[三季报]天风证券(601162):天风证券股份有限公司2023年第三季度报告

时间：2023年10月31日 10:26:30 中财网

原标题:天风证券:天风证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：601162 证券简称：天风证券

天风证券股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）李正友保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比 上年同期增减变动 幅度(%)
营业收入	436,752,410.43	-37.28	2,596,880,565.69	42.17
归属于上市公司 股东的净利润	-127,533,748.74	-75,988.22	424,271,914.39	718.40
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	-100,064,098.88	不适用	360,434,055.09	6,976.34
经营活动产生的 现金流量净额	不适用	不适用	8,456,945,839.88	不适用
基本每股收益 （元/股）	-0.01	不适用	0.05	400.00
稀释每股收益 （元/股）	-0.01	不适用	0.05	400.00
加权平均净资产 收益率（%）	-0.54	减少 0.54个百分点	1.81	增加 1.60个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)
总资产	98,512,162,417.26	98,208,310,131.14	0.31
归属于上市公司 股东的所有者权 益	23,769,557,929.83	23,119,404,806.73	2.81

注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益	799,159.94	-1,016,062.35
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外	3,334,364.41	117,803,050.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-30,668,045.96	-21,574,703.92
减：所得税影响额	886,860.32	31,323,561.77
少数股东权益影响额（税后）	48,267.93	50,863.13
合计	-27,469,649.86	63,837,859.30

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例 （%）	主要原因
营业收入_本报告期	-37.28	主要为本报告期手续费及佣金净收入 减少
营业收入_年初至报告期末	42.17	主要为年初至报告期末投资收益增加
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	-75,988.22	主要为本报告期营业收入减少
归属于上市公司股东的净利润_年初至报 告期末	718.40	主要为年初至报告期末营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_本报告期	不适用	主要为本报告期营业收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_年初至报告期末	6,976.34	主要为年初至报告期末营业收入增加
经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末	不适用	主要为回购业务资金净额增加
基本每股收益_年初至报告期末	400.00	主要为年初至报告期末营业收入增加
稀释每股收益_年初至报告期末	400.00

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	243,278	报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）	不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻结情 况
					股份状 态	数量
湖北宏泰集团有限公司	国有法人	1,199,447,290	13.84	0	无	0
武汉商贸集团有限公司	国有法人	674,988,942	7.79	0	无	0
武汉金融控股（集团）有 限公司	国有法人	195,599,022	2.26	0	无	0
陕西大德投资集团有限责 任公司	境内非国有 法人	171,250,081	1.98	0	无	0
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有 法人	132,210,237	1.53	0	质押	130,000,000
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	境内非国有 法人	128,125,626	1.48	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	境内非国有 法人	96,148,410	1.11	0	无	0
中国国际金融股份有限公 司	国有法人	94,023,281	1.08	0	无	0
广东恒健国际投资有限公 司	境内非国有 法人	91,078,027	1.05	0	无	0
宁波信达天赢投资合伙企 业（有限合伙）	境内非国有 法人	89,444,000	1.03	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
湖北宏泰集团有限公司	1,199,447,290	人民币普通 股	1,199,447,290
武汉商贸集团有限公司	674,988,942	人民币普通 股	674,988,942

武汉金融控股（集团）有 限公司	195,599,022	人民币普通 股	195,599,022
陕西大德投资集团有限责 任公司	171,250,081	人民币普通 股	171,250,081
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）	132,210,237	人民币普通 股	132,210,237
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	128,125,626	人民币普通 股	128,125,626
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	96,148,410	人民币普通 股	96,148,410
中国国际金融股份有限公 司	94,023,281	人民币普通 股	94,023,281
广东恒健国际投资有限公 司	91,078,027	人民币普通 股	91,078,027
宁波信达天赢投资合伙企 业（有限合伙）	89,444,000	人民币普通 股	89,444,000
上述股东关联关系或一致 行动的说明	公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉商贸集团有限公司于2022年10月19 日签署了《一致行动协议》，构成一致行动关系。除此之外，公司未知上述股 东之间存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）	武汉商贸集团有限公司将其持有的86,000,000股公司股份进行了转融通出借 业务，该部分股份所有权未发生转移。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用


(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年9月30日	2022年12月31日
资产：
货币资金	18,486,654,226.49	20,233,335,089.50
其中：客户资金存款	6,752,939,305.50	7,925,740,530.96
结算备付金	2,814,850,781.50	2,413,937,268.31
其中：客户备付金	2,258,413,610.79	1,543,894,946.72
贵金属
拆出资金
融出资金	4,296,794,519.10	4,286,800,525.51
衍生金融资产	145,503,074.97	129,466,897.78
存出保证金	534,758,592.86	611,759,826.83
应收款项	4,119,153,400.80	3,771,907,295.38
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	2,540,086,357.30	2,590,644,064.44
持有待售资产		1,388,275,534.30
金融投资：
交易性金融资产	36,747,996,484.61	36,742,789,304.50
债权投资	1,869,615,134.84	2,071,079,051.62
其他债权投资	4,078,958,352.48	1,501,182,197.41
其他权益工具投资	1,581,844,184.00	1,032,425,535.43
长期股权投资	2,843,246,116.76	3,214,312,807.94
投资性房地产	627,110,671.11	614,569,547.83
固定资产	504,553,241.34	543,211,535.23
在建工程
使用权资产	537,104,873.79	562,587,931.89
无形资产	312,194,955.09	345,591,107.77
商誉	51,424,882.46	51,424,882.46
递延所得税资产	1,106,144,236.48	955,203,024.21
其他资产	15,314,168,331.28	15,147,806,702.80
资产总计	98,512,162,417.26	98,208,310,131.14
负债：
短期借款	1,300,881,186.31	1,276,014,426.35
应付短期融资款	5,912,348,598.71	4,460,029,113.94
拆入资金	3,580,543,794.41	4,605,561,468.90
交易性金融负债	2,125,423,824.10	761,480,634.32
衍生金融负债	51,124,253.73	19,374,920.30
卖出回购金融资产款	6,415,059,834.62	4,247,355,591.89
代理买卖证券款	9,465,932,568.87	9,127,671,450.63
代理承销证券款
应付职工薪酬	46,807,428.69	284,671,511.72
应交税费	31,434,157.41	78,916,102.41
应付款项	3,475,351.51	2,696,802.56
合同负债	31,389,125.22	74,174,441.85
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	42,250,217,187.53	44,551,203,860.26
其中：优先股
永续债
租赁负债	619,510,361.09	581,912,076.99
递延收益
递延所得税负债	312,676,668.48	173,942,727.03
其他负债	1,611,667,318.33	4,114,442,594.10
负债合计	73,758,491,659.01	74,359,447,723.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	13,586,512,417.60	13,410,342,195.12
减：库存股	252,589,862.14	252,589,862.14
其他综合收益	-809,130,144.43	-860,055,290.15
盈余公积	327,819,540.82	327,819,540.82
一般风险准备	882,552,245.47	882,552,245.47
未分配利润	1,368,636,268.51	945,578,513.61
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	23,769,557,929.83	23,119,404,806.73
少数股东权益	984,112,828.42	729,457,601.16
所有者权益（或股东权益） 合计	24,753,670,758.25	23,848,862,407.89
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	98,512,162,417.26	98,208,310,131.14

公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：李正友

合并利润表
2023年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	2,596,880,565.69	1,826,663,548.70
利息净收入	-1,330,748,843.31	-911,248,490.88
其中：利息收入	761,438,803.26	863,428,888.58
利息支出	2,092,187,646.57	1,774,677,379.46
手续费及佣金净收入	1,791,075,812.65	2,447,444,645.35
其中：经纪业务手续费净收入	719,622,271.59	762,662,254.33
投资银行业务手续费净收入	557,829,741.81	739,434,299.04
资产管理业务手续费净收入	432,972,412.14	848,764,429.92
投资收益（损失以“-”号填列）	1,363,435,172.27	278,719,914.09
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益	30,784,091.09	-140,965,727.50
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）	259,613.42	16,265,218.64
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
其他收益	14,449,988.32	18,046,881.25
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）	733,521,532.28	-41,369,676.85
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-8,414,536.73	8,809,364.78
其他业务收入	34,166,531.18	27,877,751.47
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	-605,090.97	-1,616,840.51
二、营业总支出	2,017,977,643.83	1,887,279,989.56
税金及附加	23,990,198.63	34,352,851.54
业务及管理费	1,852,113,702.70	1,802,302,271.27
信用减值损失	122,636,548.64	31,195,275.40
其他资产减值损失
其他业务成本	19,237,193.86	19,429,591.35
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	578,902,921.86	-60,616,440.86
加：营业外收入	115,044,325.58	51,451,496.11
减：营业外支出	33,676,938.73	5,650,383.24
四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列）	660,270,308.71	-14,815,327.99
减：所得税费用	84,678,662.62	-88,851,519.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	575,591,646.09	74,036,191.66
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	575,591,646.09	74,036,191.66
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）	424,271,914.39	51,841,664.08
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	151,319,731.70	22,194,527.58
六、其他综合收益的税后净额	127,764,536.65	-126,167,971.05
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额	49,710,986.23	-63,099,682.28
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益	-9,506,036.24	-122,707,590.64
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	-9,506,036.24	-122,707,590.64
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收 益	59,217,022.47	59,607,908.36
1.权益法下可转损益的其他综合收 益	9,863,519.16	-9,646,643.12
2.其他债权投资公允价值变动	19,688,444.13	-5,954,120.70
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	1,089,208.97	-31,244.58
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	28,575,850.21	75,239,916.76
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额	78,053,550.42	-63,068,288.77
七、综合收益总额	703,356,182.74	-52,131,779.39
归属于母公司所有者的综合收益总额	473,982,900.62	-11,258,018.20
归属于少数股东的综合收益总额	229,373,282.12	-40,873,761.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.05	0.01
（二）稀释每股收益(元/股)	0.05	0.01

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：李正友
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2023年前三季度 （1-9月）	2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	2,535,361,892.06	3,447,885,178.95
为交易目的而持有的金融资产净减 少额	3,145,404,324.47
拆入资金净增加额
拆出资金净减少额		1,000,000,000.00
回购业务资金净增加额	2,362,500,370.08
融出资金净减少额		819,993,836.04
代理买卖证券收到的现金净额	277,610,545.07
收到其他与经营活动有关的现金	5,806,022,919.78	1,228,670,513.23
经营活动现金流入小计	14,126,900,051.46	6,496,549,528.22
为交易目的而持有的金融资产净增 加额		1,507,374,595.79
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
拆入资金净减少额	1,025,000,000.00	2,100,900,000.00
回购业务资金净减少额		3,023,850,113.94
融出资金净增加额	17,002,239.49
代理买卖证券支付的现金净额		413,627,245.80
支付利息、手续费及佣金的现金	404,922,118.04	504,386,545.61
支付给职工及为职工支付的现金	1,360,555,341.30	1,692,625,099.22
支付的各项税费	307,534,052.31	526,034,001.58
支付其他与经营活动有关的现金	2,554,940,460.44	1,469,814,137.22
经营活动现金流出小计	5,669,954,211.58	11,238,611,739.16
经营活动产生的现金流量净额	8,456,945,839.88	-4,742,062,210.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	11,982,411,792.28	5,529,880,767.33
取得投资收益收到的现金	265,787,008.17	194,020,791.64
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	4,500,000.00	654,748,000.20
投资活动现金流入小计	12,252,698,800.45	6,378,649,559.17
投资支付的现金	14,667,694,044.90	3,401,996,984.47
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	92,111,791.35	151,906,384.51
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	11,648,011.58	416,800,000.00
投资活动现金流出小计	14,771,453,847.83	3,970,703,368.98
投资活动产生的现金流量净额	-2,518,755,047.38	2,407,946,190.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	70,000,000.00	150,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金	70,000,000.00	150,000,000.00
取得借款收到的现金	2,948,061,986.70	1,142,151,162.02
发行债券收到的现金	12,927,858,000.00	16,918,722,532.76
收到其他与筹资活动有关的现金	388,877,775.93
筹资活动现金流入小计	16,334,797,762.63	18,210,873,694.78
偿还债务支付的现金	16,639,414,931.13	14,820,166,364.42
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	1,798,711,010.12	1,513,981,732.21
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	271,974,560.36	703,303,907.03
筹资活动现金流出小计	18,710,100,501.61	17,037,452,003.66
筹资活动产生的现金流量净额	-2,375,302,738.98	1,173,421,691.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	28,675,638.52	52,714,059.44
五、现金及现金等价物净增加额	3,591,563,692.04	-1,107,980,270.19
加：期初现金及现金等价物余额	16,456,724,342.40	20,952,643,792.97
六、期末现金及现金等价物余额	20,048,288,034.44	19,844,663,522.78

公司负责人：余磊 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：李正友



2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会
2023年10月30日