[三季报]国海证券(000750):2023年三季度报告

时间：2023年10月31日 11:47:15 中财网

原标题:国海证券:2023年三季度报告

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-45 国海证券股份有限公司 2023年第三季度报告国海证券股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第九届董事会第二十六次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过，公司9名董事、3名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

公司2023年第三季度财务会计报告未经审计。

一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据
□是 √否
单位：人民币元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日	本报告期末 比上年末增 减（%）
资产总额	64,694,687,553.59	73,840,835,618.47	-12.39
负债总额	45,142,872,163.65	54,504,682,690.01	-17.18
归属于上市公司股东的所有 者权益	18,808,794,728.98	18,607,245,845.34	1.08
项目	2023年7-9月	比上年同期 增减（%）	2023年1-9月	比上年同期 增减（%）
营业收入	950,482,013.29	-15.00	3,027,502,960.60	8.04
归属于上市公司股东的净利 润	2,014,290.38	-96.64	392,228,123.53	30.18
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润	18,404,885.28	-69.50	406,996,782.69	19.39
其他综合收益的税后净额	-7,335,166.94	不适用	-120,846.90	不适用
经营活动产生的现金流量净 额	不适用	不适用	-2,788,597,850.99	不适用
基本每股收益（元/股）	0.0004	-96.00	0.07	16.67
稀释每股收益（元/股）	0.0004	-96.00	0.07	16.67
加权平均净资产收益率（%）	0.01	下降0.31个 百分点	2.10	上升0.48个 百分点

截至披露前一交易日的公司总股本：5,444,525,514股
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.07元/股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币元

项目	2023年7-9月	2023年1-9月
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分）	-310,937.04	-828,394.24
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外）	5,919,750.53	10,816,970.84
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,664.75	126,400.99
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-25,129,819.21	-25,937,718.35
减：所得税影响额	-4,879,829.99	-3,955,662.69
少数股东权益影响额（税后）	1,751,083.92	2,901,581.09
合计	-16,390,594.90	-14,768,659.16

注：公司作为证券经营机构，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具等业务均属于公司的正常经营业务，2023年1-9月由此产生的公允价值变动损益2,839.39万元以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资等取得的投资收益9,530.59万元不作为非经常性损益项目。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币元

项目	2023年9月30日	2022年12月31日	增减百分 比（%）	主要原因
衍生金融资产	30,080,553.47	17,764,267.65	69.33	期末收益互换形成的衍生金 融资产增加。
投资性房地产	433,970,155.17	16,672,557.28	2,502.90	期末用于出租的房屋及建筑 物增加。
应付短期融资款	2,497,469,953.02	275,787,210.40	805.58	期末短期收益凭证规模增加
交易性金融负债	883,912,731.73	2,959,487,015.80	-70.13	期末借入债券形成的交易性 金融负债减少。
应付职工薪酬	586,016,933.50	841,040,406.84	-30.32	期末应付职工薪酬减少。
应交税费	29,800,779.67	44,571,407.99	-33.14	期末应交企业所得税及应交 增值税减少。
应付款项	523,453,400.05	771,739,000.49	-32.17	期末应付清算资金减少。
合同负债	23,296,806.58	9,879,655.94	135.81	期末公司预收项目款增加。
项目	2023年1-9月	2022年1-9月	增减百分 比（%）	主要原因
投资收益其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益	24,523,691.68	-10,208,893.83	不适用	本期对联营和合营企业的投 资收益增加。
公允价值变动收 益	28,393,947.89	-290,338,584.96	不适用	本期交易性金融资产的公允 价值变动收益增加。
信用减值损失	292,825.43	54,622,343.59	-99.46	本期买入返售金融资产减值 损失减少。
其他资产减值损 失	121,880.72	-	不适用	本期计提其他资产减值损失
营业外支出	27,878,192.74	65,091,947.34	-57.17	本期计提未决诉讼预计负债 及其他营业外支出减少。
所得税费用	122,833,639.53	79,236,618.12	55.02	本期利润总额增加导致所得 税费用相应增加。
归属于母公司股 东的净利润	392,228,123.53	301,302,625.00	30.18	本期净利润增加。
归属于母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 其中：其他债权投 资公允价值变动	-326,380.58	-16,294,067.54	不适用	本期其他债权投资公允价值 变动增加。
归属于母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 其中：金融资产重 分类计入其他综 合收益的金额	-	970,221.10	不适用	本期无金融资产重分类计入 其他综合收益的金额。
归属于母公司所 有者的其他综合 收益的税后净额 其中：其他债权投 资信用减值准备	205,533.68	-889,121.48	不适用	本期其他债权投资计提的信 用减值准备增加。
归属于母公司所 有者的综合收益 总额	392,107,276.63	285,089,657.08	37.54	本期净利润增加。
经营活动产生的 现金流量净额	-2,788,597,850.99	10,888,344,310.89	不适用	本期回购业务及融出资金产 生的现金净流出增加。
投资活动产生的 现金流量净额	-767,709,137.37	-5,320,845,692.31	不适用	本期投资支付的现金减少。
筹资活动产生的 现金流量净额	-945,710,240.21	-733,680,331.94	不适用	本期发行债券收到的现金减 少。

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股

报告期末普通股股东总数（户）	172,548	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	不适用
前10名普通股股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比 例（%）	持股数量	持有有限 售条件的 股份数量	质押或、标记或冻 结情况
					股份状态	数量
广西投资集团有限公司	国有法人	22.49	1,224,547,488	0	-	-
广西产投资本运营集团有限公 司	国有法人	5.07	275,879,515	0	-	-
广西能源股份有限公司	国有法人	3.78	205,976,638	0	-	-
广西梧州中恒集团股份有限公 司	国有法人	2.88	156,983,269	0	-	-
广西投资集团金融控股有限公 司	国有法人	2.27	123,489,804	0	-	-
招商证券股份有限公司	国有法人	1.65	89,591,323	0	-	-
广西金融投资集团有限公司	国有法人	1.32	71,677,744	0	-	-
中国建设银行股份有限公司－	基金、理财	1.11	60,635,450	0	-	-
国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	产品等
香港中央结算有限公司	境外法人	0.85	46,370,804	0	-	-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	基金、理财 产品等	0.83	45,208,520	0	-	-
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称	持有无限售条 件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
广西投资集团有限公司	1,224,547,488	人民币普通股	1,224,547,488
广西产投资本运营集团有限公司	275,879,515	人民币普通股	275,879,515
广西能源股份有限公司	205,976,638	人民币普通股	205,976,638
广西梧州中恒集团股份有限公司	156,983,269	人民币普通股	156,983,269
广西投资集团金融控股有限公司	123,489,804	人民币普通股	123,489,804
招商证券股份有限公司	89,591,323	人民币普通股	89,591,323
广西金融投资集团有限公司	71,677,744	人民币普通股	71,677,744
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金	60,635,450	人民币普通股	60,635,450
香港中央结算有限公司	46,370,804	人民币普通股	46,370,804
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金	45,208,520	人民币普通股	45,208,520
上述股东关联关系或一致行动 的说明	根据公司掌握的情况，截至2023年9月30日，公司实际控制人广 西投资集团有限公司与广西能源股份有限公司、广西梧州中恒集团 股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集 团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关 系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融 券业务情况说明	截至2023年9月30日，前10名普通股股东不存在通过信用证券账 户持有公司股份的情形。

注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。

（二）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）公司2023年第三季度财务报表详见附录。

（二）公司2023年第三季度报告未经审计。

附录：2023年第三季度财务报表（未经审计）
特此公告。

国海证券股份有限公司董事会
二〇二三年十月三十日
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

资产	2023年9月30日	2022年12月31日
货币资金	19,967,924,350.94	24,167,580,546.92
其中：客户存款	9,937,701,664.93	12,710,973,274.20
结算备付金	2,600,100,304.10	3,006,226,751.55
其中：客户备付金	2,231,723,287.67	2,163,648,824.08
融出资金	7,618,175,665.70	7,067,909,902.25
衍生金融资产	30,080,553.47	17,764,267.65
存出保证金	3,733,634,290.75	3,875,155,929.14
应收款项	399,245,040.76	432,179,060.52
买入返售金融资产	2,823,618,876.30	3,227,016,572.45
金融投资：
交易性金融资产	18,172,830,284.98	23,477,165,995.85
其他债权投资	6,251,041,894.84	5,463,534,409.83
其他权益工具投资	75,000,000.00	75,000,000.00
长期股权投资	389,476,003.28	349,456,378.25
投资性房地产	433,970,155.17	16,672,557.28
固定资产	949,416,426.59	1,346,182,728.71
使用权资产	172,623,982.59	187,339,757.41
无形资产	213,325,289.40	187,084,680.88
商誉	22,084,264.01	22,084,264.01
递延所得税资产	632,621,351.95	647,325,215.59
其他资产	209,518,818.76	275,156,600.18
资产总计	64,694,687,553.59	73,840,835,618.47

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

负债和所有者权益	2023年9月30日	2022年12月31日
负债：
应付短期融资款	2,497,469,953.02	275,787,210.40
拆入资金	5,642,554,401.42	6,492,751,204.61
交易性金融负债	883,912,731.73	2,959,487,015.80
衍生金融负债	7,630,891.77	10,828,592.66
卖出回购金融资产款	10,418,173,358.47	13,423,457,887.33
代理买卖证券款	14,433,876,287.12	17,127,197,081.77
应付职工薪酬	586,016,933.50	841,040,406.84
应交税费	29,800,779.67	44,571,407.99
应付款项	523,453,400.05	771,739,000.49
合同负债	23,296,806.58	9,879,655.94
预计负债	116,113,949.66	91,988,999.03
应付债券	9,464,452,905.25	11,956,776,335.27
租赁负债	174,923,082.75	188,448,469.48
递延所得税负债	62,088,362.37	71,574,748.15
其他负债	279,108,320.29	239,154,674.25
负债合计	45,142,872,163.65	54,504,682,690.01
股东权益：
股本	5,444,525,514.00	5,444,525,514.00
资本公积	8,990,140,729.53	8,990,140,729.53
其他综合收益	1,237,586.94	1,358,433.84
盈余公积	758,992,176.75	758,992,176.75
一般风险准备	1,851,739,371.54	1,824,428,282.42
未分配利润	1,762,159,350.22	1,587,800,708.80
归属于母公司股东权益合计	18,808,794,728.98	18,607,245,845.34
少数股东权益	743,020,660.96	728,907,083.12
股东权益合计	19,551,815,389.94	19,336,152,928.46
负债和股东权益总计	64,694,687,553.59	73,840,835,618.47

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

项目	2023年1-9月	2022年1-9月
一、营业收入	3,027,502,960.60	2,802,199,203.64
利息净收入	286,666,123.23	362,952,687.74
其中：利息收入	1,099,060,020.68	1,131,061,171.13
利息支出	812,393,897.45	768,108,483.39
手续费及佣金净收入	1,367,885,096.85	1,512,785,581.85
其中：经纪业务手续费净收入	615,634,039.80	661,742,903.49
投资银行业务手续费净收入	116,736,090.98	128,018,019.01
资产管理业务手续费净收入	133,769,679.86	137,668,992.23
投资收益(损失以"-"号填列)	526,199,972.89	484,210,657.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益(损失以"-"号填列)	24,523,691.68	-10,208,893.83
其他收益	18,345,866.37	24,735,590.52
公允价值变动收益(损失以"-"号填列)	28,393,947.89	-290,338,584.96
汇兑收益(损失以"-"号填列)	356,977.15	1,244,370.89
其他业务收入	799,664,268.01	706,604,414.09
资产处置收益(损失以"-"号填列)	-9,291.79	4,486.23
二、营业支出	2,411,651,229.47	2,262,370,020.79
税金及附加	21,630,607.80	17,090,293.83
业务及管理费	1,598,392,591.76	1,483,917,347.67
信用减值损失	292,825.43	54,622,343.59
其他资产减值损失	121,880.72	-
其他业务成本	791,213,323.76	706,740,035.70
三、营业利润(亏损以"-"号填列)	615,851,731.13	539,829,182.85
加：营业外收入	1,121,371.94	1,467,531.18
减：营业外支出	27,878,192.74	65,091,947.34
四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)	589,094,910.33	476,204,766.69
减：所得税费用	122,833,639.53	79,236,618.12
五、净利润(净亏损以"-"号填列)	466,261,270.80	396,968,148.57
(一)按经营持续性分类：
1.持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)	466,261,270.80	396,968,148.57
2.终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)	-	-
(二)按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润	392,228,123.53	301,302,625.00
2.少数股东损益	74,033,147.27	95,665,523.57
六、其他综合收益的税后净额	-120,846.90	-16,212,967.92
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额	-120,846.90	-16,212,967.92
(一)将重分类进损益的其他综合收益	-120,846.90	-16,212,967.92
1.其他债权投资公允价值变动	-326,380.58	-16,294,067.54
2.金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-	970,221.10
3.其他债权投资信用损失准备	205,533.68	-889,121.48
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-
七、综合收益总额	466,140,423.90	380,755,180.65
归属于母公司股东的综合收益总额	392,107,276.63	285,089,657.08
归属于少数股东的综合收益总额	74,033,147.27	95,665,523.57
八、每股收益
(一)基本每股收益	0.07	0.06
(二)稀释每股收益	0.07	0.06

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

项目	2023年1-9月	2022年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融工具净减少额	3,573,932,035.02	3,381,575,795.05
收取利息、手续费及佣金的现金	2,689,877,746.60	2,778,255,370.32
回购业务资金净增加额	-	9,328,946,202.59
融出资金净减少额	-	1,995,855,628.50
收到其他与经营活动有关的现金	1,325,922,141.78	1,140,097,192.45
经营活动现金流入小计	7,589,731,923.40	18,624,730,188.91
支付利息、手续费及佣金的现金	579,684,235.11	533,980,602.93
拆入资金净减少额	850,000,000.00	1,519,000,000.00
回购业务资金净减少额	2,669,222,382.88	-
融出资金净增加额	551,246,815.74	-
代理买卖证券支付的现金净额	2,640,540,865.79	1,489,994,836.38
支付给职工以及为职工支付的现金	1,203,168,591.28	1,272,758,604.84
支付的各项税费	246,604,975.83	275,629,331.93
支付其他与经营活动有关的现金	1,637,861,907.76	2,645,022,501.94
经营活动现金流出小计	10,378,329,774.39	7,736,385,878.02
经营活动产生的现金流量净额	-2,788,597,850.99	10,888,344,310.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	4,608,000.00	19,085,682.16
取得投资收益收到的现金	191,785,535.67	301,806,047.32
取得结构化主体收到的现金净额	2,662,353.74	84,051,005.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	99,509.71	111,138.06
投资活动现金流入小计	199,155,399.12	405,053,872.96
投资支付的现金	820,837,299.51	5,583,970,732.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	134,514,414.60	134,687,740.54
支付其他与投资活动有关的现金	11,512,822.38	7,241,092.58
投资活动现金流出小计	966,864,536.49	5,725,899,565.27
投资活动产生的现金流量净额	-767,709,137.37	-5,320,845,692.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	-	16,160,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	-	16,160,000.00
取得借款收到的现金	10,000,000.00	10,000,000.00
发行债券收到的现金	5,156,331,000.00	5,638,127,000.00
筹资活动现金流入小计	5,166,331,000.00	5,664,287,000.00
偿还债务支付的现金	5,328,810,000.00	5,690,043,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	728,328,692.14	650,977,198.19
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	59,919,569.43	68,187,679.06
支付其他与筹资活动有关的现金	54,902,548.07	56,947,133.75
筹资活动现金流出小计	6,112,041,240.21	6,397,967,331.94
筹资活动产生的现金流量净额	-945,710,240.21	-733,680,331.94
四、汇率变动对现金的影响额	356,977.15	1,244,370.89
五、现金及现金等价物净增加额	-4,501,660,251.42	4,835,062,657.53
加：期初现金及现金等价物余额	26,625,163,209.54	22,119,071,267.54
六、期末现金及现金等价物余额	22,123,502,958.12	26,954,133,925.07