[三季报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月31日 10:27:40 中财网

原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入4,999,992,152.845.7013,695,019,865.0513.87
归属于上市公司股东的净利 润955,727,300.80-29.452,857,177,459.4942.71
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润957,621,277.92-28.892,716,517,444.2648.45
经营活动产生的现金流量净 额不适用不适用-14,022,555,106.76-237.34
基本每股收益（元/股）0.11-26.670.3233.33

稀释每股收益（元/股）不适用不适用不适用不适用
加权平均净资产收益率（%）1.15减少0.55个 百分点3.67增加0.88 个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产356,877,781,793.35368,066,958,507.49-3.04　
归属于上市公司股东的所有者权 益78,681,679,270.1077,386,471,840.761.67　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-446,948.44-609,880.49　
计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外1,600,836.10199,178,676.86　
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出-3,679,344.02-9,384,931.82　
其他符合非经常性损益定义的损 益项目153.54153.54　
减：所得税影响额-631,325.7048,524,002.86　
合计-1,893,977.12140,660,015.23　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末42.71金融工具产生的投资 收益增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_年初至报告期末48.45净利润增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末33.33净利润增加

经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-237.34本期代理买卖证券款 资金净流出所致


合并财务报表主要项目会计数据
单位：元 币种：人民币

项目2023年9月30日2022年12月31日增减幅度 （%）主要原因
货币资金83,387,382,092.40121,862,060,002.66-31.57客户存款减少
买入返售金融资产4,843,398,598.118,610,880,558.04-43.75债券逆回购及股票质押 式回购账面价值减少
投资性房地产185,697,712.28265,582,667.63-30.08子公司投资性房地产减 少
在建工程781,615,497.7636,303,732.202,052.99子公司在建工程增加
短期借款530,525,825.101,171,562,484.85-54.72境外子公司短期信用借 款减少
应付短期融资款2,029,126,801.438,300,603,274.60-75.55应付短期融资券规模减 少
拆入资金13,765,546,572.558,352,455,555.5864.81同业拆入增加
代理承销证券款83,069,973.270.00不适用子公司代理承销股票款 增加
应交税费172,256,494.34352,841,878.06-51.18应交企业所得税减少
合同负债204,918,480.6064,505,032.78217.68子公司预收款增加
预计负债893,708.690.00不适用子公司未决诉讼产生预 计负债
其他综合收益57,892,557.3988,270,754.59-34.41其他权益工具和套期工 具公允价值变动所致
项目2023年1-9月2022年1-9月增减幅度 （%）主要原因
投资收益3,131,149,084.551,683,409,217.8586.00金融工具投资收益增加
公允价值变动收益-230,217,552.07219,277,628.74-204.99金融工具公允价值变动 收益减少
汇兑收益-84,127,154.57-302,713,223.18不适用汇率变动影响
其他业务收入4,093,735,626.793,100,028,653.6732.05子公司大宗商品销售收 入增加
所得税费用307,703,639.83193,878,534.8658.71递延所得税费用增加
其他综合收益的税 后净额-49,973,236.35875,637,811.92-105.71其他权益工具投资公允 价值变动减少
经营活动产生的现 金流量净额-14,022,555,106.7610,209,807,611.58-237.34本期代理买卖证券款资 金净流出所致

投资活动产生的现 金流量净额2,529,435,558.57-9,383,314,916.34不适用其他债权投资净增加额 减少
筹资活动产生的现 金流量净额-3,714,924,232.01-137,488,184.62不适用偿还债务支付的现金增 加


二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数222,484报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
申能(集团)有限公司国有法人2,262,428,70026.630无-
香港中央结算(代理人)有限 公司境外法人1,027,065,28412.090未知-
上海海烟投资管理有限公司国有法人423,186,1264.980无-
上海报业集团国有法人309,454,8603.640无-
中国邮政集团有限公司国有法人228,721,3422.690无-
中国证券金融股份有限公司未知227,872,8002.680无-
浙能资本控股有限公司国有法人177,625,6002.090无-
香港中央结算有限公司境外法人124,867,9721.470无-
上海金桥出口加工区开发股 份有限公司国有法人124,328,8721.460无-
全国社保基金一一八组合其他116,535,1331.370无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
申能(集团)有限公司2,262,428,700人民币普通股2,262,428,700　　　
香港中央结算(代理人)有限公司1,027,065,284境外上市外资股1,027,065,284　　　
上海海烟投资管理有限公司423,186,126人民币普通股423,186,126　　　
上海报业集团309,454,860人民币普通股309,454,860　　　
中国邮政集团有限公司228,721,342人民币普通股228,721,342　　　
中国证券金融股份有限公司227,872,800人民币普通股227,872,800　　　
浙能资本控股有限公司177,625,600人民币普通股177,625,600　　　
香港中央结算有限公司124,867,972人民币普通股124,867,972　　　
上海金桥出口加工区开发股份有限公司124,328,872人民币普通股124,328,872　　　

全国社保基金一一八组合116,535,133人民币普通股116,535,133
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　
前10名股东及前10名无限售股东参与 融资融券及转融通业务情况说明（如 有）截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券 账户持有证券数为0；除上述情况外，公司未知悉上 述股东参与融资融券及转融通业务的其他情况。　　


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司发行债券情况
报告期内，公司于2023年8月10日发行了“东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）”，发行规模人民币30亿元，债券期限3年，票面利率3.08%。

报告期内，公司于2023年9月7日发行了“东方证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）”，发行规模人民币16亿元，债券期限365天，票面利率2.41%。


项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金83,387,382,092.40121,862,060,002.66
其中：客户资金存款61,993,293,677.3997,021,385,396.12
结算备付金36,120,176,857.8629,106,271,550.81
其中：客户备付金29,348,232,049.1225,904,437,470.53
融出资金20,001,447,219.8819,498,899,240.69
衍生金融资产1,127,671,819.081,017,333,984.59
存出保证金4,478,384,622.654,343,234,366.84
应收款项851,638,339.29908,399,001.00
买入返售金融资产4,843,398,598.118,610,880,558.04
金融投资：　　
交易性金融资产105,696,185,027.4983,763,729,517.18
债权投资2,470,108,582.703,164,971,509.70
其他债权投资77,286,659,499.2476,862,096,223.13
其他权益工具投资4,384,779,167.953,721,657,976.43
长期股权投资6,665,611,900.516,241,920,243.19
投资性房地产185,697,712.28265,582,667.63
固定资产1,852,948,961.171,953,409,128.88
在建工程781,615,497.7636,303,732.20
使用权资产575,402,185.18639,915,273.74
无形资产232,339,462.63246,042,934.29
商誉32,135,375.1032,135,375.10
递延所得税资产2,076,000,324.821,908,541,396.15
其他资产3,828,198,547.253,883,573,825.24
资产总计356,877,781,793.35368,066,958,507.49
负债：　　
短期借款530,525,825.101,171,562,484.85
应付短期融资款2,029,126,801.438,300,603,274.60
拆入资金13,765,546,572.558,352,455,555.58

交易性金融负债18,026,946,669.5318,539,311,117.62
衍生金融负债355,097,487.41308,445,525.67
卖出回购金融资产款79,480,852,677.1962,299,523,199.74
代理买卖证券款91,304,960,163.17123,041,419,948.13
代理承销证券款83,069,973.27　
应付职工薪酬1,600,233,701.952,129,721,135.78
应交税费172,256,494.34352,841,878.06
应付款项1,369,640,004.981,185,487,366.12
合同负债204,918,480.6064,505,032.78
预计负债893,708.69　
长期借款863,142,598.89837,260,186.01
应付债券59,353,456,193.6855,802,402,880.99
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债563,800,522.38645,777,030.85
递延所得税负债86,456,431.6177,936,231.35
其他负债8,393,322,774.657,559,417,066.64
负债合计278,184,247,081.42290,668,669,914.77
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积39,534,520,149.1339,534,520,149.13
减：库存股　　
其他综合收益57,892,557.3988,270,754.59
盈余公积4,293,542,227.974,293,542,227.97
一般风险准备11,275,253,909.7211,135,081,569.47
未分配利润10,023,825,133.898,838,411,847.60
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计78,681,679,270.1077,386,471,840.76
少数股东权益11,855,441.8311,816,751.96
所有者权益（或股东权益）合计78,693,534,711.9377,398,288,592.72
负债和所有者权益（或股东权益）总计356,877,781,793.35368,066,958,507.49

公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并利润表
2023年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入13,695,019,865.0512,026,480,902.49

利息净收入1,327,416,764.011,147,029,879.08
其中：利息收入4,505,758,270.094,205,754,831.46
利息支出3,178,341,506.083,058,724,952.38
手续费及佣金净收入5,439,355,289.326,153,003,415.86
其中：经纪业务手续费净收入2,156,925,870.792,313,577,876.31
投资银行业务手续费净收入1,188,809,788.621,371,939,087.98
资产管理业务手续费净收入1,616,711,339.202,054,356,904.97
投资收益（损失以“-”号填列）3,131,149,084.551,683,409,217.85
其中：对联营企业和合营企业的投资收益479,115,669.59486,652,275.77
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）5,844,208.67976,120.58
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益18,442,946.1526,707,691.05
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-230,217,552.07219,277,628.74
汇兑收益（损失以“-”号填列）-84,127,154.57-302,713,223.18
其他业务收入4,093,735,626.793,100,028,653.67
资产处置收益（损失以“－”号填列）-735,139.13-262,360.58
二、营业总支出10,717,832,589.1310,047,200,561.78
税金及附加67,542,248.9062,561,194.28
业务及管理费5,701,505,233.985,854,974,314.62
信用减值损失999,158,689.70879,740,060.50
其他资产减值损失　174,950,636.00
其他业务成本3,949,626,416.553,074,974,356.38
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）2,977,187,275.921,979,280,340.71
加：营业外收入197,833,710.68224,097,123.94
减：营业外支出10,101,197.417,571,417.31
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）3,164,919,789.192,195,806,047.34
减：所得税费用307,703,639.83193,878,534.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）2,857,216,149.362,001,927,512.48
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列）2,857,216,149.362,001,927,512.48
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）2,857,177,459.492,002,130,373.78
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）38,689.87-202,861.30
六、其他综合收益的税后净额-49,973,236.35875,637,811.92
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-49,973,236.35875,637,811.92
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-94,127,410.89842,508,594.67
1.重新计量设定受益计划变动额　　

2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动-52,997,821.80842,508,594.67
4.其他-41,129,589.09　
（二）将重分类进损益的其他综合收益44,154,174.5433,129,217.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益6,557,843.3010,988,744.11
2.其他债权投资公允价值变动-17,080,954.47-133,703,230.42
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备39,201,649.549,664,944.50
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额15,475,636.17146,178,759.06
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额2,807,242,913.012,877,565,324.40
归属于母公司所有者的综合收益总额2,807,204,223.142,877,768,185.70
归属于少数股东的综合收益总额38,689.87-202,861.30
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.320.24
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用

公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
交易性金融负债净增加额　1,778,060,752.88
收取利息、手续费及佣金的现金8,870,652,551.719,148,283,574.20
拆入资金净增加额5,413,091,016.97　
回购业务资金净增加额19,842,001,828.7914,939,317,914.48
融出资金净减少额　5,077,676,940.34
代理买卖证券收到的现金净额　22,209,497,371.97
代理承销证券收到的现金净额83,069,973.2716,320,000.00
收到其他与经营活动有关的现金23,465,166,904.6812,462,885,208.67
经营活动现金流入小计57,673,982,275.4265,632,041,762.54
拆入资金净减少额　5,944,873,055.76
为交易目的而持有的金融资产净增加额20,934,601,432.621,570,578,569.31
融出资金净增加额494,223,261.36　
交易性金融负债净减少额4,311,047,285.10　
代理买卖证券支付的现金净额31,782,743,631.22　
支付利息、手续费及佣金的现金2,045,906,876.911,748,618,763.15

支付给职工及为职工支付的现金3,879,342,219.423,894,194,992.96
支付的各项税费1,063,550,421.271,648,521,527.32
支付其他与经营活动有关的现金7,185,122,254.2840,615,447,242.46
经营活动现金流出小计71,696,537,382.1855,422,234,150.96
经营活动产生的现金流量净额-14,022,555,106.7610,209,807,611.58
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金353,805,753.6393,932,908.80
取得投资收益收到的现金2,671,126,331.571,916,006,936.04
其他交易性金融资产净减少额639,858,625.10　
其他权益工具投资净减少额　1,272,538,161.04
其他债权投资净减少额309,908,179.48　
债权投资净减少额689,051,337.21321,618,072.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额5,277,213.745,459,184.61
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计4,669,027,440.733,609,555,262.77
投资支付的现金442,330,374.77549,733,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金993,867,566.30177,658,019.62
其他权益工具投资净增加额703,393,941.09　
其他交易性金融资产净增加额　1,647,712,813.22
其他债权投资净增加额　10,617,765,946.27
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计2,139,591,882.1612,992,870,179.11
投资活动产生的现金流量净额2,529,435,558.57-9,383,314,916.34
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　12,620,782,718.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金1,280,726,595.591,122,719,862.40
发行债券收到的现金31,809,766,027.1720,409,988,449.24
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计33,090,492,622.7634,153,491,030.51
偿还债务支付的现金33,316,323,243.0429,490,882,170.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,195,202,214.784,499,709,516.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　3,368,854.59
支付其他与筹资活动有关的现金293,891,396.95300,387,527.47
筹资活动现金流出小计36,805,416,854.7734,290,979,215.13
筹资活动产生的现金流量净额-3,714,924,232.01-137,488,184.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响85,752,292.98450,816,757.30
五、现金及现金等价物净增加额-15,122,291,487.221,139,821,267.92
加：期初现金及现金等价物余额93,758,164,788.4587,686,900,848.02
六、期末现金及现金等价物余额78,635,873,301.2388,826,722,115.94

项目2023年9月30日2022年12月31日
资产：　　
货币资金29,765,811,279.6933,551,974,307.81
其中：客户资金存款19,243,791,668.4922,473,245,778.51
结算备付金15,448,753,249.019,081,227,307.75
其中：客户备付金9,001,144,457.416,063,779,726.10
融出资金19,681,199,590.3419,145,312,926.72
衍生金融资产1,126,563,869.661,005,692,478.35
存出保证金2,758,957,235.962,470,494,035.16
应收款项229,492,719.25207,349,056.58
买入返售金融资产4,796,120,929.738,391,821,678.56
金融投资：　　
交易性金融资产88,175,513,270.0865,810,349,553.09
债权投资2,470,108,582.703,164,971,509.70
其他债权投资75,541,192,944.8076,329,250,910.01
其他权益工具投资4,356,466,598.883,661,774,003.65
长期股权投资22,954,790,976.6522,516,734,677.39
投资性房地产31,376,834.0432,540,280.51
固定资产1,745,566,198.491,842,518,704.22
在建工程34,140,691.7626,361,402.77
使用权资产355,326,621.69412,478,231.77
无形资产174,587,880.56176,385,972.34
商誉18,947,605.4818,947,605.48
递延所得税资产1,822,797,404.421,622,758,177.64
其他资产3,312,366,695.673,380,941,119.52
资产总计274,800,081,178.86252,849,883,939.02
负债：　　
应付短期融资款2,029,126,801.438,298,910,909.95
拆入资金13,765,546,572.558,352,455,555.58
交易性金融负债16,684,623,290.3716,671,261,317.05
衍生金融负债343,409,729.60307,276,292.90
卖出回购金融资产款77,772,120,491.3460,147,736,497.75
代理买卖证券款28,234,385,325.8128,526,831,390.28
应付职工薪酬367,969,345.86412,420,138.13
应交税费63,556,189.2351,757,469.62

应付款项20,032,671.67164,967,351.76
合同负债1,490,566.04990,566.04
应付债券55,991,499,353.2552,573,976,296.14
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债337,412,873.49406,449,339.91
其他负债7,316,934,553.436,523,785,609.49
负债合计202,928,107,764.07182,438,818,734.60
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,496,645,292.008,496,645,292.00
其他权益工具4,995,754,716.984,995,754,716.98
其中：优先股　　
永续债4,995,754,716.984,995,754,716.98
资本公积39,218,737,010.8639,218,737,010.86
减：库存股　　
其他综合收益115,966,868.96128,877,541.72
盈余公积4,289,242,027.974,289,242,027.97
一般风险准备8,219,991,176.908,219,596,264.40
未分配利润6,535,636,321.125,062,212,350.49
所有者权益（或股东权益）合计71,871,973,414.7970,411,065,204.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计274,800,081,178.86252,849,883,939.02
（未完）
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