[三季报]三一重工(600031):三一重工股份有限公司2023年第三季度报告

 时间：2023年10月31日 12:17:28 中财网

原标题:三一重工:三一重工股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600031 证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司
2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是√否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告 期末上年同期年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业收入16,025,32218,887,90618,890,175-15.1755,522,20158,560,97358,537,224-5.15
归属于上市公司股东 的净利润647,451962,844963,198-32.784,047,5353,596,9543,597,42612.51
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润365,816840,655840,655-56.484,229,2813,046,1313,046,13138.84
经营活动产生的现金4,659,860500,243474,265882.545,061,8193,486,6173,490,03945.04
项目本报告期上年同期　本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告 期末上年同期年初至报 告期末比 上年同期 增减变动 幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
流量净额　　　　　　　　
基本每股收益（元/股）0.07660.11420.1142-32.920.47850.42660.426612.17
稀释每股收益（元/股）0.07660.11410.1142-32.920.47850.42650.426612.17
加权平均净资产收益 率（%）0.901.531.53减少0.63 个百分点6.025.575.57增加0.45 个百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增 减变动幅度(%)　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产154,307,992158,754,601158,754,601-2.80　　　　
归属于上市公司股东 的所有者权益67,803,40964,965,66264,965,6624.37　　　　

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明：
主要系本公司2022年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。


(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益-11,967-39,030　
计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外120,642344,826　
委托他人投资或管理资产的损益43,748109,042　
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益195,151-612,111　
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出14,16731,337　
减：所得税影响额78,07113,169　
少数股东权益影响额（税后）2,0352,641　
合计281,635-181,746　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本 报告期-32.78主要系本期收到的与收益相关的政府 补助减少及汇率变动影响。
基本每股收益_本报告期-32.92同上
稀释每股收益_本报告期-32.92同上
加权平均净资产收益率_本报告期减少0.63个百分点同上
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润_本报告期-56.48主要系根据信息披露解释性公告规定， 本期应收应付往来及外币货币资金因 汇率变动产生的汇兑损失列为经常性 亏损；而因锁汇操作产生的远期外汇合 约收益计入了非经常性利润，导致扣非 后净利润降幅较大。
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润_年初至报告期末38.84主要系本期毛利率提升影响。
经营活动产生的现金流量净额_本 报告期882.54主要系本期销售回款增加、采购付款减 少影响。
经营活动产生的现金流量净额_年 初至报告期末45.04主要系经营利润增加、销售回款率提升 影响。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数822,976报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
三一集团有限公司境内非国 有法人2,480,088,25729.220质押422,627,942
香港中央结算有限公司其他747,396,5588.810未知　
梁稳根境内自然 人235,840,5172.780无　
中国证券金融股份有限 公司国有法人233,349,2592.750无　
全国社保基金一零三组 合其他72,800,0000.860无　
中央汇金资产管理有限 责任公司国有法人64,238,9460.760无　
中国工商银行－上证50 交易型开放式指数证券 投资基金其他55,797,8270.660无　
全国社保基金一一四组 合其他52,419,8630.620无　
中国工商银行股份有限 公司－华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数 证券投资基金其他38,700,1750.460无　
中国建设银行股份有限 公司－中欧养老产业混 合型证券投资基金其他36,939,2760.440无　
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
三一集团有限公司2,480,088,257人民币普通股2,480,088,257　　　
香港中央结算有限公司747,396,558人民币普通股747,396,558　　　
梁稳根235,840,517人民币普通股235,840,517　　　
中国证券金融股份有限公司233,349,259人民币普通股233,349,259　　　
全国社保基金一零三组合72,800,000人民币普通股72,800,000　　　
中央汇金资产管理有限责任 公司64,238,946人民币普通股64,238,946　　　
中国工商银行－上证50交易 型开放式指数证券投资基金55,797,827人民币普通股55,797,827　　　
全国社保基金一一四组合52,419,863人民币普通股52,419,863　　　
中国工商银行股份有限公司 －华泰柏瑞沪深300交易型 开放式指数证券投资基金38,700,175人民币普通股38,700,175　　　
中国建设银行股份有限公司 －中欧养老产业混合型证券 投资基金36,939,276人民币普通股36,939,276　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明前 10 名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东 之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）截止2023年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为 50,000,000 股，报告期内未发生变动。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2023年9月30日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年9月30日2022年12月31日
流动资产：　　
货币资金19,420,30421,342,876
结算备付金　　
拆出资金211,486196,162
交易性金融资产11,306,71614,816,602
衍生金融资产124,160374,301
应收票据449,493588,860
应收账款23,186,39325,021,610
应收款项融资212,715294,478
预付款项804,3711,041,546
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款3,414,1402,858,432
其中：应收利息　　
应收股利270　
买入返售金融资产　　
存货20,889,68019,738,362
合同资产158,73158,548
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产13,240,19111,716,466
其他流动资产7,333,5887,713,589
流动资产合计100,751,968105,761,832
非流动资产：　　
发放贷款和垫款3,493,5085,107,261
项目2023年9月30日2022年12月31日
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款12,152,66311,869,092
长期股权投资2,319,6042,239,051
其他权益工具投资1,437,7431,332,642
其他非流动金融资产354,546340,288
投资性房地产141,929152,323
固定资产22,338,95019,636,115
在建工程2,222,4183,970,818
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产691,032443,878
无形资产4,648,0164,437,679
开发支出353,396478,797
商誉48,30347,501
长期待摊费用97,87873,208
递延所得税资产2,867,6772,499,337
其他非流动资产388,361364,779
非流动资产合计53,556,02452,992,769
资产总计154,307,992158,754,601
流动负债：　　
短期借款4,499,7334,540,048
向中央银行借款　　
拆入资金4,940,0396,523,735
交易性金融负债　　
衍生金融负债678,506241,152
应付票据7,149,0349,189,370
应付账款19,316,54719,718,314
预收款项　　
合同负债1,952,8241,896,704
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,554,7183,166,739
应交税费1,127,1981,191,319
其他应付款11,174,89411,598,838
其中：应付利息　　
应付股利75,315350,315
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
项目2023年9月30日2022年12月31日
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,020,2982,091,989
其他流动负债5,283,8457,471,954
流动负债合计59,697,63667,630,162
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款21,788,76021,624,937
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债487,524308,068
长期应付款12,3351,473
长期应付职工薪酬84,86287,815
预计负债217,138220,606
递延收益2,235,4442,130,628
递延所得税负债836,440734,738
其他非流动负债7,1767,465
非流动负债合计25,669,67925,115,730
负债合计85,367,31592,745,892
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,486,6028,493,286
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积5,311,6275,374,392
减：库存股222,258301,174
其他综合收益-1,414,770-1,565,365
专项储备　　
盈余公积3,764,9703,764,970
一般风险准备59,24459,244
未分配利润51,817,99449,140,309
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计67,803,40964,965,662
少数股东权益1,137,2681,043,047
所有者权益（或股东权益）合计68,940,67766,008,709
负债和所有者权益（或股东权益） 总计154,307,992158,754,601

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍

合并利润表
2023年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
一、营业总收入56,136,47659,140,875
其中：营业收入55,522,20158,537,224
利息收入614,275603,651
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本50,539,99555,524,537
其中：营业成本39,700,94745,166,662
利息支出294,443270,815
手续费及佣金支出14,0029,237
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加303,490253,267
销售费用4,557,8224,457,238
管理费用1,948,2101,894,537
研发费用4,228,4914,546,626
财务费用-507,410-1,073,845
其中：利息费用775,590388,327
利息收入703,982484,213
加：其他收益553,321786,903
投资收益（损失以“－” 号填列）112,687702,416
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益9,14023,493
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益　-21,238
汇兑收益（损失以“－” 号填列）　　
净敞口套期收益（损失以 “-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失 以“－”号填列）-581,344-580,865
信用减值损失（损失以 “－”号填列）-846,672-325,179
资产减值损失（损失以-46,174-54,509
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
“－”号填列）　　
资产处置收益（损失以 “－”号填列）-11,6065,933
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）4,776,6934,151,037
加：营业外收入84,699184,230
减：营业外支出86,362101,741
四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）4,775,0304,233,526
减：所得税费用626,760511,766
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）4,148,2703,721,760
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列）4,148,2703,721,760
2.终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净 利润（净亏损以“-”号填列）4,047,5353,597,426
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）100,735124,334
六、其他综合收益的税后净额154,627434,263
（一）归属母公司所有者的其 他综合收益的税后净额150,595426,945
1.不能重分类进损益的其他 综合收益82,318-44,926
（1）重新计量设定受益计划 变动额-1　
（2）权益法下不能转损益的 其他综合收益-5,8336,688
（3）其他权益工具投资公允 价值变动88,152-51,614
（4）企业自身信用风险公允 价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综 合收益68,277471,871
（1）权益法下可转损益的其 他综合收益10,015-1,530
（2）其他债权投资公允价值 变动　　
（3）金融资产重分类计入其2,0539,803
项目2023年前三季度（1-9月）2022年前三季度（1-9月）
他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值 准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额56,209463,598
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他 综合收益的税后净额4,0327,318
七、综合收益总额4,302,8974,156,023
（一）归属于母公司所有者的 综合收益总额4,198,1304,024,371
（二）归属于少数股东的综合 收益总额104,767131,652
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.47850.4266
（二）稀释每股收益(元/股)0.47850.4266

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并现金流量表
2023年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金59,073,22060,461,188
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　2,703,381
客户贷款及垫款净减少额3,520,858　
存放中央银行和同业款项净减少额　73,839
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金621,823590,962
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还2,212,8601,696,390
项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
收到其他与经营活动有关的现金1,221,7833,356,528
经营活动现金流入小计66,650,54468,882,288
购买商品、接受劳务支付的现金43,038,17549,703,472
客户贷款及垫款净增加额　439,519
存放中央银行和同业款项净增加额19,800　
向其他金融机构拆入资金净减少额1,583,600　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金308,541278,975
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金8,210,1017,177,383
支付的各项税费2,493,9952,293,596
支付其他与经营活动有关的现金5,934,5135,499,304
经营活动现金流出小计61,588,72565,392,249
经营活动产生的现金流量净额5,061,8193,490,039
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金5,528,3903,978,375
取得投资收益收到的现金1,196,9863,329,343
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额308,27385,618
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额31,215　
收到其他与投资活动有关的现金198,624274,753
投资活动现金流入小计7,263,4887,668,089
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金3,387,9484,188,486
投资支付的现金5,734,4596,392,555
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金396,236362,921
投资活动现金流出小计9,518,64310,943,962
投资活动产生的现金流量净额-2,255,155-3,275,873
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金605,647692,922
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金2,7123,250
取得借款收到的现金19,992,54935,487,404
收到其他与筹资活动有关的现金250,939459,071
筹资活动现金流入小计20,849,13536,639,397
项目2023年前三季度 （1-9月）2022年前三季度 （1-9月）
偿还债务支付的现金21,992,33027,096,261
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,515,0524,254,296
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润275,0006,224
支付其他与筹资活动有关的现金3,135,926501,482
筹资活动现金流出小计27,643,30831,852,039
筹资活动产生的现金流量净额-6,794,1734,787,358
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-75,555-52,829
五、现金及现金等价物净增加额-4,063,0644,948,695
加：期初现金及现金等价物余额12,695,7715,694,253
六、期末现金及现金等价物余额8,632,70710,642,948
（未完）
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