[三季报]东吴证券(601555):东吴证券股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月30日 17:38:45 中财网
原标题:东吴证券:东吴证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601555 证券简称：东吴证券

东吴证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%)
营业收入2,697,756,035.63-38.928,036,074,313.33-7.82
归属于上市公司股东 的净利润356,472,790.54-14.691,745,578,086.9541.28
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润362,084,276.26-11.071,726,851,040.9745.19
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用-21,018,251,418.39-
投资活动产生的现金 流量净额不适用不适用17,086,500,152.48-
基本每股收益（元/ 股）0.07-12.500.3540.00
稀释每股收益（元/ 股）0.07-12.500.3540.00
加权平均净资产收益 率（%）0.89减少0.22 个百分点4.50增加1.20 个百分点
　本报告期末上年度末本报告期 末比上年 度末增减 变动幅度 (%)　
总资产155,233,530,825.32135,957,055,953.8814.18　
归属于上市公司股东 的所有者权益39,392,784,237.5637,999,502,254.463.67　

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益-111,564.22-477,173.85　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常 经营业务密切相关， 符合国家政策规定、 按照一定标准定额或 定量持续享受的政府 补助除外4,971,016.2814,693,676.85　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出-12,194,234.97-15,536,926.35　
其他符合非经常性损 益定义的损益项目180,283.3328,231,064.34　
减：所得税影响额-1,788,624.896,727,660.25　
少数股东权益影 响额（税后）245,611.031,455,934.76　
合计-5,611,485.7218,727,045.98　


将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-38.92主要原因是本报告期利息净收 入、手续费及佣金净收入、其他 业务收入较去年同期减少。
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期末41.28主要原因是年初至报告期末投资 收益、公允价值变动收益较去年 同期增加，导致净利润增加。
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末45.19主要原因是年初至报告期末投资 收益、公允价值变动收益较去年 同期增加，导致净利润增加。
基本每股收益（元/股） _年初至报告期末40.00主要原因是年初至本报告期末归 属于上市公司股东的净利润较去 年同期增加。
稀释每股收益（元/股） _年初至报告期末40.00主要原因是年初至本报告期末归 属于上市公司股东的净利润较去 年同期增加。


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数104,838报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）0　　
前10名股东持股情况　　　　　
股东名称股东性质持股数量　持有有 限售条质押、标记 或冻结情况

　　　持股 比例 (%)件股份 数量股份 状态数量
苏州国际发展集团有限公司国有法人1,208,702,06524.140无0
张家港市国有资本投资集团 有限公司国有法人150,527,0393.010无0
中新苏州工业园区投资管理 有限公司国有法人117,390,5812.340无0
苏州营财投资集团有限公司国有法人109,137,7562.180无0
苏州工业园区国有资本投资 运营控股有限公司国有法人104,497,3812.090无0
苏州物资控股（集团）有限 责任公司国有法人91,207,4601.820无0
苏州高新区国昇资本运营有 限公司国有法人91,000,0001.820无0
苏州信托有限公司国有法人89,772,8001.790无0
香港中央结算有限公司未知89,246,2141.780无0
中信证券股份有限公司未知86,739,6221.730无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流 通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
苏州国际发展集团有限公司1,208,702,065人民币普通股1,208,702,065　　　
张家港市国有资本投资集团有限公司150,527,039人民币普通股150,527,039　　　
中新苏州工业园区投资管理有限公 司117,390,581人民币普通股117,390,581　　　
苏州营财投资集团有限公司109,137,756人民币普通股109,137,756　　　
苏州工业园区国有资本投资运营控股 有限公司104,497,381人民币普通股104,497,381　　　
苏州物资控股（集团）有限责任公 司91,207,460人民币普通股91,207,460　　　
苏州高新区国昇资本运营有限公司91,000,000人民币普通股91,000,000　　　
苏州信托有限公司89,772,800人民币普通股89,772,800　　　
香港中央结算有限公司89,246,214人民币普通股89,246,214　　　
中信证券股份有限公司86,739,622人民币普通股86,739,622　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限 公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联 方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集 团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、 苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一 致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系， 也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人。　　　　　

前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有）无




三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金27,220,712,411.2629,539,768,028.82
其中：客户资金存款23,097,596,100.3126,599,614,110.33
结算备付金5,597,459,780.015,397,033,324.07
其中：客户备付金4,281,874,280.644,489,276,861.13
融出资金18,329,790,828.7516,940,830,205.82
衍生金融资产285,344,055.1415,805,444.50
存出保证金5,654,338,980.135,106,202,369.66
应收款项150,887,740.15126,205,064.26
买入返售金融资产1,770,344,740.471,956,127,678.90
金融投资：　　
交易性金融资产64,672,466,482.0830,750,368,703.35
债权投资4,527,537.374,623,600.42
其他债权投资23,376,571,832.3836,950,468,261.09
其他权益工具投资2,377,009,653.303,593,426,198.15
长期股权投资2,208,026,057.822,136,738,566.56
固定资产1,617,908,396.011,526,496,932.56
在建工程13,456,801.0013,456,801.00
使用权资产261,561,368.15253,864,445.06
无形资产259,172,206.36260,514,954.35
商誉327,448,088.64322,652,012.77
递延所得税资产543,722,844.83714,087,392.33
其他资产562,781,021.47348,385,970.21
资产总计155,233,530,825.32135,957,055,953.88
负债：　　
短期借款743,746,980.76256,828,772.62
应付短期融资款15,689,423,930.6210,314,911,366.37
拆入资金3,799,586,622.212,008,461,111.11
交易性金融负债699,494,767.06413,221,392.48
衍生金融负债481,990,487.41108,167,203.33
卖出回购金融资产款36,036,889,902.1021,146,533,508.24
代理买卖证券款30,050,054,167.2933,691,786,198.57
代理承销证券款69,720,000.0051,310,000.00
应付职工薪酬1,507,234,323.971,553,920,918.12
应交税费204,070,932.57386,744,105.91
应付票据832,100,000.00902,720,000.00
应付款项834,697,813.36684,906,239.06
合同负债104,009,268.2931,475,502.46
租赁负债266,604,565.88253,718,110.14
应付债券22,325,634,125.8824,418,264,323.29
递延所得税负债269,021.6331,719,339.01
其他负债1,586,158,077.221,124,564,884.73
负债合计115,231,684,986.2597,379,252,975.44
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）5,007,502,651.005,007,502,651.00
资本公积23,641,827,057.2323,642,188,405.02
减：库存股344,467,516.85344,467,516.85
其他综合收益336,753,546.55-134,437,541.54
盈余公积1,384,222,124.031,384,222,124.03
一般风险准备3,314,053,726.703,320,187,330.62
未分配利润6,052,892,648.905,124,306,802.18
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计39,392,784,237.5637,999,502,254.46
少数股东权益609,061,601.51578,300,723.98
所有者权益（或股东权益）合计40,001,845,839.0738,577,802,978.44
负债和所有者权益（或股东权 益）总计155,233,530,825.32135,957,055,953.88

公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁

合并利润表
2023年1—9月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入8,036,074,313.338,717,593,566.88
利息净收入780,353,318.93904,167,835.57
其中：利息收入2,356,998,742.872,270,019,828.49
利息支出1,576,645,423.941,365,851,992.92
手续费及佣金净收入2,412,312,990.892,530,095,223.37
其中：经纪业务手续费净收入1,274,074,209.401,392,340,237.23
投资银行业务手续费净 收入908,079,844.63843,829,485.65
资产管理业务手续费净 收入76,522,293.97176,309,195.20
投资收益（损失以“-”号填 列）1,888,034,869.251,257,666,378.78
其中：对联营企业和合营企业 的投资收益115,900,248.3493,556,975.36
其他收益42,924,741.1967,781,274.72
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）98,010,958.43-505,793,901.31
汇兑收益（损失以“-”号填 列）4,527,054.7720,984,392.28
其他业务收入2,810,022,739.004,442,605,330.74
资产处置收益（损失以“－” 号填列）-112,359.1387,032.73
二、营业总支出5,778,698,764.347,205,960,986.84
税金及附加38,625,271.2836,195,660.17
业务及管理费2,896,316,048.622,693,327,194.17
信用减值损失44,587,650.8219,579,456.30
其他业务成本2,799,169,793.624,456,858,676.20
三、营业利润（亏损以“-” 号 填列）2,257,375,548.991,511,632,580.04
加：营业外收入277,192.071,967,336.10
减：营业外支出16,178,933.145,731,568.40
四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列）2,241,473,807.921,507,868,347.74
减：所得税费用490,370,450.90267,162,317.32
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）1,751,103,357.021,240,706,030.42
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）1,751,103,357.021,240,706,030.42
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利 润（净亏损以“-”号填列）1,745,578,086.951,235,531,782.45
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）5,525,270.075,174,247.97
六、其他综合收益的税后净额434,355,899.66126,122,841.13
归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额433,120,292.20122,018,334.82
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益76,085,199.21-105,446,834.60
1.重新计量设定受益计划变 动额　　
2.权益法下不能转损益的其 他综合收益　-489,696.06
3.其他权益工具投资公允价 值变动76,085,199.21-104,957,138.54
（二）将重分类进损益的其他 综合收益357,035,092.99227,465,169.42
1.权益法下可转损益的其他 综合收益-64,371.60120,851.56
2.其他债权投资公允价值变 动335,526,304.7169,657,002.79
3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准 备-15,530,956.1521,032,551.26
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额37,104,116.03136,654,763.81
归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额1,235,607.464,104,506.31
七、综合收益总额2,185,459,256.681,366,828,871.55
归属于母公司所有者的综合收 益总额2,178,698,379.151,357,550,117.27
归属于少数股东的综合收益总 额6,760,877.539,278,754.28
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.350.25
（二）稀释每股收益(元/股)0.350.25

公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额　5,577,529,351.21
为交易目的而持有的金融负债净增加额289,431,028.93　
收取利息、手续费及佣金的现金4,692,537,377.155,109,372,778.74
拆入资金净增加额1,770,000,000.001,000,000,000.00
回购业务资金净增加额14,878,889,815.14　
融出资金净减少额　3,663,956,279.80
收到其他与经营活动有关的现金4,092,343,705.325,722,314,427.77
经营活动现金流入小计25,723,201,926.5421,073,172,837.52
为交易目的而持有的金融资产净增加额32,699,181,644.56　
为交易目的而持有的金融负债净减少额　33,132,968.44
融出资金净增加额1,411,048,254.38　
回购业务资金净减少额　4,337,614,643.19
代理买卖证券支付的现金净额3,801,263,026.11793,281,082.72
支付利息、手续费及佣金的现金1,227,157,675.511,231,309,112.56
支付给职工及为职工支付的现金2,031,821,945.741,856,571,936.95
支付的各项税费978,732,270.99404,355,886.12
支付其他与经营活动有关的现金4,592,248,527.646,015,333,705.02
经营活动现金流出小计46,741,453,344.9314,671,599,335.00
经营活动产生的现金流量净额-21,018,251,418.396,401,573,502.52
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金41,757,606,501.2431,802,600,823.35
取得投资收益收到的现金1,203,627,799.96708,718,423.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额5,065,814.961,125,832.29
投资活动现金流入小计42,966,300,116.1632,512,445,079.63
投资支付的现金25,606,030,709.3747,612,315,088.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金273,769,254.3192,395,047.43
投资活动现金流出小计25,879,799,963.6847,704,710,135.47
投资活动产生的现金流量净额17,086,500,152.48-15,192,265,055.84
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金24,000,000.00247,434,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金24,000,000.00247,434,000.00
取得借款收到的现金39,317,640,000.0024,144,356,490.75
发行债券收到的现金2,989,358,490.569,981,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　23,114,461.57
筹资活动现金流入小计42,330,998,490.5634,395,904,952.32
偿还债务支付的现金38,420,490,417.2931,404,919,000.00
支付租赁有关的现金74,107,778.1466,178,433.13
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,795,904,676.431,876,870,976.12
支付其他与筹资活动有关的现金46,000,000.003,672,356.96
筹资活动现金流出小计40,336,502,871.8633,351,640,766.21
筹资活动产生的现金流量净额1,994,495,618.701,044,264,186.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响38,824,208.96199,969,671.23
五、现金及现金等价物净增加额-1,898,431,438.25-7,546,457,695.98
加：期初现金及现金等价物余额34,166,231,581.1541,956,271,494.25
六、期末现金及现金等价物余额32,267,800,142.9034,409,813,798.27

公司负责人：范力 主管会计工作负责人：姚眺 会计机构负责人：王菁



2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会
2023年10月31日

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