[三季报]九菱科技(873305):2023年三季度报告

时间：2023年10月30日 01:45:29 中财网

原标题:九菱科技:2023年三季度报告

荆州九菱科技股份有限公司 2023年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人徐洪林、主管会计工作负责人陈明及会计机构负责人（会计主管人员）陈明保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本季度报告未经会计师事务所审计。

本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、 准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议季度报告的董事	□是 √否
是否存在未按要求披露的事项	□是 √否
是否审计	□是 √否
是否被出具非标准审计意见	□是 √否

第二节 公司基本情况

一、主要财务数据
单位：元

项目	报告期末 （2023年9月30日）	上年期末 （2022年12月31日）	报告期末比上年 期末增减比例%
资产总计	350,374,579.23	357,800,498.38	-2.08%
归属于上市公司股东的净资产	305,252,283.61	299,515,976.64	1.92%
资产负债率%（母公司）	13.24%	16.63%	-
资产负债率%（合并）	12.88%	16.29%	-

项目	年初至报告期末 （2023年1-9月）	上年同期 （2022年1-9月）	年初至报告期末比上 年同期增减比例%
营业收入	99,784,299.03	99,748,636.98	0.04%
归属于上市公司股东的净利润	26,271,865.35	16,195,772.03	62.21%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	14,222,741.99	15,232,824.06	-6.63%
经营活动产生的现金流量净额	6,104,462.26	24,294,234.95	-74.87%
基本每股收益（元/股）	0.59	0.48	22.52%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）	8.57%	9.49%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	4.64%	8.92%	-

项目	本报告期 （2023年7-9月）	上年同期 （2022年7-9月）	本报告期比上年同期 增减比例%
营业收入	35,719,112.44	36,863,485.82	-3.10%
归属于上市公司股东的净利润	6,831,679.82	7,776,817.68	-12.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润	5,960,587.68	7,365,054.14	-19.07%
经营活动产生的现金流量净额	8,533,186.75	12,021,696.65	-29.02%
基本每股收益（元/股）	0.16	0.23	-30.43%
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的净利润计算）	2.26%	4.45%	-
加权平均净资产收益率%（依据归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算）	1.97%	4.21%	-

√适用 □不适用

合并资产负债表项目	报告期末 （2023年 9月 30日）	变动幅度	变动说明
交易性金融资产	5,000,000.00	100%	本期购买短期理财。
预付款项	259,100.00	-65.36%	上期末原材料价格波动明显，公司 支付预付款囤积原材料。
其他应收款	266,154.49	30.63%	员工本期新增 7万元借款导致其他 应收款增加。
在建工程	22,125,000.49	1,120.77%	募投项目建设开工。
使用权资产	-	-100%	本期末租赁合同结束。
合同负债	121,266.85	70.36%	本期期末预收款项增加。
应付职工薪酬	1,879,161.97	-34.92%	上期末余额存在应付奖金，于本期 期初已支付，故本期末出现下降。
应交税费	4,755,945.05	-63.19%	本期缴纳前期企业所得税743万元。
一年内到期的非流动 负债	-	-100%	本期期末租赁合同结束，不存在一 年内到期的非流动负债。
合并利润表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
财务费用	-589,747.65	-2600.63%	本期募集资金产生利息，导致本期 利息收入增加。
其他收益	17,746,518.95	317.05%	本期收到政府上市奖励1180万。
投资收益	1,487,095.02	100%	本期有理财收益。
信用减值损失	-198,649.71	-187.22%	本期应收账款余额增大，根据预期 损失率计算需补提坏账。
资产减值损失	-	-100.00%	报告期内，未出现资产减值损失， 导致本期减少。
营业利润	30,475,151.46	74.71%	本期收到政府上市奖励1180万。
营业外支出	1,100,000.00	4,583,233.33%	本期新增支付员工慰问金及补偿款 金额较大。
利润总额	29,664,484.91	66.87%	本期收到政府上市奖励1180万。
所得税费用	3,392,619.56	114.50%	本期营业利润增加。
净利润	26,271,865.35	62.21%	本期营业利润增加。
持续经营净利润	26,271,865.35	62.21%	本期营业利润增加。
归属于母公司股东的 净利润	26,271,865.35	62.21%	本期营业利润增加。
综合收益总额	26,271,865.35	62.21%	本期营业利润增加。
归属于母公司股东的 综合收益总额	26,271,865.35	62.21%	本期营业利润增加。
合并现金流量表项目	本年累计	变动幅度	变动说明
销售商品、提供劳务收 到的现金	52,990,726.00	-35.99%	本期票据回款比例增加，同时到期 票据到期承兑转入保证金账户，导 致本期出现下降。
收到其他与经营活动 有关的现金	14,472,134.31	242.68%	本期收到政府上市奖励1180万。

购买商品、接受劳务支 付的现金	22,962,760.51	-36.19%	本期开通票据支付，应付票据到期 用保证金偿还，导致本期出现下降。
支付的各项税费	15,380,613.71	162.48%	本期补缴所得税、增值税导致支付 税费金额增加 1000 万。
经营活动产生的现金 流量净额	6,104,462.26	-74.87%	①票据回款比例增加，导致客户现 金回款减少；②本期补缴所得税、 增值税导致支付税费金额增加 1000 万。
收回投资收到的现金	25,000,000.00	100%	本期存在理财交易。
取得投资收益收到的 现金	1,487,095.02	100%	本期存在理财交易。
处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 回的现金净额	22,574.00	-52.32%	本期处置固定资产，属于正常变动。
投资活动现金流入小 计	26,509,669.02	55,892.39%	本期募投项目存在较大资金支出。
购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支 付的现金	21,018,002.16	32.85%	本期募投项目存在较大资金支出。
投资支付的现金	30,000,000.00	100%	本期存在理财交易。
投资活动现金流出小 计	51,018,002.16	222.48%	本期募投项目存在较大支出、同时 本期存在理财交易。
投资活动产生的现金 流量净额	-24,508,333.14	55.38%	本期募投项目支出增加。
分配股利、利润或偿付 利息支付的现金	17,821,094.00	100%	本期进行了股利分配。
支付其他与筹资活动 有关的现金	5,318,692.96	-57.91%	上期存在借款、本期借款已全部偿 还。
筹资活动现金流出小 计	23,139,786.96	83.13%	本期进行了股利分配。
筹资活动产生的现金 流量净额	-23,139,786.96	83.13%	本期发放股东股利导致本期筹资活 动现金流出增加。
现金及现金等价物净 增加额	-41,543,657.84	909.59%	本期募投项目持续进行现金投入， 年中实施2022年度现金股利分派， 导致现金净流出增加。

年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额：
√适用 □不适用
单位：元

项目	金额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	13,554,223.49
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变	1,487,095.02

动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-865,879.26
非经常性损益合计	14,175,439.25
所得税影响数	2,126,315.89
少数股东权益影响额（税后）	-
非经常性损益净额	12,049,123.36

补充财务指标：
□适用 √不适用

会计数据追溯调整或重述情况
□会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 √不适用
二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股

普通股股本结构
股份性质	期初		本期变动	期末
	数量 比例%
				数量	比例%
无限售 条件股 份	无限售股份总数	11,215,367	25.0237%	0	11,215,367	25.0237%
	其中：控股股东、实际控制 人	0	0%	0	0	0%
	董事、监事、高管	0	0%	0	0	0%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
有限售 条件股 份	有限售股份总数	33,603,633	74.9763%	0	33,603,633	74.9763%
	其中：控股股东、实际控制 人	18,988,500	42.3671%	0	18,988,500	42.3671%
	董事、监事、高管	7,302,150	16.2925%	0	7,302,150	16.2925%
	核心员工	0	0%	0	0	0%
总股本	44,819,000	-	0	44,819,000	-
普通股股东人数	8,054

单位：股

持股 5%以上的股东或前十名股东情况
序 号	股东名 称	股东性质	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持股 比例%	期末持有限 售股份数量	期末持有 无限售股 份数量
1	徐洪林	境内自然人	18,988,500	0	18,988,500	42.3671%	18,988,500	0
2	许文怀	境内自然人	3,651,325	0	3,651,325	8.1468%	3,651,325	0
3	徐顺富	境内自然人	3,651,324	0	3,651,324	8.1468%	3,651,324	0
4	段少雄	境内自然人	3,651,059	0	3,651,059	8.1462%	3,651,059	0
5	张青	境内自然人	3,650,325	0	3,650,325	8.1446%	3,650,325	0
6	王采国	境内自然人	108,925	765,554	874,479	1.9511%	0	874,479

7	荆州市 沙市城 乡建设 投资开 发有限 公司	境内非国有 法人	853,242	0	853,242	1.9038%	0	853,242
8	赵惠珍	境内自然人	34,741	506,775	541,516	1.2082%	0	541,516
9	孟敏	境内自然人	50,394	437,953	488,347	1.0896%	0	488,347
10	荆州九 菱科技 股份有 限公司 回购专 用证券 账户	境内非国有 法人	266,265	0	266,265	0.5941%	0	266,265
合计	-	34,906,100	1,710,282	36,616,382	81.6983%	33,592,533	3,023,849
持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 股东王采国，股东赵惠珍：两者系夫妻关系。

持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份
□是 √否

三、存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用



第三节 重大事件
重大事项的合规情况
√适用 □不适用

事项	报告期内 是否存在	是否经过内部审 议程序	是否及时履 行披露义务	临时公告查询索引
诉讼、仲裁事项	否	不适用	不适用
对外担保事项	否	不适用	不适用
对外提供借款事项	否	不适用	不适用
股东及其关联方占用或转移公司资 金、资产及其他资源的情况	否	不适用	不适用
日常性关联交易的预计及执行情况	是	已事前及时履行	是	公告编号：2023-009
其他重大关联交易事项	否	不适用	不适用
经股东大会审议通过的收购、出售 资产、对外投资事项或者本季度发 生的企业合并事项	否	不适用	不适用
股权激励计划、员工持股计划或其 他员工激励措施	否	不适用	不适用
股份回购事项	否	不适用	不适用
已披露的承诺事项	是	已事前及时履行	是	公司向不特定合格 投资者公开发行股 票并在北京证券交 易所上市招股说明 书
资产被查封、扣押、冻结或者被抵 押、质押的情况	否	不适用	不适用
被调查处罚的事项	否	不适用	不适用
失信情况	否	不适用	不适用
其他重大事项	否	不适用	不适用

重大事项详情、进展情况及其他重大事项
√适用 □不适用

1、日常性关联交易的预计及执行情况 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.00 3,071,664.18 2．销售产品、商品，提供劳务 0 0 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4．其他 0 0 2、已披露的承诺事项 已披露的承诺事项均不存在超期未履行完毕的情形，报告期内，承诺人均正常履行上述承诺，不存 在违反承诺的情形。
	具体事项类型	预计金额	发生金额
	1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务	5,000,000.00	3,071,664.18
	2．销售产品、商品，提供劳务	0	0
	3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型	0	0
	4．其他	0	0

第四节 财务会计报告
一、 财务报告的审计情况

是否审计

否

二、 财务报表
(一) 合并资产负债表
单位：元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	114,423,505.59	150,384,144.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	5,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	23,003,569.49	24,060,311.54
应收账款	67,383,013.32	61,722,254.39
应收款项融资	22,116,999.67	17,651,877.20
预付款项	259,100.00	747,902.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	266,154.49	203,747.09
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	35,651,546.83	36,154,610.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	551,671.38	649,727.65
流动资产合计	268,655,560.77	291,574,575.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产

固定资产	32,458,766.88	35,999,511.99
在建工程	22,125,000.49	1,812,385.84
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		200,925.16
无形资产	26,259,666.74	27,375,479.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	875,584.35	837,620.87
其他非流动资产
非流动资产合计	81,719,018.46	66,225,923.07
资产总计	350,374,579.23	357,800,498.38
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	6,798,693.78	6,511,630.74
应付账款	12,509,940.24	13,326,428.44
预收款项
合同负债	121,266.85	71,183.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,879,161.97	2,887,684.81
应交税费	4,755,945.05	12,919,495.50
其他应付款	10,036,619.00	12,298,196.52
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		216,075.58
其他流动负债	5,431,137.34	6,518,735.07
流动负债合计	41,532,764.23	54,749,430.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股

永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	3,589,531.39	3,535,091.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,589,531.39	3,535,091.32
负债合计	45,122,295.62	58,284,521.74
所有者权益（或股东权益）：
股本	44,819,000.00	44,819,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	169,242,138.88	169,242,138.88
减：库存股	2,714,464.38
其他综合收益
专项储备
盈余公积	13,673,837.24	13,673,837.24
一般风险准备
未分配利润	80,231,771.87	71,781,000.52
归属于母公司所有者权益合计	305,252,283.61	299,515,976.64
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	305,252,283.61	299,515,976.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计	350,374,579.23	357,800,498.38

法定代表人：徐洪林 主管会计工作负责人：陈明 会计机构负责人：陈明

(二) 母公司资产负债表
单位：元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
流动资产：
货币资金	114,407,042.12	150,367,709.44
交易性金融资产	5,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	23,003,569.49	24,060,311.54
应收账款	67,383,013.32	61,722,254.39
应收款项融资	22,116,999.67	17,651,877.20
预付款项	259,100.00	747,902.76
其他应收款	266,154.49	203,747.09
其中：应收利息

应收股利
买入返售金融资产
存货	35,651,546.83	36,154,610.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	551,671.38	649,727.65
流动资产合计	268,639,097.30	291,558,140.73
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,496,434.58	1,496,434.58
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	32,458,766.88	35,999,511.99
在建工程	22,125,000.49	1,812,385.84
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		200,925.16
无形资产	26,259,666.74	27,375,479.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	951,119.16	913,155.68
其他非流动资产
非流动资产合计	83,290,987.85	67,797,892.46
资产总计	351,930,085.15	359,356,033.19
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	6,798,693.78	6,511,630.74
应付账款	12,509,940.24	13,326,428.44
预收款项
合同负债	121,266.85	71,183.76
卖出回购金融资产款
应付职工薪酬	1,879,161.97	2,887,684.81
应交税费	4,755,945.05	12,919,495.50
其他应付款	11,516,619.00	13,778,196.52
其中：应付利息
应付股利

持有待售负债
一年内到期的非流动负债		216,075.58
其他流动负债	5,431,137.34	6,518,735.07
流动负债合计	43,012,764.23	56,229,430.42
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	3,589,531.39	3,535,091.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,589,531.39	3,535,091.32
负债合计	46,602,295.62	59,764,521.74
所有者权益（或股东权益）：
股本	44,819,000.00	44,819,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	169,242,138.88	169,242,138.88
减：库存股	2,714,464.38
其他综合收益
专项储备
盈余公积	13,673,837.24	13,673,837.24
一般风险准备
未分配利润	80,307,277.79	71,856,535.33
所有者权益（或股东权益）合计	305,327,789.53	299,591,511.45
负债和所有者权益（或股东权益）总计	351,930,085.15	359,356,033.19

（未完）