[三季报]中信证券(600030):中信证券股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月30日 19:32:43 中财网

原标题:中信证券:中信证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600030 证券简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入14,306,776,611.64-4.2145,806,736,635.58-8.06
归属于母公司股东的净利润5,108,176,481.67-4.9016,413,947,438.56-0.93
归属于母公司股东的扣除非经常 性损益的净利润5,030,319,532.41-4.6916,185,133,067.65-0.20
经营活动产生的现金流量净额-64,904,942,795.49-56.37-54,296,182,787.92-187.93
基本每股收益（元/股）0.33-5.711.08-1.82
稀释每股收益（元/股）0.33-5.711.08-1.82
加权平均净资产收益率（%）1.92减少0.24个 百分点6.19减少0.61个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产1,412,821,215,130.521,308,603,359,471.017.96　
归属于母公司股东的所有者权益262,458,385,335.92253,118,087,048.103.69　
注：“本报告期”指2023年7-9月，下同
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动资产处置损益-189,767.831,669,105.73主要是固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外77,702,086.17308,788,787.84主要是政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出38,678,303.1611,000,937.84-
减：所得税影响额26,623,502.2073,221,469.54-
少数股东权益影响额（税后）11,710,170.0419,422,990.96-
合计77,856,949.26228,814,370.91-
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
投资收益_年初至报告期末-49.76金融资产持有期间取得的收益同比减少
公允价值变动收益_年初至报告期末142.90证券市场波动导致金融工具公允价值变动
其他业务收入_年初至报告期末-58.51下属子公司大宗商品贸易销售收入减少
资产处置收益_年初至报告期末-78.54非流动资产处置收益减少
其他资产减值损失_年初至报告期末-101.60存货减值损失减少
信用减值损失_年初至报告期末-58.96融出资金信用减值损失转回增加
其他业务成本_年初至报告期末-61.48下属子公司大宗商品贸易销售成本减少
营业外收入_年初至报告期末-79.65下属子公司本期未发生客户违约产生的收入
其他综合收益的税后净额_年初至报告期末-52.06其他债权投资公允价值及外币财务报表折算差额变动
经营活动产生的现金流量净额_本报告期-56.37为交易目的而持有的金融资产及融出资金导致经营活 动现金流出同比增加
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告 期末-187.93为交易目的而持有的金融资产及融出资金导致经营活 动现金流出同比增加
投资活动产生的现金流量净额_年初至报告 期末-55.58收回投资收到的现金导致投资活动现金流入同比减少
筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告 期末168.97报告期内公司发行债券收到的现金导致筹资活动现金 流入同比增加
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

注1 报告期末普通股股东总数525,571报告期末表决权恢复的优先股股东总数-　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售条件 股份数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状态数量
注2 香港中央结算（代理人）有限公司境外法人2,620,076,85517.68-未知-
注3 中国中信金融控股有限公司国有法人2,299,650,10815.52-无-
注4 广州越秀资本控股集团有限公司国有法人626,191,8284.23626,191,828无-
注5 香港中央结算有限公司境外法人478,809,9323.23-无-
注4 广州越秀资本控股集团股份有限公司国有法人305,155,9452.06305,155,945无-
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人205,146,9641.38-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金未知196,841,0001.33-无-
大成基金－农业银行－大成中证金融 资产管理计划未知176,785,1501.19-无-
华夏基金－农业银行－华夏中证金融 资产管理计划未知166,143,0271.12-无-
中欧基金－农业银行－中欧中证金融 资产管理计划未知161,205,7351.09-无-

前10名无限售条件股东持股情况　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　
　　股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司2,620,076,855境内上市外资股2,620,076,855
中国中信金融控股有限公司2,299,650,108人民币普通股2,299,650,108
香港中央结算有限公司478,809,932人民币普通股478,809,932
中央汇金资产管理有限责任公司205,146,964人民币普通股205,146,964
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金196,841,000人民币普通股196,841,000
大成基金－农业银行－大成中证金融 资产管理计划176,785,150人民币普通股176,785,150
华夏基金－农业银行－华夏中证金融 资产管理计划166,143,027人民币普通股166,143,027
中欧基金－农业银行－中欧中证金融 资产管理计划161,205,735人民币普通股161,205,735
广发基金－农业银行－广发中证金融 资产管理计划161,057,499人民币普通股161,057,499
南方基金－农业银行－南方中证金融 资产管理计划160,527,420人民币普通股160,527,420
上述股东关联关系或一致行动的说明广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全资 子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在关 联关系或一致行动关系　　
注1：截至2023年9月30日，公司股东共525,571户，其中，A股股东525,414户，H股登记股东157户 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注3：截至2023年9月30日，中国中信金融控股有限公司持有公司2,299,650,108股A股、464,269,604股H股，合计持有
公司股份2,763,919,712股，占比18.65%
注4：截至2023年9月30日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀资本控股
集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司229,673,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,286,986,966股，占比8.68%
注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份 注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质
注7：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数
量合并计算
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)分支机构变动
本公司
报告期内，本公司撤销了诸暨大桥路证券营业部，完成6家分支机构同城迁址，具体如下：
序号分支机构原名称分支机构现名称搬迁后地址
1杭州杭大路证券营业部杭州教工路证券营业部浙江省杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼 (C区)106室、(D区)1301室、(D区)1302室、(D 区)1303室、(D区)1305室
2上海牡丹江路证券营业部上海宝山区同济路证券营业部上海市宝山区同济路669弄7号1508、1509室
3上海长寿路证券营业部上海普陀区常德路证券营业部上海市普陀区长寿路309弄10号4层401单元（名 义楼层5层501单元）
4常州分公司常州分公司常州市武进区湖塘镇延政中路5号101、2101
5保定东风中路证券营业部保定复兴中路证券营业部河北省保定市莲池区复兴中路1773号
6青海分公司青海分公司青海省西宁市城西区文苑路1号晟世达金融中心 2号楼6层东及1层17号商铺
截至报告期末，本公司拥有45家分公司、222家证券营业部。

中信证券（山东）
报告期内，公司全资子公司中信证券（山东）有限责任公司[以下简称中信证券（山东）]完成2家分支机构同城迁址，具体如下：

序号分支机构原名称分支机构现名称搬迁后地址
1临沂金雀山路证券营业部临沂金雀山路证券营业部山东省临沂市金雀山路10号开元上城国际A座26楼 2601-2604、2607-2609室
2滨州黄河二路证券营业部滨州黄河六路证券营业部山东省滨州市滨城区黄河六路498-1号天泰学府11 号楼生活保障用房东一层101-104、二层201-218
截至报告期末，中信证券（山东）拥有6家分公司、59家证券营业部。

中信期货
报告期内，公司全资子公司中信期货有限公司（以下简称中信期货）完成2家分支机构同城迁址，具体如下：

序号分支机构原名称分支机构现名称搬迁后地址
1山西分公司山西分公司太原市晋源区集阜路1号鸿昇时代金融广场1幢1单 元6层601号
2绍兴营业部绍兴营业部浙江省绍兴市越城区后墅路299号祥源大厦1611- 1616室
截至报告期末，中信期货拥有46家分公司、4家期货营业部。

(二)诉讼、仲裁
报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）：
公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案
因公司持有的正源房地产开发有限公司（以下简称正源房地产）发行的债券存在违约风险，公司向北京市第三中级人民法院起诉，要求发行人支付本金、利息、违约金和实现债权的费用，并要求担保人湖南正源尚峰尚水房地产开发有限公司（以下简称湖南正源）、大连海汇房地产开发有限公司、富彦斌承担保证责任。2020年4月2日，法院正式受理本案，并于2021年4月12日、11月16日分别作出一审、二审判决，均支持了公司的诉讼请求，随后公司向法院申请强制执行。2022年9月26日，公司收到辽宁省高级人民法院（以下简称辽宁高院）发送的应诉通知书，湖南正源不服二审判决，向辽宁高院申请再审。2022年12月23日，辽宁高院裁定驳回湖南正源的再审申请（相关案件信息请参见公司2022年年度报告）。2023年7月6日，大连市中级人民法院决定对正源房地产进行预重整，公司已按要求申报债权。

(三)其他
监管部门对公司采取行政监管措施
2023年9月28日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔2023〕30号）。中国证监会指出，公司担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；内部控制制度执行不严格。公司就监管函件提出的相关问题认真落实整改，并建立健全和严格执行财务顾问业务内部制度、流程和规范。

2023年10月9日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2023〕169号）。深圳证监局指出，公司存在组织架构规范整改工作中报送的整改方案不完整，金石投资有限公司（公司全资子公司，以下简称金石投资）、青岛金石灏汭投资有限公司的多个待整改项目未按要求完成清理等问题。公司就监管函件提出的相关问题认真落实整改，并进一步完善公司内部管理流程。

对外投资
2023年9月8日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过《关于通过子公司对外投资的议案》，同意金石投资以现金方式投资安徽海螺金石创新发展投资基金合伙企业（有限合伙）（名称以工商登记为准），出资金额为人民币5亿元。当日董事会批准后，金石投资与关联/连方投资人中信城西科创大走廊（杭州）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中信私募基金管理有限公司及其他非关联/连方投资人签署了有限合伙协议。安徽海螺金石创新发展投资基金合伙企业（有限合伙）已完成工商注册。截至报告披露日，金石投资已完成出资人民币5,000万元。

注销中信证券海外投资
2023年1月19日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于注销中信证券海外投资有限公司的议案》，同意注销中信证券海外投资有限公司（公司原全资子公司，以下简称中信证券海外投资），授权公司经营管理层办理注销涉及的相关审计评估、出具股东决定、清算及注销登记手续的全部具体事宜。中信证券海外投资已于2023年10月6日注销。

华夏基金业绩
公司控股子公司华夏基金管理有限公司（以下简称华夏基金）的股东Mackenzie Financial Corporation持有华夏基金27.8%股权，Mackenzie Financial Corporation之控股母公司IGM Financial Inc.将于近期刊发其2023年第三季度业绩，其中将载有华夏基金的主要财务数据。基于信息披露的公平原则，公司对华夏基金2023年第三季度主要财务数据披露如下：2023年7-9月，华夏基金实现净利润人民币48,333.51万元（未经审计）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金287,094,915,618.51316,234,196,407.98
其中：客户资金存款211,321,861,341.00218,283,647,437.39
结算备付金42,575,649,974.6141,891,038,748.50
其中：客户备付金33,889,907,197.5627,439,623,989.24
融出资金113,771,411,759.34106,976,333,285.12
衍生金融资产35,932,115,902.3836,388,726,601.68
存出保证金65,135,203,720.9669,158,114,878.44
应收款项64,643,489,652.8057,522,769,957.68
买入返售金融资产41,007,489,952.6631,483,058,571.34
金融投资：　　
交易性金融资产656,800,018,400.38530,922,692,149.83
其他债权投资57,373,116,075.0570,115,173,525.66
其他权益工具投资1,652,965,293.53162,540,493.14
长期股权投资9,762,303,209.899,648,717,804.57
投资性房地产935,204,108.31953,997,262.67
固定资产6,654,436,479.146,702,481,766.21
在建工程1,962,651,931.741,579,833,780.72
使用权资产2,403,637,257.781,942,488,357.43
无形资产3,242,806,889.473,421,367,752.83
商誉8,447,170,612.978,431,566,853.92
递延所得税资产9,589,489,704.0311,570,191,139.11
其他资产3,837,138,586.973,498,070,134.18
资产总计1,412,821,215,130.521,308,603,359,471.01
负债：　　
短期借款2,195,954,386.869,801,009,030.70
应付短期融资款48,859,892,007.7111,859,811,150.47
拆入资金23,998,689,691.2629,580,862,731.58
交易性金融负债98,044,722,134.6991,115,595,437.92
衍生金融负债33,467,938,789.8828,122,498,106.75
卖出回购金融资产款291,834,842,321.09214,283,094,912.92
代理买卖证券款286,799,497,574.00279,402,254,030.26
代理承销证券款457,533,469.3515,253,774,089.37
应付职工薪酬19,508,764,144.2719,819,854,927.61
应交税费2,548,236,617.825,576,161,365.06
应付款项198,838,378,323.08205,286,794,713.94
合同负债16,021,878.4324,952,161.68
预计负债867,961,511.71949,069,628.26
长期借款1,080,642,148.75387,746,599.89
应付债券124,754,557,643.28127,328,111,234.80
租赁负债2,405,313,705.541,971,782,351.31
递延所得税负债3,237,560,254.303,490,702,953.32
其他负债6,245,014,434.945,977,245,582.61
负债合计1,145,161,521,036.961,050,231,321,008.45
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）14,820,546,829.0014,820,546,829.00
其他权益工具13,761,704,056.6413,761,704,056.64
其中：永续债13,761,704,056.6413,761,704,056.64
资本公积90,927,655,386.8690,936,199,680.71
其他综合收益765,178,353.98192,148,415.35
盈余公积11,293,892,915.4711,293,892,915.47
一般风险准备37,178,923,260.7136,884,302,482.42
未分配利润93,710,484,533.2685,229,292,668.51
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计262,458,385,335.92253,118,087,048.10
少数股东权益5,201,308,757.645,253,951,414.46
所有者权益（或股东权益）合计267,659,694,093.56258,372,038,462.56
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,412,821,215,130.521,308,603,359,471.01

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖


合并利润表
2023年1—9月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入45,806,736,635.5849,821,498,122.30
利息净收入3,278,213,585.274,166,932,802.03
其中：利息收入16,370,368,172.0715,712,503,986.26
利息支出13,092,154,586.8011,545,571,184.23
手续费及佣金净收入21,050,582,107.2824,074,541,794.58
其中：经纪业务手续费净收入7,833,463,940.378,791,174,969.90
投资银行业务手续费净收入5,258,308,862.776,271,223,001.95
资产管理业务手续费净收入7,397,012,414.778,083,330,614.58
投资收益（损失以“-”号填列）11,631,053,629.3323,152,077,514.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益506,061,752.62-108,167,399.79
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）--
其他收益307,929,547.76244,047,284.56
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）4,655,256,238.30-10,851,959,085.40
汇兑收益（损失以“-”号填列）2,027,322,559.492,146,923,741.25
其他业务收入2,854,583,430.176,880,565,962.84
资产处置收益（损失以“－”号填列）1,795,537.988,368,107.56
二、营业总支出23,993,500,437.7927,420,275,554.18
税金及附加285,558,707.88283,987,770.96
业务及管理费21,112,638,255.0420,166,257,850.64
信用减值损失36,506,463.0588,954,749.53
其他资产减值损失-3,662,600.87229,031,811.44
其他业务成本2,562,459,612.696,652,043,371.61
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）21,813,236,197.7922,401,222,568.12
加：营业外收入51,679,091.29253,990,505.72
减：营业外支出39,945,345.6249,091,006.53
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）21,824,969,943.4622,606,122,067.31
减：所得税费用4,756,641,232.965,407,522,061.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列）17,068,328,710.5017,198,600,005.99
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列）17,068,328,710.5017,198,600,005.99
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）16,413,947,438.5616,567,546,038.10
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）654,381,271.94631,053,967.89
六、其他综合收益的税后净额599,318,005.201,250,025,995.79
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额573,029,938.631,227,916,382.61
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-25,994,895.031,997,250.93
1.权益法下不能转损益的其他综合收益--2,507,784.32
2.其他权益工具投资公允价值变动-37,216,319.25-19,715,238.97
3.其他11,221,424.2224,220,274.22
（二）将重分类进损益的其他综合收益599,024,833.661,225,919,131.68
1.权益法下可转损益的其他综合收益7,770,929.7317,955,137.60
2.其他债权投资公允价值变动31,243,027.35-51,812,761.90
3.其他债权投资信用损失准备151,450,871.9660,509,874.37
4.外币财务报表折算差额408,560,004.621,199,266,881.61
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额26,288,066.5722,109,613.18
七、综合收益总额17,667,646,715.7018,448,626,001.78
归属于母公司所有者的综合收益总额16,986,977,377.1917,795,462,420.71
归属于少数股东的综合收益总额680,669,338.51653,163,581.07
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）1.081.10
（二）稀释每股收益（元/股）1.081.10

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖

合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金43,581,872,781.9045,562,853,878.63
拆入资金净增加额-5,818,597,582.19-21,451,060,000.00
回购业务资金净增加额68,336,223,146.275,750,420,264.56
代理买卖证券收到的现金净额6,961,354,181.3826,314,480,768.21
收到其他与经营活动有关的现金57,864,279,024.9447,407,792,479.60
经营活动现金流入小计170,925,131,552.30103,584,487,391.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额104,753,491,991.70-15,483,820,395.21
融出资金净增加额6,178,826,378.12-24,932,458,528.15
支付利息、手续费及佣金的现金13,924,236,334.2111,634,157,370.27
支付给职工及为职工支付的现金16,780,216,973.9914,870,679,950.22
支付的各项税费8,410,523,729.558,750,992,442.50
支付其他与经营活动有关的现金75,174,018,932.6546,995,486,435.51
经营活动现金流出小计225,221,314,340.2241,835,037,275.14
经营活动产生的现金流量净额-54,296,182,787.9261,749,450,115.86
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金14,938,456,808.9430,166,705,494.06
取得投资收益收到的现金99,649,249.97164,568,120.22
收到其他与投资活动有关的现金11,225,197.6659,573,791.58
投资活动现金流入小计15,049,331,256.5730,390,847,405.86
投资支付的现金1,011,972,387.30329,024,716.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金932,875,502.29828,508,203.10
支付其他与投资活动有关的现金120,000,000.00-
投资活动现金流出小计2,064,847,889.591,157,532,919.47
投资活动产生的现金流量净额12,984,483,366.9829,233,314,486.39
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金-30,156,972,042.86
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--
发行永续债收到的现金-3,000,000,000.00
取得借款收到的现金84,209,266,372.0319,219,279,640.51
发行债券收到的现金167,525,835,731.0951,221,803,775.09
收到其他与筹资活动有关的现金-754,311,114.81
筹资活动现金流入小计251,735,102,103.12101,352,366,573.27
偿还债务支付的现金224,503,283,892.43105,155,925,682.19
分配股利、利润或偿付利息支付的现金13,483,996,814.4914,128,303,126.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润488,648,665.11434,285,938.82
对其他权益工具持有者的分配所支付的 现金502,800,000.00395,400,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金995,812,485.19558,324,555.36
筹资活动现金流出小计238,983,093,192.11119,842,553,363.83
筹资活动产生的现金流量净额12,752,008,911.01-18,490,186,790.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响255,990,862.452,056,149,239.94
五、现金及现金等价物净增加额-28,303,699,647.4874,548,727,051.63
加：期初现金及现金等价物余额348,951,542,378.83312,523,535,737.56
六、期末现金及现金等价物余额320,647,842,731.35387,072,262,789.19

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖



母公司资产负债表
2023年9月30日
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金145,613,007,783.16174,906,422,127.09
其中：客户资金存款108,024,076,221.09102,268,022,813.52
结算备付金35,021,277,140.9234,835,527,405.81
其中：客户备付金27,245,705,991.3529,354,167,677.11
融出资金94,069,404,831.4389,361,468,141.83
衍生金融资产24,218,719,378.3825,488,578,778.00
存出保证金16,633,521,030.6825,999,180,433.32
应收款项22,826,609,814.0419,789,399,969.73
买入返售金融资产40,217,808,051.8830,711,377,461.59
金融投资：　　
交易性金融资产485,117,620,626.80366,044,902,235.90
其他债权投资61,464,703,691.1775,989,596,898.80
其他权益工具投资1,512,795,428.58-
长期股权投资52,746,904,505.7851,579,720,890.53
投资性房地产116,009,921.15120,028,525.37
固定资产540,114,441.89499,474,965.51
在建工程1,012,192,242.06823,958,881.49
使用权资产1,293,430,262.401,519,254,323.59
无形资产1,927,497,737.042,011,280,140.01
商誉43,500,226.6743,500,226.67
递延所得税资产5,954,218,278.498,198,483,554.14
其他资产23,390,118,832.5117,012,654,369.79
资产总计1,013,719,454,225.03924,934,809,329.17
负债：　　
应付短期融资款46,304,528,457.626,157,527,568.27
拆入资金23,998,689,691.2629,580,862,731.58
交易性金融负债43,816,572,597.0542,641,178,421.51
衍生金融负债23,904,725,420.8322,715,540,645.28
卖出回购金融资产款247,126,949,523.47172,725,397,060.07
代理买卖证券款127,905,812,829.40128,591,957,843.73
代理承销证券款457,533,469.3515,253,774,089.37
应付职工薪酬10,076,198,147.489,622,349,473.42
应交税费328,446,039.772,986,190,380.75
应付款项148,391,914,167.04154,325,030,831.66
合同负债2,448,000.002,448,000.00
预计负债774,257,958.07851,706,304.44
应付债券117,863,538,746.11120,466,942,520.62
租赁负债1,248,848,156.371,489,276,448.16
递延所得税负债2,321,084,164.332,812,917,587.13
其他负债3,485,719,423.122,886,755,074.89
负债合计798,007,266,791.27713,109,854,980.88
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）14,820,546,829.0014,820,546,829.00
其他权益工具13,761,704,056.6413,761,704,056.64
其中：永续债13,761,704,056.6413,761,704,056.64
资本公积91,062,897,962.6891,062,897,962.68
其他综合收益1,018,051,935.27744,708,510.54
盈余公积7,616,940,704.317,616,940,704.31
一般风险准备32,250,182,342.6332,238,775,142.28
未分配利润55,181,863,603.2351,579,381,142.84
所有者权益（或股东权益）合计215,712,187,433.76211,824,954,348.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,013,719,454,225.03924,934,809,329.17

公司负责人：张佑君 主管会计工作负责人：史本良 会计机构负责人：西志颖

母公司利润表
2023年1—9月
编制单位：中信证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度2022年前三季度
一、营业总收入26,235,086,766.0128,551,848,047.32
利息净收入2,750,401,397.053,190,193,653.34
其中：利息收入11,884,272,519.5112,265,301,192.79
利息支出9,133,871,122.469,075,107,539.45
手续费及佣金净收入12,215,973,786.7014,744,676,270.03
其中：经纪业务手续费净收入5,200,503,310.235,790,574,926.96
投资银行业务手续费净收入4,972,318,729.575,873,706,125.30
资产管理业务手续费净收入1,613,211,856.392,282,192,440.95
投资收益（损失以“－”号填列）4,257,206,028.1714,439,811,775.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益242,811,273.20-257,228,261.99
以摊余成本计量的金融资产终止 确认产生的收益（损失以“-”号填列）--
其他收益115,757,663.90137,282,583.99
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）6,810,900,304.39-4,563,537,682.75
汇兑收益（损失以“－”号填列）5,924,809.70538,271,101.93
其他业务收入78,056,209.9564,215,670.18
资产处置收益（损失以“－”号填列）866,566.15934,675.32
二、营业总支出12,167,929,790.8411,278,086,345.09
税金及附加145,385,074.15164,803,757.48
业务及管理费12,058,782,238.7011,160,784,103.60
信用减值损失-40,256,126.23-50,487,856.48
其他资产减值损失--
其他业务成本4,018,604.222,986,340.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列）14,067,156,975.1717,273,761,702.23
加：营业外收入42,347,644.906,231,600.00
减：营业外支出34,837,728.3055,769,993.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）14,074,666,891.7717,224,223,308.69
减：所得税费用2,822,642,435.513,815,921,185.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）11,252,024,456.2613,408,302,123.48
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）11,252,024,456.2613,408,302,123.48
（二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）--
六、其他综合收益的税后净额273,343,424.73526,346,983.83
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益-12,645,691.07-2,507,784.32
1.权益法下不能转损益的其他综合收 益--2,507,784.32
2.其他权益工具投资公允价值变动-12,645,691.07-
（二）将重分类进损益的其他综合收益285,989,115.80528,854,768.15
1.权益法下可转损益的其他综合收益12,160,368.0317,955,137.60
2.其他债权投资公允价值变动239,364,031.89562,391,956.72
3.其他债权投资信用损失准备34,464,715.88-51,492,326.17
七、综合收益总额11,525,367,880.9913,934,649,107.31
（未完）
各版头条