[三季报]华岭股份(430139):2023年三季度报告

 时间：2023年10月30日 01:37:35 中财网

原标题:华岭股份:2023年三季度报告


华岭股份 证券代码 : 430139






上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年第三季度报告 第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人施瑾、主管会计工作负责人鲁蓓丽及会计机构负责人（会计主管人员）鲁蓓丽保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。



事项是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真 实、准确、完整□是 √否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事□是 √否
是否存在未按要求披露的事项√是 □否
是否审计□是 √否
是否被出具非标准审计意见□是 √否

1、 未按要求披露的事项及原因
公司主要客户及主要供应商除上海复旦微电子集团股份有限公司外与公司并无关联关系，但因为 商业机密的原因，公司申请豁免披露客户全称。





第二节 公司基本情况

一、 主要财务数据
单位：元

项目报告期末 （2023年9月30 日）上年期末 （2022年12月31 日）报告期末比上年 期末增减比例%
资产总计1,293,642,910.151,145,466,709.6112.94%
归属于上市公司股东的净资产1,089,810,610.211,027,854,493.906.03%
资产负债率%（母公司）7.09%9.48%-
资产负债率%（合并）15.76%10.27%-



项目年初至报告期末 （2023年1-9 月）上年同期 （2022年1-9 月）年初至报告期末比上 年同期增减比例%
营业收入231,383,518.55205,349,852.4812.68%
归属于上市公司股东的净利润61,956,116.3154,178,183.3414.36%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润46,852,244.7743,731,349.487.14%
经营活动产生的现金流量净额114,064,235.0096,074,588.6218.72%
基本每股收益（元/股）0.230.2015.00%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于上市公司股东的净利润计算）5.85%11.19%-
加权平均净资产收益率%（依据归属 于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算）4.46%9.03%-



项目本报告期 （2023年7-9 月）上年同期 （2022年7-9 月）本报告期比上年同 期增减比例%
营业收入79,091,475.5481,118,505.03-2.50%
归属于上市公司股东的净利润17,387,133.9830,646,465.62-43.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润14,771,740.3223,310,155.45-36.63%
经营活动产生的现金流量净额27,742,822.6838,003,663.13-27.00%
基本每股收益（元/股）0.070.11-36.36%
加权平均净资产收益率%（依据归属 于上市公司股东的净利润计算）1.61%6.18%-
加权平均净资产收益率%（依据归属1.37%4.70%-
于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算）　　　


财务数据重大变动原因：
√适用 □不适用

合并资产负债表项目报告期末 （2023年9月30日）变动幅度变动说明
货币资金251,995,633.57-45.60%报告期末，货币资金较 年初下降 45.60%，主 要是按规划购置测试设 备和支付临港公租房款 所致。
应收票据21,944,768.2139.60%报告期末，应收票据较 年初增长 39.60%，主 要是银行承兑汇票余额 的增加所致。
应收款项融资26,595,667.72216.37%报告期末，应收款项资 较年初增长 216.37%， 主要是本期银行承兑汇 票余额增加所致。
存货763,753.84-71.34%报告期末，存货较年初 下降 71.34%，主要是 提高库存周转率，减少 库存所致。
其他流动资产35,911,169.78222.82%报告期末，其他流动资 产较年初增长 222.82%，主要是子公 司进口设备形成的待抵 扣进项税额所致。
在建工程590,818,395.92262.50%报告期末，在建工程较 年初增长 262.50%，主 要是投入子公司临港项 目增加尚未验收的生产 设备和尚未达到运营的 临港厂房、装修、未验 收的公租房款项所致。
其他非流动资产14,506,487.92-92.03%报告期末，其他非流动 资产较年初下降 92.03%，主要是收到但 未验收完成的测试设备 和软件项目开发，由预 付款转入在建工程。
应付账款12,798,744.01364%报告期末，应付账款较
　　　年初增长 364%，主要 是计提本期尚未收到发 票的房租及电费。
应交税费1,712,466.962,133.16%报告期末，应交税费较 年初增长 2,133.16%， 主要是本期应交增值税 95万元、企业所得税 70万元。
其他应付款121,919,710.03251.28%报告期末，其他应付款 较年初增长 251.28%， 主要是尚未支付的临港 厂房余款所致。
租赁负债14,619,152.16-32.95%报告期末，租赁负债较 年初下降 32.95%，主 要是应付房租的减少。
合并利润表项目本年累计变动幅度变动说明
税金及附加329,822.85161%报告期内，税金及附加 较上年同期增长 161%，主要是印花税所 致。
研发费用45,979,770.4669.37%报告期内，研发费用较 上年同期增长 69.37%，主要是本期新 增研发项目所致。
利息收入3,159,615.5955.19%报告期内，利息收入较 上年同期增长 55.19%，主要是募集资 金产生的利息收入所致
其他收益16,550,866.1835.95%报告期内，其他收益较 上年同期增长 35.95%，主要是与收益 相关的科研政府补贴增 加所致。
投资收益1,271,474.09790.52%报告期内，投资收益较 上年同期增长 790.52%，主要是购买 结构性存款投资收益所 致。
信用减值损失-140,732.50-63.67%报告期内，信用减值损 失较上年同期减少 63.67%，主要是本期应 收账款期末余额变动所 致。
资产处置收益-53,079.64-1,150.44%报告期内，资产处置收
　　　益较上年同期减少 1,150.44%，主要是处 置清理一批旧设备，产 生资产清理损失所致。
所得税费用4,316,408.41-34.58%报告期内，所得税费用 较上年同期减少 34.58%，研发费用加计 扣除增加等原因，导致 所得税费用减少。
合并现金流量表项目本年累计变动幅度变动说明
收到其他与经营活动有 关的现金10,437,216.77432.85%本期收到其他与经营活 动有关的现金 1,043.72 万元，较上年同期增长 432.85%，主要是本期 收到政府补贴收入的增 加。
购买商品、接受劳务支 付的现金17,375,985.21-36.38%本期购买商品、接受劳 务支付的现金 1,737.60 万元，较上年同期减少 36.38%,主要是购买的 本期原材料探针卡、夹 具未付款增加所致。
支付其他与经营活动有 关的现金14,743,563.2037.58%本期支付其他与经营活 动有关的现金 1,474.36 万元，较上年同期增长 37.58%，主要是本期支 付子公司厂房维修款和 服务费支出的增加。
收回投资收到的现金350,000,000.00134.90%本期收回投资收到的现 金 35,000万元，较上 年同期增长 134.90%， 主要是结构性存款到 期，投资收回影响现金 流入的增加。
处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回 的现金净额21,213.17253.55%本期收回处置固定资 产、收回的现金净额 2.12万元，较上年同期 增长 253.55%，主要是 收到处置报废生产设备 的现金流入。
购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付 的现金319,836,710.89121.81%本期购建固定资产、无 形资产和其他长期资产 支付的现金较上年同期 增长 121.81%，主要是
　　　按规划购置测试设备和 临港公租房所致。
投资支付的现金350,000,000.00159.26%本期投资支付的现金 35,000万元，较上年同 期增长 159.26%，主要 是支付结构性存款投资 所支付的现金。
汇率变动对现金及现金 等价物的影响797,747.90-50.18%本期汇率变动对现金及 现金等价物的影响，较 上年同期下降 50.18%，主要是美元存 款的汇率差额影响。


年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元

项目金额
非流动资产处置损益-53,079.64
计入当期损益的政府补助13,495,044.32
投资收益1,271,474.09
除上述项目之外的其他营业外收支净额　
其他符合非经常性损益定义的损益项目3,055,821.86
非经常性损益合计17,769,260.63
所得税影响数2,665,389.09
少数股东权益影响额（税后）　
非经常性损益净额15,103,871.54


补充财务指标：
□适用 √不适用

会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
二、 报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股

普通股股本结构　　　　　　
股份性质期初　本期变动期末　　
　数量 比例%　　　　　
　　　　数量比例%　
无限售 条件股 份无限售股份总数132,582,21649.69%-361,463132,220,75349.56%
　其中：控股股东、实际控 制人00.00%000.00%
　董事、监事、高管00.00%140,487140,4870.05%
　核心员工15,190,4315.69%25,24515,215,6765.70%
有限售 条件股 份有限售股份总数134,217,78450.31%361,463134,579,24750.44%
　其中：控股股东、实际控 制人114,066,37642.75%0114,066,37642.75%
　董事、监事、高管10,028,9143.76%361,46310,390,3773.89%
　核心员工4,881,6191.83%04,881,6191.83%
总股本266,800,000-0266,800,000-　
普通股股东人数18,191　　　　　

单位：股

持股5%以上的股东或前十名股东情况　　　　　　　　
序号股东名称股东性质期初持股 数持股变动期末持股 数期末持股 比例%期末持有 限售股份 数量期末持有 无限售股 份数量
1上海复旦 微电子集 团股份有 限公司境内非国 有法人114,066,3 760114,066,3 7642.75%114,066,3 760
2张志勇境内自然 人11,863,24 5011,863,24 54.45%011,863,2 45
3卢尔健境内自然 人11,465,51 7011,465,51 74.30%011,465,5 17
4叶守银境内自然 人6,315,54406,315,5442.37%6,315,5440
5刘远华境内自然 人5,240,87505,240,8751.96%5,240,8750
6上海证券 有限责任 公司国有法人3,970,41103,970,4111.49%03,970,41 1
7联储证券 有限责任 公司境内非国 有法人3,190,68403,190,6841.20%03,190,68 4
8祁建华境内自然 人2,478,20802,478,2080.93%2,478,2080
9上海安洪 投资管理 有限公司 －安洪安 稳一号证 券投资基 金基金、理 财产品2,512,571-37,7712,474,8000.93%02,474,80 0
10开源证券国有法人1,202,243510,7491,712,9920.64%01,712,99
　股份有限 公司　　　　　　2
合计-162,305,6 74472,978162,778,6 5261.01%128,101,0 0334,677,6 49　
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 股东张志勇，股东刘远华：两者为夫妻关系。　　　　　　　　

持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份
□是 √否

三、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用


第三节 重大事件
重大事项的合规情况
√适用 □不适用

事项报告期内是否 存在是否经过内部 审议程序是否及时履 行披露义务临时公告查 询索引
诉讼、仲裁事项否不适用不适用　
对外担保事项否不适用不适用　
对外提供借款事项否不适用不适用　
股东及其关联方占用或转移公司资金、 资产及其他资源的情况否不适用不适用　
日常性关联交易的预计及执行情况是已事前及时履 行是2023-026
其他重大关联交易事项否不适用不适用　
经股东大会审议通过的收购、出售资 产、对外投资事项或者本季度发生的 企业合并事项否不适用不适用　
股权激励计划、员工持股计划或其他 员工激励措施否不适用不适用　
股份回购事项否不适用不适用　
已披露的承诺事项是已事前及时履 行不适用　
资产被查封、扣押、冻结或者被抵 押、质押的情况否不适用不适用　
被调查处罚的事项否不适用不适用　
失信情况否不适用不适用　
其他重大事项否不适用不适用　

重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用

1. 公司2023年1-9月发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品，提供或者接受劳务 150,600,000.00 90,728,941.68 - - 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4．其他 - - 2. 已披露的承诺事项 上市公司发行相关的承诺事项详见公司于2022年9月28日披露的《上海华岭集成电路技术股 份有限公司招股说明书》中“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”。 截至报告披露日，上述承诺事项尚在履行中，相关承诺主体未发生违反承诺行为。　　　
　具体事项类型预计金额发生金额
　1．购买原材料、燃料、动力--
　2．销售产品、商品，提供或者接受劳务150,600,000.0090,728,941.68
　3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型--
　4．其他--
　　　　

第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金251,995,633.57463,216,505.80
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据21,944,768.2115,719,335.64
应收账款72,320,266.6965,438,031.28
应收款项融资26,595,667.728,406,448.64
预付款项1,468,346.841,483,084.05
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款1,631,958.341,384,992.66
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货763,753.842,664,903.96
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产35,911,169.7811,124,146.61
流动资产合计412,631,564.99569,437,448.64
非流动资产：　　
发放贷款及垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资　　
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产231,377,277.91181,918,195.46
在建工程590,818,395.92162,984,406.05
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产20,471,720.1926,630,991.51
无形资产208,407.05250,088.48
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用21,377,458.0619,345,317.74
递延所得税资产2,251,598.112,886,963.93
其他非流动资产14,506,487.92182,013,297.80
非流动资产合计881,011,345.16576,029,260.97
资产总计1,293,642,910.151,145,466,709.61
流动负债：　　
短期借款　　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款12,798,744.012,758,345.28
预收款项　　
合同负债1,138,835.821,431,500.49
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬9,000,000.0011,000,000.00
应交税费1,712,466.9676,683.50
其他应付款121,919,710.0334,707,181.79
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债9,619,210.188,963,481.84
其他流动负债27,387,632.0029,048,367.36
流动负债合计183,576,599.0087,985,560.26
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债14,619,152.1621,804,416.71
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益5,636,548.787,822,238.74
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计20,255,700.9429,626,655.45
负债合计203,832,299.94117,612,215.71
所有者权益（或股东权益）：　　
股本266,800,000.00266,800,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积475,938,819.03475,938,819.03
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积50,814,324.3050,814,324.30
一般风险准备　　
未分配利润296,257,466.88234,301,350.57
归属于母公司所有者权益合计1,089,810,610.211,027,854,493.90
少数股东权益　　
所有者权益（或股东权益）合计1,089,810,610.211,027,854,493.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,293,642,910.151,145,466,709.61

法定代表人：施瑾 主管会计工作负责人：鲁蓓丽 会计机构负责人：鲁蓓丽

(二) 母公司资产负债表
单位：元

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金238,876,411.20234,808,893.50
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据21,944,768.2115,719,335.64
应收账款70,198,627.5166,805,955.81
应收款项融资26,595,667.728,406,448.64
预付款项1,423,064.861,470,650.05
其他应收款18,240,637.621,384,990.62
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货763,753.842,664,903.96
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产　9,557,250.34
流动资产合计378,042,930.96340,818,428.56
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　450,845,283.02
长期股权投资538,000,000.0030,000,000.00
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产197,018,633.92181,918,195.46
在建工程12,942,110.2078,643,499.96
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产20,471,720.1926,630,991.51
无形资产208,407.05250,088.48
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用21,377,458.0619,345,317.74
递延所得税资产2,251,598.112,886,963.93
其他非流动资产7,605,542.794,270,385.90
非流动资产合计799,875,470.32794,790,726.00
资产总计1,177,918,401.281,135,609,154.56
流动负债：　　
短期借款　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款12,756,829.492,758,345.28
预收款项　　
合同负债1,138,835.821,431,500.49
卖出回购金融资产款　　
应付职工薪酬9,000,000.0011,000,000.00
应交税费1,669,455.0729,129.44
其他应付款1,652,450.8424,779,612.85
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债9,619,210.188,963,481.84
其他流动负债27,387,632.0029,048,367.36
流动负债合计63,224,413.4078,010,437.26
非流动负债：　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债14,619,152.1621,804,416.71
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益5,636,548.787,822,238.74
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计20,255,700.9429,626,655.45
负债合计83,480,114.34107,637,092.71
所有者权益（或股东权益）：　　
股本266,800,000.00266,800,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积475,938,819.03475,938,819.03
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积50,814,324.3050,814,324.30
一般风险准备　　
未分配利润300,885,143.61234,418,918.52
所有者权益（或股东权益）合计1,094,438,286.941,027,972,061.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计1,177,918,401.281,135,609,154.56

(三) 合并利润表
单位：元

项目2023年1-9月2022年1-9月
一、营业总收入231,383,518.55205,349,852.48
其中：营业收入231,383,518.55205,349,852.48
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本182,739,521.96156,619,623.51
其中：营业成本108,856,628.60100,925,087.68
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加329,822.85126,366.59
销售费用4,157,764.603,965,749.69
管理费用26,157,172.2826,749,559.54
研发费用45,979,770.4627,148,011.28
财务费用-2,741,636.83-2,295,151.27
其中：利息费用1,198,973.951,330,597.57
利息收入3,159,615.592,036,024.23
加：其他收益16,550,866.1812,174,017.16
投资收益（损失以“-”号填列）1,271,474.09142,778.08
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益（损失以“-”号填列）　　
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益（损失以“-”号填列）　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）　　
公允价值变动收益（损失以“-”号 填列）　　
信用减值损失（损失以“-”号填列）-140,732.50-387,374.10
资产减值损失（损失以“-”号填列）　　
资产处置收益（损失以“-”号填列）-53,079.645,053.11
三、营业利润（亏损以“-”号填列）66,272,524.7260,664,703.22
加：营业外收入　111,322.51
减：营业外支出　　
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）66,272,524.7260,776,025.73
减：所得税费用4,316,408.416,597,842.39
五、净利润（净亏损以“-”号填列）61,956,116.3154,178,183.34
其中：被合并方在合并前实现的净利润　　
（一）按经营持续性分类：--
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 填列）61,956,116.3154,178,183.34
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号　　
填列）　　
（二）按所有权归属分类：--
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）　　
2.归属于母公司所有者的净利润（净 亏损以“-”号填列）61,956,116.3154,178,183.34
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属于母公司所有者的其他综合 收益的税后净额　　
1.不能重分类进损益的其他综合收益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
（5）其他　　
2.将重分类进损益的其他综合收益　　
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额　　
七、综合收益总额61,956,116.3154,178,183.34
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额61,956,116.3154,178,183.34
（二）归属于少数股东的综合收益总额　　
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益（元/股）0.230.20
（二）稀释每股收益（元/股）0.230.20
（未完）
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