[三季报]上海环境(601200):上海环境集团股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月30日 17:42:30 中财网

原标题:上海环境:上海环境集团股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601200 证券简称：上海环境

上海环境集团股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人王瑟澜、主管会计工作负责人李蓉及会计机构负责人（会计主管人员）吴晓芳保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入1,487,566,390.71-5.664,318,927,543.736.49
归属于上市公司股东的 净利润168,944,976.74-4.25472,792,630.384.10
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润164,120,867.342.44457,723,323.776.38
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用708,984,145.651.12
基本每股收益（元/股）0.15059-4.250.421444.10
稀释每股收益（元/股）0.15059-4.250.421444.10
加权平均净资产收益率 （%）1.62减少0.18 个百分点4.53减少0.01个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产29,032,971,810.7429,000,726,628.630.11　
归属于上市公司股东的 所有者权益10,631,291,031.7510,270,684,255.673.51　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损 益7,254.35335,137.41　
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外5,429,632.7018,745,843.04　
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出544,969.341,764,796.09　
减：所得税影响额1,002,228.893,383,654.58　
少数股东权益影 响额（税后）155,518.102,392,815.35　
合计4,824,109.4015,069,306.61　



将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
□适用 √不适用
二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数72,119报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
上海城投（集团）有限公司国有法 人521,630,97946.500无　
长江生态环保集团有限公司国有法人58,402,1925.210无　
三峡资本控股有限责任公司国有法 人53,783 ,6494 .790无　
香港中央结算有限公司其他9,136,8950.810无　
上海舜淮投资管理有限公司国有法人6,800,0000.610无　
韩涛境内自然人3,000,0000.270无　
上海东临实业有限公司境内非国有 法人2,790,0000.250无　
傅刚境内自然人2,719,7000.240无　
黄建东境内自然人2,380,0000.210无　
中国工商银行股份有限公司 －中证上海国企交易型开放 式指数证券投资基金其他2,227,1040.200无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海城投（集团）有限公司521,630,979人民币普通 股521,630,979　　　
长江生态环保集团有限公司58,402,192人民币普通 股58,402,192　　　
三峡资本控股有限责任公司53,783 ,649人民币普通 股53,783 ,649　　　
香港中央结算有限公司9,136,895人民币普通 股9,136,895　　　
上海舜淮投资管理有限公司6,800,000人民币普通 股6,800,000　　　

韩涛3,000,000人民币普通 股3,000,000
上海东临实业有限公司2,790,000人民币普通 股2,790,000
傅刚2,719,700人民币普通 股2,719,700
黄建东2,380,000人民币普通 股2,380,000
中国工商银行股份有限公司 －中证上海国企交易型开放 式指数证券投资基金2,227,104人民币普通 股2,227,104
上述股东关联关系或一致行 动的说明长江生态环保集团有限公司与三峡资本控股有限责任公司构成一 致行动关系。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致 行动人的情况。　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）黄建东持有公司股票 2,380,000股，其中通过信用证券账户持有 2,380,000股。　　



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海环境集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金986,674,442.011,223,087,675.63
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据177,441.107,538,126.26
应收账款3,004,526,473.012,437,317,576.14
应收款项融资5,396,728.6310,270,824.53
预付款项148,964,326.7163,228,379.92
其他应收款319,071,995.03264,442,292.22
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货300,578,355.51275,654,948.28
合同资产436,039,841.95532,572,268.12
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产225,556,939.83275,660,967.27
其他流动资产816,873,786.80828,678,714.45
流动资产合计6,243,860,330.585,918,451,772.82
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款11,728,448,437.8711,761,075,555.31
长期股权投资14,600,577.9781,157,058.65
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产91,615,106.6494,466,844.57
固定资产509,106,845.74529,943,297.68
在建工程169,286,893.46102,239,881.24
使用权资产13,962,761.4124,434,832.73
无形资产10,029,463,742.7610,251,783,297.86
开发支出1,993,224.791,993,224.79
商誉39,526,016.8339,526,016.83
长期待摊费用99,916,259.85109,753,678.84
递延所得税资产53,112,218.9949,309,367.31
其他非流动资产38,079,393.8536,591,800.00
非流动资产合计22,789,111,480.1623,082,274,855.81
资产总计29,032,971,810.7429,000,726,628.63
流动负债：　　
短期借款810,437,451.89974,481,250.00
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款3,074,010,434.723,717,856,259.07
预收款项400,000.00400,000.00
合同负债401,355,737.43332,060,768.37
应付职工薪酬96,999,734.16215,251,968.41
应交税费91,143,828.6258,371,432.25
其他应付款225,719,500.37231,075,623.54
其中：应付利息　　
应付股利182,123,958.96182,123,958.96
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债699,779,140.76604,819,990.79
其他流动负债255,695,114.61658,524,042.93
流动负债合计5,655,540,942.566,792,841,335.36
非流动负债：　　
长期借款8,686,475,898.927,881,789,489.02
应付债券　299,625,443.71
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债　11,777,282.86
长期应付款76,500,000.0072,500,000.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债796,824,832.70635,132,188.27
递延收益957,336,531.76979,405,307.56
递延所得税负债312,778,743.27293,734,256.32
其他非流动负债　　
非流动负债合计10,829,916,006.6510,173,963,967.74
负债合计16,485,456,949.2116,966,805,303.10
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,121,858,543.001,121,858,543.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积4,099,064,946.894,099,064,946.89
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积329,705,620.77329,705,620.77
一般风险准备　　
未分配利润5,080,661,921.094,720,055,145.01
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计10,631,291,031.7510,270,684,255.67
少数股东权益1,916,223,829.781,763,237,069.86
所有者权益（或股东权益）合计12,547,514,861.5312,033,921,325.53
负债和所有者权益（或股东权益）总计29,032,971,810.7429,000,726,628.63

公司负责人：王瑟澜 主管会计工作负责人：李蓉 会计机构负责人：吴晓芳
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入4,318,927,543.734,055,788,900.24
其中：营业收入4,318,927,543.734,055,788,900.24
二、营业总成本3,705,166,872.133,448,730,285.64
其中：营业成本3,045,543,624.182,776,649,508.83
税金及附加52,369,539.0644,336,311.76
销售费用9,610,047.424,893,543.42
管理费用272,292,726.35267,665,168.69
研发费用65,271,183.0954,095,474.35
财务费用260,079,752.03301,090,278.59
其中：利息费用265,106,397.94302,214,848.05
利息收入7,239,120.798,020,735.55
加：其他收益50,325,637.0259,448,238.83
投资收益（损失以“－”号填列）-147,145.431,838,849.15
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益-399,422.031,352,056.70
以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）　　
信用减值损失（损失以“－”号 填列）　10,094.10
资产减值损失（损失以“－”号 填列）　　
资产处置收益（损失以“－”号 填列）　　
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）663,939,163.19668,355,796.68
加：营业外收入2,694,754.017,590,706.32
减：营业外支出195,610.67392,354.50
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）666,438,306.53675,554,148.50
减：所得税费用102,901,456.41126,306,510.49
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）563,536,850.12549,247,638.01
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）563,536,850.12549,247,638.01
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）472,792,630.38454,182,141.51
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）90,744,219.7495,065,496.50
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额　　
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额563,536,850.12549,247,638.01
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额472,792,630.38454,182,141.51
（二）归属于少数股东的综合 收益总额90,744,219.7495,065,496.50
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.421440.40485
（二）稀释每股收益(元/股)0.421440.40485

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：王瑟澜 主管会计工作负责人：李蓉 会计机构负责人：吴晓芳

合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金4,346,157,647.733,986,196,346.99
收到的税费返还23,890,650.00163,547,140.24
收到其他与经营活动有关的现金57,054,912.9759,215,400.78
经营活动现金流入小计4,427,103,210.704,208,958,888.01
购买商品、接受劳务支付的现金2,641,353,167.652,443,291,552.70
支付给职工及为职工支付的现金741,642,533.48640,758,058.09
支付的各项税费201,880,553.52297,040,676.79
支付其他与经营活动有关的现金133,242,810.40126,753,250.88
经营活动现金流出小计3,718,119,065.053,507,843,538.46
经营活动产生的现金流量净额708,984,145.65701,115,349.55
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金81,409,335.25112,000,000.00
取得投资收益收到的现金　75,053,941.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额49,304.00246,420.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　15,452.12
投资活动现金流入小计81,458,639.25187,315,813.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金726,280,020.39558,774,960.48
投资支付的现金15,000,000.00　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计741,280,020.39558,774,960.48
投资活动产生的现金流量净额-659,821,381.14-371,459,147.18
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金75,009,300.0012,553,840.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金75,009,300.0012,553,840.00
取得借款收到的现金1,923,928,504.495,089,767,178.88
收到其他与筹资活动有关的现金4,000,000.007,500,000.00
筹资活动现金流入小计2,002,937,804.495,109,821,018.88
偿还债务支付的现金1,885,874,931.964,914,305,708.53
分配股利、利润或偿付利息支付的现金389,404,979.50408,992,160.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润12,766,759.82　
支付其他与筹资活动有关的现金11,042,553.34211,192,070.28
筹资活动现金流出小计2,286,322,464.805,534,489,938.95
筹资活动产生的现金流量净额-283,384,660.31-424,668,920.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响33,131.09111,478.76
五、现金及现金等价物净增加额-234,188,764.71-94,901,238.94
加：期初现金及现金等价物余额1,219,661,132.611,016,206,318.11
六、期末现金及现金等价物余额985,472,367.90921,305,079.17

公司负责人：王瑟澜 主管会计工作负责人：李蓉 会计机构负责人：吴晓芳

2023年9月30日
编制单位:上海环境集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金353,871,301.33320,218,092.98
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款6,548,206.143,001,489.70
应收款项融资　　
预付款项627,846.10555,622.07
其他应收款617,938,755.90493,110,230.43
其中：应收利息11,828,602.22　
应收股利106,871,892.84106,871,892.84
存货　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产453,768,651.45635,940,954.02
其他流动资产863,761,091.401,078,897,008.11
流动资产合计2,296,515,852.322,531,723,397.31
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资6,435,469,476.776,398,115,108.01
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产91,615,106.6494,466,844.57
固定资产3,201,347.314,005,514.77
在建工程645,505.47645,505.47
使用权资产7,996,935.2213,994,636.83
无形资产6,592,405.138,711,681.44
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用5,468,289.279,569,506.21
递延所得税资产11,250,373.4411,388,156.55
其他非流动资产3,926,901,400.214,134,216,287.43
非流动资产合计10,489,140,839.4610,675,113,241.28
资产总计12,785,656,691.7813,206,836,638.59
流动负债：　　
短期借款800,496,111.11974,481,250.00
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款3,238,408.248,151,301.64
预收款项　　
合同负债126,984.1331,746.03
应付职工薪酬11,775,222.7630,874,367.41
应交税费8,930,489.495,386,892.32
其他应付款2,494,525,732.612,452,453,193.00
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债332,159,922.7663,135,538.90
其他流动负债248,440.67401,651,905.09
流动负债合计3,651,501,311.773,936,166,194.39
非流动负债：　　
长期借款985,372,385.62980,463,598.32
应付债券　299,625,443.71
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债　6,741,842.80
长期应付款76,500,000.0072,500,000.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益1,417,915.201,822,700.00
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计1,063,290,300.821,361,153,584.83
负债合计4,714,791,612.595,297,319,779.22
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,121,858,543.001,121,858,543.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积4,076,107,580.934,076,107,580.93
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积311,789,298.45311,789,298.45
未分配利润2,561,109,656.812,399,761,436.99
所有者权益（或股东权益）合计8,070,865,079.197,909,516,859.37
负债和所有者权益（或股东权益）12,785,656,691.7813,206,836,638.59
总计　　

公司负责人：王瑟澜 主管会计工作负责人：李蓉 会计机构负责人：吴晓芳

母公司利润表
2023年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业收入14,342,871.972,275,556.36
减：营业成本8,120,356.842,632,451.78
税金及附加2,655,016.892,116,386.77
销售费用1,234,433.96　
管理费用60,596,282.2672,637,838.61
研发费用606,134.80281,700.00
财务费用42,749,762.8559,245,869.30
其中：利息费用44,422,860.4360,093,551.02
利息收入1,921,306.212,380,642.44
加：其他收益670,476.931,121,705.55
投资收益（损失以“－”号填列）389,909,192.33319,986,279.57
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益　1,352,056.70
以摊余成本计量的金融资产终止 确认收益　　
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）　　
信用减值损失（损失以“-”号填 列）　　
资产减值损失（损失以“-”号填 列）　　
资产处置收益（损失以“－”号 填列）　　
二、营业利润（亏损以“－”号 填列）288,960,553.63186,469,295.02
加：营业外收入　3,000.00
减：营业外支出7.02　
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）288,960,546.61186,472,295.02
减：所得税费用15,426,472.4913,916,726.28
四、净利润（净亏损以“－”号273,534,074.12172,555,568.74
填列）　　
（一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列）273,534,074.12172,555,568.74
（二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列）　　
五、其他综合收益的税后净额　　
（一）不能重分类进损益的其 他综合收益　　
（二）将重分类进损益的其他 综合收益　　
六、综合收益总额273,534,074.12172,555,568.74
七、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)　　
（二）稀释每股收益(元/股)　　

公司负责人：王瑟澜 主管会计工作负责人：李蓉 会计机构负责人：吴晓芳
母公司现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海环境集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金11,501,489.681,103,715.80
收到的税费返还　　
收到其他与经营活动有关的现金12,715,416.699,835,330.40
经营活动现金流入小计24,216,906.3710,939,046.20
购买商品、接受劳务支付的现金　49,000.00
支付给职工及为职工支付的现金54,977,436.3643,559,707.75
支付的各项税费24,449,874.6527,268,708.43
支付其他与经营活动有关的现金56,412,569.1320,727,145.41
经营活动现金流出小计135,839,880.1491,604,561.59
经营活动产生的现金流量净额-111,622,973.77-80,665,515.39
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,217,671,524.06720,272,286.60
取得投资收益收到的现金402,649,509.76273,461,388.09
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计1,620,321,033.82993,733,674.69
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金6,519,676.449,817,034.17
投资支付的现金743,962,730.02907,302,454.15
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计750,482,406.46917,119,488.32
投资活动产生的现金流量净额869,838,627.3676,614,186.37
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
取得借款收到的现金2,621,409,144.936,866,333,774.67
收到其他与筹资活动有关的现金4,000,000.007,500,000.00
筹资活动现金流入小计2,625,409,144.936,873,833,774.67
偿还债务支付的现金3,183,704,313.596,716,023,261.63
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金160,119,813.63189,831,567.53
支付其他与筹资活动有关的现金6,147,462.957,738,797.66
筹资活动现金流出小计3,349,971,590.176,913,593,626.82
筹资活动产生的现金流量净额-724,562,445.24-39,759,852.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响　　
五、现金及现金等价物净增加额33,653,208.35-43,811,181.17
加：期初现金及现金等价物余额320,218,092.98291,851,090.15
六、期末现金及现金等价物余额353,871,301.33248,039,908.98
（未完）
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