[三季报]中金公司(601995):中金公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月30日 20:48:21 中财网

原标题:中金公司:中金公司2023年第三季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

? 公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

? “本报告期”、“报告期”指 2023年 7-9月。

? 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)年初至 报告期末年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%)
营业收入5,044,688,059-30.5317,465,549,953-9.94
归属于母公司股东的净利润1,047,052,050-51.764,607,695,913-23.36
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润1,032,813,240-52.654,562,857,783-23.25
经营活动使用的现金流量净额不适用不适用-26,026,053,869不适用
基本每股收益（元/股）0.182-56.790.852-26.84
加权平均净资产收益率（%）1.02减少 1.53个百分点4.84减少 2.27个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%)　
总资产624,873,894,949648,764,039,436-3.68　
归属于母公司股东的权益总额103,203,409,04099,188,107,1834.05　

项目本报告期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益-4,687,455-11,706,191
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外18,591,179189,016,551
除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,500,443-116,561,373
减：所得税影响额4,164,38114,945,189
少数股东权益影响额（税后）976965,668
合计14,238,81044,838,130

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

项目变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期-30.53投资银行业务手续费净收入减少；同时，用于对冲外 币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生 的收益下降。
归属于母公司股东的净利 润_本报告期-51.76营业收入有所下降，导致营业利润率下降。
归属于母公司股东的扣除 非经常性损益的净利润_ 本报告期-52.65　
经营活动使用的现金流量 净额_年初至报告期末不适用为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较 2022年同期现金流入的变化导致现金净流入的减少； 拆入资金降幅较 2022年同期扩大，导致现金流出增 加；融出资金规模上升较 2022年同期规模下降及代 理买卖证券款规模下降较 2022年同期规模上升的变 动，带来 2023年前三季度现金流出较 2022年同期现 金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金 净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证 券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。
基本每股收益_本报告期-56.79归属于普通股股东净利润减少。



项目本报告期末上年度末变动比例 （%）主要原因
在建工程489,507,114363,432,44034.69办公楼建造投入增加。
拆入资金40,494,067,22660,846,018,714-33.45从银行拆入的资金减少。
卖出回购金融资产 款60,200,552,68443,156,698,54839.49质押式卖出回购业务规模增长。
应付职工薪酬6,002,603,7678,706,270,008-31.05待支付的职工薪酬减少。
应交税费928,411,4711,803,268,972-48.52应交企业所得税及应交个人所 得税减少。
预计负债76,408,1074,000,0001,810.20未决诉讼增加。
其他综合收益1,368,601,911431,489,731217.18汇率波动导致外币财务报表折 算差额变动及其他债权投资公 允价值增加。
项目年初至报告期末上年同期变动比例 （%）主要原因
利息净支出-827,763,169-384,219,695不适用拆入资金利息支出、回购业务利 息支出及其他外部融资利息支 出增加；该增加被存放金融机构 利息收入、其他债权投资利息收 入及其他利息收入的增加所部 分抵消。
投资收益及公允价 值变动损益6,993,377,7807,145,812,545-2.13以公允价值计量的金融工具产 生的收益净额减少。
其他收益189,016,551144,851,87130.49企业扶持资金增加。
汇兑收益2,057,543,2281,257,102,75963.67用于对冲外币敞口而开展的外 汇衍生品业务因汇率波动而产 生的损益变动。
其他业务收入53,298,50416,196,365229.08做市奖励金收入增加。
资产处置收益1,045,8924,700,443-77.75处置使用权资产产生的收益减 少。
信用减值(转回)/损 失-2,511,57028,553,637不适用变动主要为对其他债权投资确 认的减值转回较 2022年同期的 减值损失的变动；该变动被应收 款项和融出资金相关的减值损 失较 2022年同期的减值转回的 变动所部分抵消。
营业外支出137,365,82065,577,830109.47未决诉讼增加。
所得税费用529,628,1581,232,469,078-57.03利润总额减少。
经营活动(使用)/产 生的现金流量净额-26,026,053,86927,680,247,637不适用为交易目的而持有的金融工具 带来的现金流出较 2022年同期

　　　　现金流入的变化导致现金净流 入的减少；拆入资金降幅较 2022 年同期扩大，导致现金流出增 加；融出资金规模上升较 2022 年同期规模下降及代理买卖证 券款规模下降较 2022年同期规 模上升的变动，带来 2023年前 三季度现金流出较 2022年同期 现金流入的变化，进而导致现金 净流入减少；上述现金净流出的 增加被衍生品业务交易款项及 代理承销证券款导致的现金净 流出的减少所部分抵消。
投资活动产生/(使 用)的现金流量净额9,768,831,026-10,938,300,561不适用投资支付的现金减少；同时，收 回投资收到的现金增加。
筹资活动使用的现 金流量净额-15,772,698,608-15,888,459,219不适用偿还债务工具支付的现金减少， 该减少被发行债务工具收到的 现金减少所部分抵消。

二、 股东信息
单位：股

报告期末普通股股东总数108,263报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）不适用　　　
　A股股东 107,884户，H股 登记股东 379户　　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限售 条件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中央汇金投资有限责任公司国家1,936,155,68040.111,936,155,680无-
香港中央结算（代理人）有限 公司境外法人1,902,965,53439.42-未知-
海尔集团（青岛）金盈控股有 限公司境内非国 有法人191,283,3003.96-无-
中国投融资担保股份有限公司国有法人124,005,6602.57-无-
香港中央结算有限公司境外法人26,851,3270.56-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他16,058,3270.33-无-
阿布达比投资局境外法人13,757,6700.2813,757,670无-

阿里巴巴（中国）网络技术有 限公司境内非国 有法人13,757,6700.2813,757,670无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2374 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2372 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2375 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
前 10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限 公司1,902,965,534境外上市外资股1,902,965,534　　　
海尔集团（青岛）金盈控股有 限公司191,283,300人民币普通股191,283,300　　　
中国投融资担保股份有限公司124,005,660人民币普通股124,005,660　　　
香港中央结算有限公司26,851,327人民币普通股26,851,327　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金16,058,327人民币普通股16,058,327　　　
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2374 资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000　　　
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2372 资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000　　　
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2375 资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000　　　
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2373 资产管理产品11,376,500人民币普通股11,376,500　　　
全国社保基金一一八组合11,052,828人民币普通股11,052,828　　　
上述股东关联关系或一致行动 的说明不适用　　　　　
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明截至报告期末，海尔集团（青岛）金盈控股有限公司通过转融通业务出 借公司股份 11,260,000股，中国投融资担保股份有限公司通过转融通业 务出借公司股份 3,557,300股。　　　　　
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售
条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H股。

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility
Limited及 Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金110,325,038,574146,162,390,443
其中：客户资金存款58,916,913,77470,576,646,656
结算备付金27,607,120,74322,643,804,041
其中：客户备付金17,767,281,57512,440,290,199
融出资金34,452,846,57731,626,190,461
衍生金融资产14,270,512,58417,791,355,263
存出保证金11,896,684,59412,600,106,686
应收款项37,146,922,62441,769,493,225
买入返售金融资产19,328,371,14527,135,802,047
金融投资：　　
交易性金融资产299,177,843,922269,396,981,559
其他债权投资57,680,366,32866,689,432,031
长期股权投资1,025,822,9251,015,580,116
固定资产1,062,145,560870,648,664
在建工程489,507,114363,432,440
使用权资产1,974,733,7462,341,214,685
无形资产1,825,153,2571,758,233,739
商誉1,622,663,2831,622,663,283
递延所得税资产2,752,606,5182,750,188,301
其他资产2,235,555,4552,226,522,452
资产总计624,873,894,949648,764,039,436
负债：　　
应付短期融资款16,636,432,33918,551,991,957
拆入资金40,494,067,22660,846,018,714
交易性金融负债44,976,532,38345,203,291,777
衍生金融负债10,903,224,55211,348,127,497
卖出回购金融资产款60,200,552,68443,156,698,548
代理买卖证券款85,740,686,75092,099,956,329
应付职工薪酬6,002,603,7678,706,270,008
应交税费928,411,4711,803,268,972

应付款项102,791,392,316109,243,693,220
合同负债414,230,053407,792,261
租赁负债2,126,820,7512,422,828,848
应付债券146,208,309,398151,983,965,462
预计负债76,408,1074,000,000
递延所得税负债602,203,842718,765,065
其他负债3,259,090,9832,792,674,955
负债合计521,360,966,622549,289,343,613
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具16,400,000,00016,400,000,000
其中：永续次级债券16,400,000,00016,400,000,000
资本公积39,515,216,71439,515,216,714
其他综合收益1,368,601,911431,489,731
盈余公积1,856,673,1231,856,673,123
一般风险准备6,847,585,2206,804,641,319
未分配利润32,388,075,20429,352,829,428
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计103,203,409,04099,188,107,183
少数股东权益309,519,287286,588,640
所有者权益（或股东权益）合计103,512,928,32799,474,695,823
负债和所有者权益（或股东权益）总计624,873,894,949648,764,039,436

总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀



项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入17,465,549,95319,393,355,609
手续费及佣金净收入8,999,031,16711,208,911,321
其中：经纪业务手续费净收入3,514,139,4293,727,543,714
投资银行业务手续费净收入2,622,799,1394,656,586,412
资产管理业务手续费净收入950,203,7691,050,534,687
利息净收入-827,763,169-384,219,695
其中：利息收入7,173,565,9825,991,284,617
利息支出8,001,329,1516,375,504,312
投资收益（损失以“-”号填列）11,141,484,9253,819,720,171
其中：对联营企业和合营企业的投资收益17,335,97812,727,759
其他收益189,016,551144,851,871
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-4,148,107,1453,326,092,374
汇兑收益（损失以“-”号填列）2,057,543,2281,257,102,759
其他业务收入53,298,50416,196,365
资产处置收益（损失以“－”号填列）1,045,8924,700,443
二、营业总支出12,175,981,77912,080,754,524
税金及附加69,913,16796,326,123
业务及管理费12,108,034,68011,955,370,743
信用减值损失-2,511,57028,553,637
其他业务成本545,502504,021
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）5,289,568,1747,312,601,085
加：营业外收入8,052,3646,474,407
减：营业外支出137,365,82065,577,830
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）5,160,254,7187,253,497,662
减：所得税费用529,628,1581,232,469,078
五、净利润（净亏损以“－”号填列）4,630,626,5606,021,028,584
（一）按经营持续性分类　　
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）4,630,626,5606,021,028,584
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）4,607,695,9136,012,186,907
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）22,930,6478,841,677
六、其他综合收益的税后净额937,112,1801,668,110,090
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额937,112,1801,668,110,090
将重分类进损益的其他综合收益937,112,1801,668,110,090
1.其他债权投资公允价值变动284,665,221-287,714,198

2.其他债权投资信用损失准备-17,490,651103,993,445
3.外币财务报表折算差额684,618,8981,847,719,331
4.其他-14,681,2884,111,512
七、综合收益总额5,567,738,7407,689,138,674
归属于母公司所有者的综合收益总额5,544,808,0937,680,296,997
归属于少数股东的综合收益总额22,930,6478,841,677
八、每股收益：　　
基本每股收益(元/股)0.851.16

总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀
　2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
融出资金净减少额-7,169,818,407
代理买卖证券收到的现金净额-1,841,165,229
收取利息、手续费及佣金的现金16,626,238,25118,985,476,219
为交易目的而持有的金融工具净减少额-35,235,550,801
回购业务资金净增加额24,848,946,61628,575,619,304
收到其他与经营活动有关的现金5,270,320,6973,845,003,361
经营活动现金流入小计46,745,505,56495,652,633,321
融出资金净增加额2,659,117,843-
代理买卖证券支付的现金净额6,355,543,298-
为交易目的而持有的金融工具净增加额9,161,098,543-
拆入资金净减少额20,205,500,07910,000,124,904
支付利息、手续费及佣金的现金5,391,264,5004,050,153,310
支付给职工及为职工支付的现金11,292,908,57012,210,416,661
支付的各项税费1,765,878,3161,564,228,646
支付其他与经营活动有关的现金15,940,248,28440,147,462,163
经营活动现金流出小计72,771,559,43367,972,385,684
经营活动(使用)/产生的现金流量净额-26,026,053,86927,680,247,637
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金92,217,882,34387,942,531,421
取得投资收益收到的现金1,711,529,2951,073,211,036
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额8,058,0699,237,354
投资活动现金流入小计93,937,469,70789,024,979,811
投资支付的现金83,246,485,98598,976,338,573
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金922,152,696986,941,799
投资活动现金流出小计84,168,638,68199,963,280,372
投资活动产生/(使用)的现金流量净额9,768,831,026-10,938,300,561
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行公司债券收到的现金33,000,000,00010,000,000,000
发行收益凭证收到的现金28,865,077,72661,037,393,129
发行中期票据收到的现金12,247,650,0003,820,620,000
发行次级债券收到的现金3,000,000,0002,000,000,000
发行结构性票据收到的现金1,284,922,4651,316,405,477

发行永续次级债券收到的现金-3,900,000,000
吸收投资收到的现金-190
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-190
筹资活动现金流入小计78,397,650,19182,074,418,796
偿还公司债券支付的现金42,300,000,0009,000,000,000
偿还收益凭证支付的现金32,140,254,97261,179,656,943
偿还中期票据支付的现金10,443,100,0006,567,200,000
偿还结构性票据支付的现金1,744,329,0852,295,218,234
偿还次级债券支付的现金1,000,000,0008,400,000,000
偿还金融债券支付的现金-2,500,000,000
偿还短期融资券支付的现金-1,000,000,000
偿还租赁负债支付的现金676,410,055655,496,066
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,848,439,7466,306,808,101
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-83,447,434
支付其他与筹资活动有关的现金17,814,94158,498,671
筹资活动现金流出小计94,170,348,79997,962,878,015
筹资活动使用的现金流量净额-15,772,698,608-15,888,459,219
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,245,849,653483,324,738
五、现金及现金等价物净(减少)/增加额-30,784,071,7981,336,812,595
加：期初现金及现金等价物余额167,680,863,123156,214,305,943
六、期末现金及现金等价物余额136,896,791,325157,551,118,538

总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀



项目2023年 9月 30日2022年 12月 31日
资产：　　
货币资金27,394,254,29143,645,870,505
其中：客户资金存款6,328,123,4449,300,431,072
结算备付金12,061,941,03711,417,017,521
其中：客户备付金5,579,201,8843,050,435,035
融出资金2,541,291,8451,756,125,267
衍生金融资产9,396,529,84212,468,902,246
存出保证金1,411,141,4441,783,321,395
应收款项6,000,482,34117,948,183,904
买入返售金融资产10,065,365,56118,939,685,842
金融投资：　　
交易性金融资产175,608,118,229150,431,140,047
其他债权投资41,631,351,72044,126,298,315
长期股权投资29,744,639,01429,773,521,006
固定资产726,584,885574,862,325
使用权资产596,368,150789,148,071
无形资产499,012,136424,143,776
递延所得税资产1,962,485,1611,747,928,233
其他资产5,806,921,6244,163,081,789
资产总计325,446,487,280339,989,230,242
负债：　　
应付短期融资款7,094,499,5019,015,084,426
拆入资金23,638,393,71834,112,499,168
交易性金融负债16,810,474,27614,986,691,382
衍生金融负债6,250,378,50613,637,251,734
卖出回购金融资产款41,309,644,45121,255,464,068
代理买卖证券款12,011,993,60312,466,179,735
应付职工薪酬3,900,768,3295,487,717,530
应交税费47,607,939745,566,826
应付款项62,204,457,10769,318,641,446
合同负债157,567,934146,978,121
租赁负债672,053,525811,856,828
应付债券71,159,124,31879,400,554,418
预计负债71,260,204-
其他负债1,917,040,6101,497,640,619
负债合计247,245,264,021262,882,126,301
所有者权益（或股东权益）：　　

实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具16,400,000,00016,400,000,000
其中：永续次级债券16,400,000,00016,400,000,000
资本公积41,681,622,23441,681,622,234
其他综合收益45,112,7796,527,551
盈余公积1,856,673,1231,856,673,123
一般风险准备4,859,327,6664,854,516,274
未分配利润8,531,230,5897,480,507,891
所有者权益（或股东权益）合计78,201,223,25977,107,103,941
负债和所有者权益（或股东权益）总计325,446,487,280339,989,230,242

总裁（代）：吴波 主管会计工作负责人：吴波 会计机构负责人：田汀


项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入8,817,076,79610,986,550,504
手续费及佣金净收入4,134,303,8576,565,671,323
其中：经纪业务手续费净收入1,168,243,0431,543,925,134
投资银行业务手续费净收入2,075,654,1463,900,718,353
资产管理业务手续费净收入549,890,603687,804,159
利息净收入-1,006,499,342-1,266,564,538
其中：利息收入2,318,604,2962,383,413,861
利息支出3,325,103,6383,649,978,399
投资收益（损失以“－”号填列）2,375,189,8991,039,749,714
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-24,385,893-46,013,374
其他收益70,784,29958,487,770
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）3,158,569,2594,245,044,478
汇兑收益（损失以“－”号填列）42,672,737341,942,926
其他业务收入41,792,284675,112
资产处置收益（损失以“－”号填列）263,8031,543,719
二、营业总支出6,573,085,9756,724,204,734
税金及附加18,479,59744,207,147
业务及管理费6,553,469,2226,703,360,633
信用减值损失1,137,156-23,363,046
三、营业利润（亏损以“－”号填列）2,243,990,8214,262,345,770
加：营业外收入2,156,8685,993,519
减：营业外支出122,104,57846,172,207
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）2,124,043,1114,222,167,082
减：所得税费用-460,997,215204,313,809
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,585,040,3264,017,853,273
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）2,585,040,3264,017,853,273
六、其他综合收益的税后净额38,585,2281,870,742
将重分类进损益的其他综合收益38,585,2281,870,742
1.其他债权投资公允价值变动38,167,083-3,089,994
2.其他债权投资信用损失准备418,1454,960,736
七、综合收益总额2,623,625,5544,019,724,015
八、每股收益：　　
基本每股收益(元/股)不适用不适用
（未完）
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