[三季报]通化东宝(600867):通化东宝2023年第三季度报告

时间：2023年10月30日 17:39:16 中财网

原标题:通化东宝:通化东宝2023年第三季度报告

证券代码：600867 证券简称：通化东宝

通化东宝药业股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入	725,174,027.11	1.92	2,091,494,803.06	-0.36
归属于上市公司股东 的净利润	275,354,507.27	25.04	760,154,751.17	-45.81
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	277,098,920.63	26.19	757,007,844.84	14.54
经营活动产生的现金 流量净额	不适用	不适用	473,177,711.72	-41.49
基本每股收益（元/ 股）	0.14	27.27	0.38	-45.71
稀释每股收益（元/ 股）	0.14	27.27	0.38	-45.71
加权平均净资产收益 率（%）	4.12	增加0.91 个百分点	11.33	减少9.92个 百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产	7,203,786,663.44	6,750,313,677.18	6.72
归属于上市公司股东 的所有者权益	6,829,350,130.47	6,544,263,425.28	4.36

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	166,001.76	3,978,338.93
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-2,218,221.02	-471,066.71
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
减：所得税影响额	-307,978.99	277,121.58
少数股东权益影响额（税后）	173.09	83,244.31
合计	-1,744,413.36	3,146,906.33

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的 净利润_年初至报告期末	-45.81	主要系上年同期公司出售厦门特宝生物工程股份 有限公司部分股份，投资收益增加，导致上年同期
		净利润大幅增加，从而导致报告期归属于上市公 司股东的净利润同比减少。
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末	-41.49	主要系公司销售商品收到的现金较同期减少所 致。
基本每股收益_年初至报 告期末	-45.71	主要系上年同期公司出售厦门特宝生物工程股份 有限公司部分股份，投资收益增加所致。
稀释每股收益_年初至报 告期末	-45.71

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	86,561	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	无
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有 有限 售条 件股 份数 量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
东宝实业集团股份有限公 司	境内非国有 法人	591,699,387	29.68	0	质押	489,489,472
天津桢逸股权投资合伙企 业（有限合伙）	其他	183,058,967	9.18	0	无	0
香港中央结算有限公司	其他	44,438,861	2.23	0	无	0
阿布达比投资局	其他	31,836,912	1.60	0	无	0
中信证券－中信银行－中 信证券卓越成长两年持有 期混合型集合资产管理计 划	其他	27,165,384	1.36	0	无	0
中国银行股份有限公司－ 招商国证生物医药指数分 级证券投资基金	其他	24,340,831	1.22	0	无	0
上海银行股份有限公司－ 银华中证创新药产业交易 型开放式指数证券投资基 金	其他	11,605,511	0.58	0	无	0
李一奎	境内自然人	11,328,579	0.57	0	无	0
吴建新	境内自然人	10,983,950	0.55	0	无	0
中国农业银行股份有限公 司－中证500交易型开放 式指数证券投资基金	其他	10,210,860	0.51	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股 的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
东宝实业集团股份有限公司	591,699,387	人民币普通股	591,699,387
天津桢逸股权投资合伙企业（有限合 伙）	183,058,967	人民币普通股	183,058,967
香港中央结算有限公司	44,438,861	人民币普通股	44,438,861
阿布达比投资局	31,836,912	人民币普通股	31,836,912
中信证券－中信银行－中信证券卓越 成长两年持有期混合型集合资产管理 计划	27,165,384	人民币普通股	27,165,384
中国银行股份有限公司－招商国证生 物医药指数分级证券投资基金	24,340,831	人民币普通股	24,340,831
上海银行股份有限公司－银华中证创 新药产业交易型开放式指数证券投资 基金	11,605,511	人民币普通股	11,605,511
李一奎	11,328,579	人民币普通股	11,328,579
吴建新	10,983,950	人民币普通股	10,983,950
中国农业银行股份有限公司－中证 500交易型开放式指数证券投资基金	10,210,860	人民币普通股	10,210,860
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司控股股东东宝实业集团股份有限公司与公司实际控 制人李一奎属于一致行动人；除此之外，公司未知上述 其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动 人。
前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有）	截至本报告期末，吴建新通过信用证券账户持有 10,963,950股。除此之外，公司未知上述股东参与融资 融券及转融通业务情况。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、2020年股权激励相关进展情况
（1）关于2020年股权激励计划部分限制性股票回购注销情况。2023年4月19日，公司召开第十届董事会第三十四次会议、第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于减少注册资本并修改公司章程的议案》。回购注销任得强等2人已获授但尚未解锁的限制性股票共计61,200股。因公司2023年6月9日已完成2022年度利润分配方案（以实施权益分派股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户上已回购股份后的股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.25元（含税）），2023年6月12日,公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，限制性股票回购价格由7.74元/股调整为7.49元/股。

综上，公司以 7.49元/股的价格回购任得强等 2人已获授但尚未解锁的限制性股票共计61,200股。并于2023年7月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。

具体内容详见公司 2023年 7月 26日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年股权激励部分限制性股票回购注销实施公告》 (公告编号:2023-047)。

（2）关于 2020年股权激励计划限制性股票第二个限售期解锁暨上市情况。2023年 6月 12日，公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次解锁的限制性股票可上市流通日为2023年8月4日，上市流通数量为1,883,400股。

具体内容详见公司 2023年 8月 1日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年股权激励计划限制性股票第二个限售期解锁暨上市公告》（公告编号：2023-048）。

（3）关于2020年股权激励计划股票期权第二个行权期自主行权实施的情况。2023年6月12日，公司召开第十届董事会第三十六次会议、第十届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就及限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，股票期权第二个行权期可行权的股票期权数量为已获授股票期权总数的 30%，即本次可行权的345名激励对象获授的1,499.16万份股票期权。行权期为2023年5月26日至2024年5月25日，实际可行权时间为2023年8月29日至2024年5月25日。

具体内容详见公司 2023年 8月 24日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-060）。

2、关于2020年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的情况 审议通过了《关于2020年员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》。公司2020年员工持股计划第二个锁定期已届满且解锁条件已成就，公司本次解锁比例为员工持股计划持股总数的30%，可解锁数量为273.30万股。

具体内容详见公司 2022年 8月 3日在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《通化东宝关于2020年员工持股计划第二个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》 (公告编号: 2023-051)。




四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:通化东宝药业股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	662,331,704.31	788,062,830.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	54,500,000.00	58,461,613.01
衍生金融资产
应收票据
应收账款	706,136,313.92	422,412,290.61
应收款项融资	40,038,944.90	33,575,687.57
预付款项	43,461,930.32	38,898,809.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	19,635,087.90	20,557,059.30
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	712,451,802.82	653,895,428.34
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	42,111,514.05	40,549,234.99
流动资产合计	2,280,667,298.22	2,056,412,954.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	366,515,836.38	326,285,016.05
其他权益工具投资	36,200,000.00	36,200,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	97,373,096.50	95,040,088.57
固定资产	1,417,576,625.90	1,520,784,295.31
在建工程	1,266,545,107.39	1,157,639,662.36
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	459,742,058.76	487,011,649.05
开发支出	811,281,501.65	582,072,213.36
商誉
长期待摊费用	14,891,270.79	17,255,819.81
递延所得税资产	50,035,425.44	46,192,787.56
其他非流动资产	402,958,442.41	425,419,190.33
非流动资产合计	4,923,119,365.22	4,693,900,722.40
资产总计	7,203,786,663.44	6,750,313,677.18
流动负债：
短期借款	150,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	88,698,679.44	80,857,823.88
预收款项		1,390,042.96
合同负债	3,805,685.12	19,694,811.74
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	3,336,980.61	5,192,020.83
应交税费	63,082,649.13	13,200,183.46
其他应付款	25,119,845.14	41,100,050.50
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	141,567.85	618,241.65
流动负债合计	334,185,407.29	162,053,175.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		2,650,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	27,448,824.59	28,530,080.34
递延所得税负债	7,527,533.71	7,506,858.22
其他非流动负债
非流动负债合计	34,976,358.30	38,686,938.56
负债合计	369,161,765.59	200,740,113.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,993,617,453.00	1,993,678,653.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	647,290,452.72	641,899,684.20
减：库存股	134,829,975.95	150,365,829.95
其他综合收益	6,386,250.32	6,386,250.32
专项储备
盈余公积	1,027,149,340.36	1,027,149,340.36
一般风险准备
未分配利润	3,289,736,610.02	3,025,515,327.35
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	6,829,350,130.47	6,544,263,425.28
少数股东权益	5,274,767.38	5,310,138.32
所有者权益（或股东权 益）合计	6,834,624,897.85	6,549,573,563.60
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	7,203,786,663.44	6,750,313,677.18

公司负责人：冷春生 主管会计工作负责人：迟军玉 会计机构负责人：王熠
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：通化东宝药业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度（1-9月）	2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,091,494,803.06	2,099,062,363.87
其中：营业收入	2,091,494,803.06	2,099,062,363.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,263,658,164.35	1,385,898,145.89
其中：营业成本	443,412,757.34	450,791,878.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	10,390,292.08	12,302,572.86
销售费用	633,667,154.53	686,610,866.22
管理费用	118,334,167.96	133,351,667.89
研发费用	65,832,967.50	112,277,364.57
财务费用	-7,979,175.06	-9,436,203.89
其中：利息费用	489,850.65	-263,250.27
利息收入	8,662,235.31	9,352,996.23
加：其他收益	4,138,015.52	6,026,803.68
投资收益（损失以“－” 号填列）	60,955,883.36	911,627,900.16
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	59,631,404.81	30,711,337.46
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－” 号填列）
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）	-961,613.01
信用减值损失（损失以 “－”号填列）	-11,601,471.54	12,198,495.21
资产减值损失（损失以 “－”号填列）	-1,360,050.31
资产处置收益（损失以 “－”号填列）		189,614.19
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）	879,007,402.73	1,643,207,031.22
加：营业外收入	1,973,963.15	147,964.53
减：营业外支出	2,445,029.86	685,152.54
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	878,536,336.02	1,642,669,843.21
减：所得税费用	118,105,395.41	240,005,819.53
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）	760,430,940.61	1,402,664,023.68
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）	754,500,009.37	1,404,333,919.23
2.终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）	5,930,931.24	-1,669,895.55
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）	760,154,751.17	1,402,775,432.50
2.少数股东损益（净亏损 以“-”号填列）	276,189.44	-111,408.82
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他 综合收益
（1）重新计量设定受益计 划变动额
（2）权益法下不能转损益 的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公 允价值变动
（4）企业自身信用风险公 允价值变动
2.将重分类进损益的其他综 合收益
（1）权益法下可转损益的 其他综合收益
（2）其他债权投资公允价 值变动
（3）金融资产重分类计入 其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差 额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额
七、综合收益总额	760,430,940.61	1,402,664,023.68
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额	760,154,751.17	1,402,775,432.50
（二）归属于少数股东的综合 收益总额	276,189.44	-111,408.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.38	0.70
（二）稀释每股收益(元/股)	0.38	0.70

公司负责人：冷春生 主管会计工作负责人：迟军玉 会计机构负责人：王熠
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：通化东宝药业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,704,474,205.41	2,347,884,966.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	378,199.15	1,058,893.16
收到其他与经营活动有关的现金	30,438,569.45	37,409,685.30
经营活动现金流入小计	1,735,290,974.01	2,386,353,545.37
购买商品、接受劳务支付的现金	363,511,751.01	457,560,480.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	249,706,432.24	238,228,869.67
支付的各项税费	128,575,510.75	243,382,276.46
支付其他与经营活动有关的现金	520,319,568.29	638,421,252.55
经营活动现金流出小计	1,262,113,262.29	1,577,592,878.71
经营活动产生的现金流量净额	473,177,711.72	808,760,666.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	151,500,000.00	1,786,996,897.37
取得投资收益收到的现金	20,804,531.74	18,812,284.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额		1,806,908.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	172,304,531.74	1,807,616,090.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	278,971,206.20	374,245,765.95
投资支付的现金	148,500,001.00	962,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金		956,735.55
投资活动现金流出小计	427,471,207.20	1,337,702,501.50
投资活动产生的现金流量净额	-255,166,675.46	469,913,588.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	150,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		-3,011,340.00
筹资活动现金流入小计	150,000,000.00	-3,011,340.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	493,676,174.20	745,430,117.04
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	66,000.00	184,765,955.80
筹资活动现金流出小计	493,742,174.20	930,196,072.84
筹资活动产生的现金流量净额	-343,742,174.20	-933,207,412.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	11.27	37.74
五、现金及现金等价物净增加额	-125,731,126.67	345,466,880.25
加：期初现金及现金等价物余额	788,062,830.98	865,039,545.39
六、期末现金及现金等价物余额	662,331,704.31	1,210,506,425.64

公司负责人：冷春生 主管会计工作负责人：迟军玉 会计机构负责人：王熠

2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

通化东宝药业股份有限公司董事会
2023年10月30日