[三季报]上港集团(600018):上港集团2023年第三季度报告

 时间：2023年10月30日 17:54:01 中财网

原标题:上港集团:上港集团2023年第三季度报告

证券代码：600018 证券简称：上港集团

上海国际港务（集团）股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入11,322,145,991.6523.8627,433,687,326.90-6.16
归属于上市公司股东 的净利润4,031,392,722.92-14.8611,359,058,717.34-26.95
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润3,848,878,788.04-16.3010,875,588,218.84-27.98
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用7,126,025,677.59-26.83
基本每股收益（元/ 股）0.1740-14.870.4895-26.95
稀释每股收益（元/ 股）0.1740-14.870.4895-26.95
加权平均净资产收益 率（%）3.4055减少1.0649 个百分点9.7211减少4.9583 个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产194,019,584,401.18181,801,705,598.866.72　
归属于上市公司股东 的所有者权益120,569,076,200.07112,327,407,458.977.34　
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益7,075,738.3012,884,280.92/
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外185,584,608.04425,830,633.46/
除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 衍生金融资产、交易性金融负债、衍 生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投资取得的投资收 益12,286,614.7375,708,139.40/
对外委托贷款取得的损益10,534,122.1437,221,028.09/
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出2,292,922.3955,132,983.33/
其他符合非经常性损益定义的损益项 目　3,515,573.57主要是非同 一控制下企 业合并产生 的收益。
减：所得税影响额30,721,297.70104,234,420.44/
少数股东权益影响额（税后）4,538,773.0222,587,719.83/
合计182,513,934.88483,470,498.50/

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
□适用 √不适用

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数163,495报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
上海国有资本投资有限公司国有法人6,590,134,08128.300无0
亚吉投资有限公司境外法人6,531,312,84528.050无0
中远海运控股股份有限公司国有法人3,620,549,71215.550无0
上海久事（集团）有限公司国有法人1,217,876,8635.230无0
上海城投（集团）有限公司国有法人975,471,6004.190无0
上海同盛投资（集团）有限 公司国有法人726,720,1093.120无0
中国证券金融股份有限公司其他693,313,7282.980无0
上海国际集团有限公司国有法人590,493,7232.540无0
香港中央结算有限公司其他210,440,4140.900无0
上海国有资产经营有限公司国有法人172,814,9220.740无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海国有资本投资有限公司6,590,134,081人民币普通股6,590,134,081　　　
亚吉投资有限公司6,531,312,845人民币普通股6,531,312,845　　　
中远海运控股股份有限公司3,620,549,712人民币普通股3,620,549,712　　　
上海久事（集团）有限公司1,217,876,863人民币普通股1,217,876,863　　　
上海城投（集团）有限公司975,471,600人民币普通股975,471,600　　　
上海同盛投资（集团）有限公司726,720,109人民币普通股726,720,109　　　
中国证券金融股份有限公司693,313,728人民币普通股693,313,728　　　
上海国际集团有限公司590,493,723人民币普通股590,493,723　　　
香港中央结算有限公司210,440,414人民币普通股210,440,414　　　

上海国有资产经营有限公司172,814,922人民币普通股172,814,922
上述股东关联关系或一致行动 的说明前10名无限售条件股东中，第1、第4、第5、第6、第8、第 10名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员 会，根据《上市公司收购管理办法》规定，构成一致行动人关系。 未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管 理办法》规定的一致行动人。　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）上海久事（集团）有限公司直接持有公司1,218,116,163股股 份。2022年9月，上海久事（集团）有限公司参与转融通证券出借 业务。截至2023年9月30日，其直接持有公司1,217,876,863股 股份，减少公司股份数239,300股，为参与转融通证券出借业务所 致，转融通业务所涉及的股份所有权未发生转移，始终为上海久事 （集团）有限公司所有。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
为了促进公司及控股子公司上海锦江航运（集团）股份有限公司（以下简称：“锦江航运”）业务的共同发展，做大做强航运业务，提升锦江航运的盈利能力和综合竞争力，公司于2022年1月13日召开了董事会战略委员会2022年第一次会议、第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《上港集团关于筹划子公司分拆上市的议案》，同意筹划公司控股子公司锦江航运分拆上市事宜。

公司分别于2022年6月29日、7月15日召开了第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于分拆所属子公司上海锦江航运（集团）股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案的议案》等本次分拆上市相关议案。

锦江航运于2022年12月13日向中国证监会提交了首次公开发行并在上海证券交易所主板上市的申请材料，于2022年12月21日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。

中国证监会对锦江航运提交的申请材料进行了审查，认为该项申请所有材料齐全，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。2023年 2月，锦江航运完成上海证券交易所材料申报平移工作，并于2月27日获得上海证券交易所受理，披露了招股说明书等资料。

2023年7月14日，锦江航运首次公开发行股票并在沪市主板上市申请获得上海证券交易所上市审核委员会审核通过。2023年9月7日，根据中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）发布的《关于同意上海锦江航运（集团）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中国证监会同意锦江航运首次公开发行股票的注册申请。

截至目前，锦江航运正根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定及要求开展后续工作。

具体内容详见公司分别于2022年1月14日、2022年6月30日、2022年7月16日、2022年12月27日、2023年7月15日、2023年9月8日披露的相关公告。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金29,156,596,467.2126,843,326,028.04
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产323,054.10380,949.10
衍生金融资产　　
应收票据102,024,484.7489,940,939.72
应收账款4,248,478,917.463,505,469,077.15
应收款项融资　　
预付款项1,034,092,021.46159,026,973.03
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款1,408,863,624.471,032,027,237.37
其中：应收利息　　
应收股利470,005,103.30229,877,226.83
买入返售金融资产　　
存货11,537,801,865.6911,538,349,439.80
合同资产49,204,625.4638,701,799.94
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产211,482,078.75452,909,126.51
其他流动资产2,253,385,459.282,864,923,239.36
流动资产合计50,002,252,598.6246,525,054,810.02
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款188,337,299.93165,699,462.39
长期股权投资73,446,258,633.1169,972,851,849.10
其他权益工具投资80,000.0080,000.00
其他非流动金融资产3,916,893,933.023,464,709,554.07
投资性房地产4,732,479,954.552,031,953,733.20
固定资产33,061,723,417.0632,830,902,088.47
在建工程7,570,641,792.714,324,056,184.79
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产806,611,671.651,250,265,640.67
无形资产13,173,576,535.6213,552,503,089.72
开发支出1,099,528.30　
商誉327,190,113.46251,321,924.03
长期待摊费用4,250,391,730.644,355,914,017.62
递延所得税资产1,608,494,405.381,746,500,704.80
其他非流动资产933,552,787.131,329,892,539.98
非流动资产合计144,017,331,802.56135,276,650,788.84
资产总计194,019,584,401.18181,801,705,598.86
流动负债：　　
短期借款191,612,315.96156,251,236.08
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款5,803,157,347.755,765,823,103.59
预收款项215,874,265.1219,556,976.62
合同负债1,811,912,328.574,536,833,713.74
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬1,359,356,632.551,742,265,039.33
应交税费2,232,461,984.671,524,018,304.52
其他应付款2,126,459,936.692,095,771,443.05
其中：应付利息　　
应付股利29,235,148.288,257,969.35
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债5,984,717,955.849,670,015,793.18
其他流动负债90,663,387.12353,355,886.03
流动负债合计19,816,216,154.2725,863,891,496.14
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款26,259,150,502.3314,488,174,158.10
应付债券12,917,881,500.9017,447,628,891.64
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债463,272,306.90610,938,859.02
长期应付款609,871,495.36621,929,486.19
长期应付职工薪酬452,442,573.51454,096,867.86
预计负债1,869,312.064,838,259.65
递延收益299,266,132.41320,561,120.41
递延所得税负债867,418,484.31822,598,028.34
其他非流动负债　　
非流动负债合计41,871,172,307.7834,770,765,671.21
负债合计61,687,388,462.0560,634,657,167.35
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）23,284,144,750.0023,284,144,750.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积11,550,242,985.1411,253,435,797.48
减：库存股212,762,067.00228,227,881.00
其他综合收益267,999,370.08452,879,252.49
专项储备58,789,311.8141,064,254.05
盈余公积9,757,336,442.209,757,336,442.20
一般风险准备　　
未分配利润75,863,325,407.8467,766,774,843.75
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计120,569,076,200.07112,327,407,458.97
少数股东权益11,763,119,739.068,839,640,972.54
所有者权益（或股东权益）合计132,332,195,939.13121,167,048,431.51
负债和所有者权益（或股东权益）总计194,019,584,401.18181,801,705,598.86

公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：顾金山 会计机构负责人：杨海丰

合并利润表
2023年1—9月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9 月）2022年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入27,433,687,326.9029,235,573,677.42
其中：营业收入27,433,687,326.9029,235,573,677.42
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本20,130,102,114.7420,938,516,346.92
其中：营业成本16,462,845,720.7116,864,878,547.04
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加723,698,700.25995,034,522.76
销售费用64,638,911.71113,018,942.76
管理费用2,190,448,520.592,348,744,584.60
研发费用115,082,999.0486,102,898.06
财务费用573,387,262.44530,736,851.70
其中：利息费用861,117,957.91796,025,756.04
利息收入401,962,505.30411,173,627.21
加：其他收益446,114,040.59387,235,584.99
投资收益（损失以“－”号填列）5,909,191,591.099,576,859,496.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益5,865,915,840.739,515,093,768.12
以摊余成本计量的金融资产终止确 认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）75,708,139.40137,402,359.56
信用减值损失（损失以“－”号填列）-6,378,706.39-73,272,875.52
资产减值损失（损失以“－”号填列）-14,751.24-1,916,726.75
资产处置收益（损失以“－”号填列）19,536,820.2176,384,873.75
三、营业利润（亏损以“－”号填列）13,747,742,345.8218,399,750,042.81
加：营业外收入61,329,621.7151,646,250.11
减：营业外支出10,078,397.6344,682,815.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）13,798,993,569.9018,406,713,476.96
减：所得税费用1,795,336,468.722,285,150,243.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）12,003,657,101.1816,121,563,233.08
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）12,003,657,101.1816,121,563,233.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以11,359,058,717.3415,548,718,925.67
“-”号填列）　　
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）644,598,383.84572,844,307.41
六、其他综合收益的税后净额-186,295,121.08-446,691,436.31
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额-184,879,882.41-444,861,633.62
1.不能重分类进损益的其他综合收益-1,928,204.63-91,175,040.91
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-1,928,204.63-91,175,040.91
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益-182,951,677.78-353,686,592.71
（1）权益法下可转损益的其他综合收益25,021,107.54-28,314,979.89
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金 额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额-207,972,785.32-325,371,612.82
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额-1,415,238.67-1,829,802.69
七、综合收益总额11,817,361,980.1015,674,871,796.77
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额11,174,178,834.9315,103,857,292.05
（二）归属于少数股东的综合收益总额643,183,145.17571,014,504.72
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.48950.6701
（二）稀释每股收益(元/股)0.48950.6701

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：顾金山 会计机构负责人：杨海丰

合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金30,651,102,229.7144,771,970,828.24
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还181,887,149.26326,192,891.97
收到其他与经营活动有关的现金5,851,014,689.6410,594,133,899.77
经营活动现金流入小计36,684,004,068.6155,692,297,619.98
购买商品、接受劳务支付的现金16,408,102,933.9429,011,096,770.18
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金4,870,705,797.694,308,280,132.73
支付的各项税费2,272,775,905.012,960,763,586.25
支付其他与经营活动有关的现金6,006,393,754.389,673,447,139.50
经营活动现金流出小计29,557,978,391.0245,953,587,628.66
经营活动产生的现金流量净额7,126,025,677.599,738,709,991.32
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金416,767,886.85338,454,656.89
取得投资收益收到的现金4,114,292,848.683,039,488,561.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额163,113,869.4385,080,187.65
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金1,864,812,885.93602,220,669.43
投资活动现金流入小计6,558,987,490.894,065,244,075.66
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金5,272,142,856.272,267,741,003.04
投资支付的现金1,384,270,000.001,875,696,439.83
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额1,292,952,047.53800,675,466.82
支付其他与投资活动有关的现金2,385,478,357.69615,032,849.43
投资活动现金流出小计10,334,843,261.495,559,145,759.12
投资活动产生的现金流量净额-3,775,855,770.60-1,493,901,683.46
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金114,397,728.5126,741,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金114,397,728.519,800,000.00
取得借款收到的现金12,014,352,669.1811,371,856,637.00
收到其他与筹资活动有关的现金2,660,031,505.52　
筹资活动现金流入小计14,788,781,903.2111,398,598,137.00
偿还债务支付的现金10,610,804,316.5216,981,169,308.27
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,917,834,593.125,784,365,551.89
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润538,586,599.03293,394,707.55
支付其他与筹资活动有关的现金456,974,808.4362,884,977.98
筹资活动现金流出小计15,985,613,718.0722,828,419,838.14
筹资活动产生的现金流量净额-1,196,831,814.86-11,429,821,701.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响200,841,126.45512,078,494.99
五、现金及现金等价物净增加额2,354,179,218.58-2,672,934,898.29
加：期初现金及现金等价物余额26,689,947,342.6928,494,577,716.81
六、期末现金及现金等价物余额29,044,126,561.2725,821,642,818.52

公司负责人：顾金山 主管会计工作负责人：顾金山 会计机构负责人：杨海丰

母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金12,462,207,320.9011,815,747,661.46
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据75,855,595.8142,353,876.90
应收账款409,077,066.45319,018,522.33
应收款项融资　　
预付款项749,950,573.628,296,672.46
其他应收款5,551,532,228.935,679,435,961.05
其中：应收利息　　
应收股利4,648,853,421.754,777,435,668.58
存货17,328,882.3016,570,718.47
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　1,464,238,055.60
其他流动资产2,540,736,420.122,048,209,298.50
流动资产合计21,806,688,088.1321,393,870,766.77
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资80,151,466,283.0177,740,386,558.10
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产5,687,621,488.675,437,580,845.76
投资性房地产351,123,598.32371,171,823.92
固定资产9,770,912,720.6410,014,899,191.96
在建工程1,661,187,240.50624,684,717.15
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产502,107,742.82591,792,415.98
无形资产3,236,879,426.383,320,365,243.28
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用225,676,857.17233,384,629.43
递延所得税资产　　
其他非流动资产1,181,756,414.941,249,190,200.10
非流动资产合计102,768,731,772.4599,583,455,625.68
资产总计124,575,419,860.58120,977,326,392.45
流动负债：　　
短期借款3,829,253,361.147,155,024,861.16
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款303,339,293.78349,183,556.31
预收款项19,825,888.6410,905,855.99
合同负债13,121,887.7612,921,563.13
应付职工薪酬152,345,512.21287,083,816.49
应交税费197,069,504.7882,255,719.10
其他应付款3,594,790,193.364,713,033,935.60
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债532,587,012.178,904,295,939.35
其他流动负债6,100,866,697.693,342,579,004.65
流动负债合计14,743,199,351.5324,857,284,251.78
非流动负债：　　
长期借款22,434,429,644.3012,125,250,000.00
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债417,326,889.60501,587,344.58
长期应付款582,105,801.85587,643,346.03
长期应付职工薪酬395,812,112.02398,805,041.62
预计负债　　
递延收益117,203,758.35134,914,940.91
递延所得税负债142,930,743.22180,749,731.12
其他非流动负债　　
非流动负债合计24,089,808,949.3413,928,950,404.26
负债合计38,833,008,300.8738,786,234,656.04
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）23,284,144,750.0023,284,144,750.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积8,924,429,581.708,861,511,738.94
减：库存股212,762,067.00228,227,881.00
其他综合收益339,570,930.00321,279,228.89
专项储备　　
盈余公积9,757,573,087.819,757,573,087.81
未分配利润43,649,455,277.2040,194,810,811.77
所有者权益（或股东权益）合计85,742,411,559.7182,191,091,736.41
负债和所有者权益（或股东权益）总计124,575,419,860.58120,977,326,392.45
（未完）
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