安徽交控 (508009): 关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金份额解除限售
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时间：2023年11月22日 08:47:26 中财网 |
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原标题:安徽交控 : 关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金份额解除限售的公告
中金基金管理有限公司
关于中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金
份额解除限售的公告
一、公募 REITs基本信息
| 公募 REITs名称 | 中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 |
| 公募 REITs简称 | 中金安徽交控 REIT |
| 公募 REITs代码 | 508009 |
| 公募 REITs合同生效日 | 2022年 11月 11日 |
| 基金管理人名称 | 中金基金管理有限公司 |
| 基金托管人名称 | 招商银行股份有限公司 |
| 公告依据 | 依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证
券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施证券投
资基金指引（试行）》《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》《上海证券交易所公开募集基础设施证券
投资基金（REITs）业务指南第 2号——存续业务》《上
海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金
（REITs）规则适用指引第 5号——临时报告（试行）》
等法律法规有关规定以及《中金安徽交控高速公路封
闭式基础设施证券投资基金基金合同》《中金安徽交控
高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》
及其更新 |
| 业务类型 | 场内解除限售、场外解除锁定 |
| 解除限售/锁定生效日 | 2023年 11月 22日 |
二、解除限售份额基本情况
（一）公募 REITs场内份额解除限售
1.本次解除限售的份额情况
| 序
号 | 证券账户名称 | 限售份额
（份） | 限售类型 | 限售期
（月） |
| 1 | 太平财产保险有限公司
－传统－普通保险产品 | 17,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 2 | 中金公司－农银人寿保
险股份有限公司－传统
－中金安鑫睿盈 1号单
一资产管理计划 | 16,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 序
号 | 证券账户名称 | 限售份额
（份） | 限售类型 | 限售期
（月） |
| 3 | 光大证券资管－光大银
行－光证资管诚享 7号
集合资产管理计划 | 11,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 4 | 招商财富资管－宁波银
行－招商财富－自然选
择 1号集合资产管理计
划 | 11,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 5 | 中国中金财富证券有限
公司 | 9,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 6 | 中金公司－弘康人寿保
险股份有限公司－传统
险－中金瑞赢 1号单一
资产管理计划 | 9,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 7 | 工银安盛人寿保险有限
公司－短期分红 | 9,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 8 | 中保投资有限责任公司
－中国保险投资基金
（有限合伙） | 9,200,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 9 | 招商证券股份有限公司 | 8,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 10 | 浙江浙商金控有限公司 | 8,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 11 | 上海机场投资有限公司 | 8,500,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 12 | 中国人寿资产管理有限
公司 | 8,400,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 13 | 中国银河证券股份有限
公司 | 7,800,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 14 | 北京朗和私募基金管理
有限公司－朗和首熙基
础设施策略私募证券投
资基金 | 7,800,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 15 | 长城财富资管－工商银
行－长城财富朱雀创睿
六号资产管理产品 | 7,800,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 16 | 华金证券－和谐健康保
险股份有限公司－华金
证券蓝图 16号基础设
施基金策略 FOF单一资
产管理计划 | 6,800,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 序
号 | 证券账户名称 | 限售份额
（份） | 限售类型 | 限售期
（月） |
| 17 | 中金公司－江苏银行－
中金甄盈 1号集合资产
管理计划 | 5,800,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 18 | 招商财富资管－招商银
行－招商财富－招银基
础设施 1号集合资产管
理计划 | 5,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 19 | 华安证券股份有限公司 | 4,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 20 | 长城人寿保险股份有限
公司－自有资金 | 4,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 21 | 德邦证券资管－横琴人
寿保险有限公司－德邦
资管恒灿 1号单一资产
管理计划 | 4,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 22 | 中金基金－中国国际金
融股份有限公司－中金
基金增益 1号单一资产
管理计划 | 4,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 23 | 华润深国投信托有限公
司－华润信托·锐盈 2
号集合资金信托计划 | 4,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 24 | 招商财富资管－恒立多
资产配置私募证券投资
基金 1号－招商财富－
自然选择 2号单一资产
管理计划 | 4,300,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 25 | 中金资本运营有限公司
－中金瑞盈（厦门）股
权投资基金合伙企业
（有限合伙）) | 4,200,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 26 | 招商财富资管－招商银
行－招商财富－招银基
础设施 2号集合资产管
理计划 | 4,000,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 27 | 中国人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险
产品－005L－CT001沪 | 3,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 28 | 中金公司－中韩人寿保
险有限公司－传统险－
中金中韩 1号单一资产
管理计划 | 3,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 序
号 | 证券账户名称 | 限售份额
（份） | 限售类型 | 限售期
（月） |
| 29 | 创金合信基金－徽商银
行－创金合信恒利 138
号集合资产管理计划 | 2,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 30 | 嘉实基金－中交资本控
股有限公司－嘉实基金
－中交睿哲 1号单一资
产管理计划 | 2,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 31 | 嘉实基金－东兴证券股
份有限公司－嘉实基金
睿鑫单一资产管理计划 | 2,200,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 32 | 国元证券股份有限公司 | 1,900,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
| 33 | 安徽国元信托有限责任
公司 | 1,700,000.00 | 其他专业机构投资
者战略配售限售 | 12个月 |
注：上述限售份额自 2023年 11月 22日起满足解除限售条件。
2.本次解除限售后剩余的限售份额情况
| 序
号 | 证券账户名称 | 限售份额
（份） | 限售类型 | 限售期
（月） |
| 1 | 安徽省交通控股集团
有限公司 | 200,000,000.00 | 原始权益人战略配
售限售 | 60个月 |
| | | 310,000,000.00 | | |
| | | | | 36个月 |
| 2 | 安徽皖通高速公路股
份有限公司 | 38,900,000.00 | 原始权益人同一控
制下关联方战略配
售限售 | 36个月 |
| 3 | 安徽省交通规划设计
研究总院股份有限公
司 | 24,000,000.00 | 原始权益人同一控
制下关联方战略配
售限售 | 36个月 |
注：限售期自基金上市之日起计算。
（二）公募 REITs场外份额解除限售
1.本次解除限售的份额情况
不涉及。
2.本次解除限售后剩余限售份额情况
不涉及。
三、本次限售份额上市后流通份额变化情况
本次战略配售份额上市流通前，可在二级市场直接交易的本基金流通份额为200,000,000份，占本基金全部基金份额的 20.00%。本次战略配售份额解禁后，可流通份额合计为 427,100,000份，占本基金全部基金份额的 42.71%。
四、其他需要提示的事项
（一）近期经营情况
本基金投资的基础设施项目为沿江高速公路芜湖（张韩）至安庆（大渡口）段项目。截至本公告发布之日，基础设施项目经营稳定，基金投资运作正常，外部管理机构履职正常。
根据《中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 2023年第 3季度报告》，2023年 1-9月本基金实现可供分配金额 596,212,758.98元。
（二）净现金流分派率说明
根据《中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》，中金安徽交控 REIT2023年度预测的可供分配金额为 88,871.81万元。基于上述预测数据，净现金流分派率的计算方法举例说明如下：
1、投资者在首次发行时买入本基金，买入价格 10.88元/份，该投资者的 2023年度年化净现金流分派率=88,871.81×10,000/（10.88×1,000,000,000）=8.17%。
2、投资者在 2023年 11月 20日通过二级市场交易买入本基金，假设买入价格为当天收盘价 8.320元/份，该投资者的 2023年度年化净现金流分派率预测值=88,871.81×10,000/（8.320×1,000,000,000）=10.68%。
需特别说明的是：
1、基金首次发行时的年化净现金流分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金发行规模，对应到每个投资者的年化净现金流分派率预测值=预计年度可供分配现金流/基金买入成本。二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上升/下降，导致投资者实际的净现金流分派率降低/提高。
2、以上计算说明中的可供分配金额系根据《中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》披露的预测数据予以假设，不代表实际年度的可供分配金额。
3、净现金流分派率不等同于基金的收益率。
（三）内部收益率（IRR）预测情况
内部收益率（IRR）为使得投资基金产生的未来现金流折现现值等于买入成本的收益率。基于本基金发售时《招募说明书》和《资产评估报告》中的全周期各年净现金流、可供分配金额测算结果，以及分派时点等假设条件，如投资人在首次发行时买入本基金，买入价格 10.88元/份，预测该投资者剩余存续期内基金全周期内部收益率预测值约 5.34%。如投资人通过二级市场交易于 2023年 11月20日买入本基金，假设买入价格为 2023年 11月 20日收盘价 8.320元/份，预测该投资者存续期内基金全周期内部收益率预测值约 9.06%。
二级市场交易价格上涨会导致买入成本上涨，导致投资者实际全周期内部收益率降低。二级市场交易价格下跌会导致买入成本下降，导致投资者实际全周期内部收益率提高。
以上 IRR预测值系基于本基金发售时《招募说明书》和《资产评估报告》中的全周期各年净现金流、可供分配金额测算结果，以及分派时点等假设条件，因未来经营的不确定性，不代表投资者未来实际可得的 IRR。
五、相关机构联系方式
投资者可以登陆中金基金管理有限公司网站 www.ciccfund.com或拨打中金基金管理有限公司客服电话 400-868-1166进行相关咨询。
六、风险提示
截至本公告日，本基金运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理 人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资本基金前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的投资目标、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，自主判断基金投资价值，自主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险。
特此公告。
中金基金管理有限公司
2023年 11月 22日
中财网
