风险 （9）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 （10）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险 （11）退市风险 （12）投资者申购失败的风险 （13）投资者赎回失败的风险 （14）退补现金替代方式的风险 （15）基金份额赎回对价的变现风险 （16）套利风险 （17）申购赎回清单差错风险 （18）申购赎回清单标识设置风险 （19）沪市成份证券申赎处理规则带来的风险 （20）申购赎回的代理买卖风险 （21）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险 （22）第三方机构服务的风险 本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险： 1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。 3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。 （23）本基金投资股指期货、股票期权、资产支持证券、存托凭证等特定品种的特有风险 （24）参与转融通证券出借业务风险 （25）成份股停牌的风险 （26）指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险 （27）指数编制机构停止服务的风险 （28）本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元人民币的情形，基金合同将自动终止，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。因此投资人将面临基金触及上述事项导致清盘的风险。 2、开放式基金的共有风险 （1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风险；（6）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 3、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］ （1）《广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 （2）《广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 （3）《广发中证工程机械主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 中财网
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