鹏华新能源汽车混合A (016067): 鹏华新能源汽车主题混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

时间:2023年11月10日 09:57:24 中财网
原标题:鹏华新能源汽车混合A : 鹏华新能源汽车主题混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

鹏鹏华华新新能能源源汽汽车车主主题题混混合合型型证证券券投投资资基基金金((A类类基基金金份份额额))
基基金金产产品品资资料料概概要要((更更新新))

编制日期:2023年11月08日
送出日期:2023年11月10日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一一、、 产产品品概概况况

基金简称鹏华新能源汽车混合A基金代码016067
基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限 公司
基金合同生效日2022年07月26日上市交易所及上市日期 (若有)-
基金类型混合型交易币种人民币
运作方式普通开放式开放频率每个开放日
基金经理闫思倩开始担任本基金基金经 理的日期2022年07月26日
  证券从业日期2010年03月01日
其他(若有)《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予 以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合 同》,无需召开基金份额持有人大会审议。  
注:本基金为偏股混合型基金。

二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
((一一))投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华新新能能源源汽汽车车主主题题混混合合型型证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解详详细细情情
况况。。


投资目标本基金主要投资新能源汽车主题的上市公司股票,采用积极主动的投资策 略,在有效控制投资组合风险的前提下,力争获取超越业绩比较基准的投资 回报,实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行或上市 交易的股票(包含主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上市的股 票(以下简称“港股通标的股票”)、存托凭证、债券(含国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证 监会允许基金投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存 款等)、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产及存托凭证占基金资产的比例为60%- 95%(其中,投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%),投资于 本基金界定的新能源汽车主题相关股票不低于非现金基金资产的80%;每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,本基金在履行适当程序后以变更后的 比例为准,本基金的投资范围也会做相应调整。
主要投资策略1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、存托凭证投资策略;4、债券投资 策略;5、股指期货投资策略;6、资产支持证券的投资策略;7、参与融资业 务策略。 新新能能源源汽汽车车指指的的是是采采用用非非常常规规车车用用燃燃料料作作为为动动力力来来源源((或或使使用用常常规规车车用用燃燃 料料、、采采用用新新型型车车载载动动力力装装置置)),,综综合合车车辆辆的的动动力力控控制制和和驱驱动动方方面面的的先先进进技技 术术,,形形成成的的技技术术原原理理先先进进、、具具有有新新技技术术、、新新结结构构的的汽汽车车。。本本基基金金界界定定的的新新能能 源源汽汽车车主主题题包包括括新新能能源源汽汽车车全全产产业业链链所所涉涉及及的的细细分分领领域域,,重重点点包包括括:: 11))上上游游基基础础原原材材料料领领域域::有有色色金金属属行行业业,,包包含含锂锂、、钴钴、、镍镍、、稀稀土土;;相相关关基基础础 化化工工行行业业,,包包含含塑塑料料、、磁磁性性材材料料、、硅硅钢钢片片、、特特钢钢;;锂锂电电池池材材料料行行业业,,包包含含正正 负负极极材材料料、、电电解解液液、、隔隔膜膜、、铜铜箔箔//铝铝箔箔、、铝铝塑塑膜膜;; 22))中中游游新新能能源源汽汽车车配配件件领领域域::主主要要包包括括新新能能源源汽汽车车锂锂动动力力电电池池、、锂锂电电池池生生产产 设设备备制制造造业业、、电电池池管管理理系系统统及及配配件件、、电电机机及及配配件件、、电电机机控控制制系系统统及及配配件件、、车车 载载充充电电机机、、监监测测模模块块、、动动力力总总成成、、车车身身材材料料;; 33))下下游游消消费费、、服服务务及及应应用用领领域域::主主要要集集中中在在新新能能源源车车生生产产销销售售和和保保养养维维护护、、 充充电电设设备备、、车车载载电电子子产产品品、、智智能能驾驾驶驶、、新新能能源源汽汽车车系系统统升升级级、、新新能能源源汽汽车车的的 运运营营服服务务。。
业绩比较基准中证新能源汽车指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%(经汇率估值调 整)+中债综合财富(总值)指数收益率×20%
风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票,可能 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险。
((二二))投投资资组组合合资资产产配配置置图图表表//区区域域配配置置图图表表 ((三三))自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年((孰孰短短))基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
((一一))基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:

费费用用类类型型金金额额((MM)) //持持有有期期限限((NN))收收费费方方式式//费费 率率备备注注
申购费M <100万1.50% 
 100万 ≤ M < 500万1.00% 
 500万≤ M每笔1000元 
赎回费N <7日1.50% 
 7日 ≤ N < 30日0.75% 
 30日 ≤ N < 6个月0.50% 
 6个月≤ N0 
注:投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

((二二))基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除:

费费用用类类别别收收费费方方式式/年年费费率率
管理费1.2%
托管费0.2%
  

其他费用会计费、律师费、审计费等
注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
((一一))风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险
(1)《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,则基金管理人应当终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会审议。

因此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

(2)港股通机制下,港股通标的股票的投资风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)上市的港股通标的股票,基金资产若投资于港股,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:市场联动的风险、股价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、基金资产投资港股标的比例的风险、其他可能的风险。

(3)本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。

(4)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险外,若本基金投资存托凭证的,还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

(5)本基金可投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

(6)本基金可参与融资交易,可能面临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交易被限制的风险等,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险((二二))重重要要提提示示
中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基基金金产产品品资资料料概概要要信信息息发发生生重重大大变变更更的的,,基基金金管管理理人人将将在在三三个个工工作作日日内内更更新新,,其其他他信信息息发发生生变变更更
的的,,基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此,,本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后,,如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息,,敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。

因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议,,除除经经友友好好协协商商可可以以解解决决的的,,任任何何一一
方方均均有有权权将将争争议议提提交交中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会,,仲仲裁裁地地点点为为北北京京市市,,按按照照中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁
委委员员会会届届时时有有效效的的仲仲裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局性性的的并并对对相相关关各各方方均均有有约约束束力力。。除除非非仲仲裁裁裁裁决决
另另有有规规定定,,仲仲裁裁费费用用由由败败诉诉方方承承担担。。

五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533](1)基金合同、托管协议、招募说明书
(2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
(3)基金份额净值
(4)基金销售机构及联系方式
(5)其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明
无。


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